颍州区旅游局行政权力事项廉政风险点情况表.doc

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1、颍州区旅游局行政权力事项廉政风险点情况表 序号权力事项廉政风险点数量表现形式等级防控措施责任人1未经许可经营旅行社业务的，未经许可转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察

2、，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。1、 3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人2未按规定为旅游团队提供领队或导游服务等相关行为的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件

3、就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处

4、罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人3旅行社涉嫌虚假宣传、变更旅游行程、诱骗旅游者等相关行为的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。中1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教

5、育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区

6、旅游局负责人4旅行社发现旅游者从事违法活动、参与违法活动相关行为的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉

7、、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人5导游未取得导游证或者领队证、私自向旅游者索要小费、欺骗旅游者参加需另付费项目、向旅游者兜售物品等相关行为的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定

8、幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。中1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关

9、。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人6旅游经营者给予或者收受贿赂情节严重的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例

10、实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人7对可能危及人身安全的情况未采取防止危害发生措施的处罚2不

11、具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予

12、立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人8旅行社未执行质量保证金相关规定的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习

13、教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。

14、3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人9对旅行社变更事项未备案和未按规定报送统计资料的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案

15、为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人10旅行社超越许可经营业务范围进行相关经营活动的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知

16、当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加

17、、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人11旅行社未与旅游者签订旅游合同或者违反旅游合同规定等相关行为的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细

18、则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人12导游人员进行导游活动时，有损害国家利益和民族尊严的言行的处罚

19、2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而

20、不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人13导游人员进行导游活动时未佩戴导游证的处罚2不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定；没有出示行政执法证件就进行调查取证。依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚；作出处罚，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；没有取得违法证据就对相对人实施处罚；无法律依据当场收缴罚款。低1

21、.加强学习教育，提高业务素质。2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3.严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。4.强化政务公开，全方位接受社会监督。5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人违反法律法规的规定，超越职权办理案件；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移交、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出减免处罚决定；涉嫌犯罪的，未按照相关规定及时移送司法机关。案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。低1、要严格执行旅游法、旅行社条例、旅行社条例实施细则。2、加强执法人员法律法规教育、强化

22、风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人14旅行社分社设立备案登记证核发21、在审查材料阶段故意拖延审查时间索要好处，或者收受申请人钱物，影响审查的合理性；2、在决定阶段消极处理或向申请人暗示或直接提出谋私要求，故意拖延作出行政许可或不许可决定的时间。中1、加强对旅行社条例第七条、第十条、第十二条中有关旅行社设立相关规定的学习力度；2、健全和完善相关制度，根据行政许可法、安徽省实施行政许可若干规定的规定公开公示旅行社设立所需材料目录；3、强化监督检查，旅行社设立申请的受理、审查和决定各个过程公开、透明，接受群众监督；4、加强对权力的监管，严格执行重大事项集体讨论决定制度。区旅游

23、局负责人15旅游纠纷行政调解31、遗失材料、不据实登记、私自篡改案件证据，从而造成案件材料与实际查处情况不符。2、案件审核时对相关审核事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍；对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能依法移送；不能据实提出案件同意、修改补正、销案的审核意见。3、不能及时退卷或退回材料不齐全，造成投诉案件无法及时结案.低2、 1.加强学习教育，提高业务素质。3、 2.加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。4、 3.严格执行旅行社条例、旅行社条例实施细则。5、 4.强化政务公开，全方位接受社会监督。6、 5.强化效能监察，严格责任追究。区旅游局负责人16“三侨生”（归侨子女、华侨子女、归侨学生、侨

24、眷）办理中考、高考身份认定初审转报3符合条件不受理,不说明不受理的原因及依据；不能一次告知所需材料；以谋取私利为目的，压件不办或拖延办理时间。低1、加强教育，提高岗位人员政治素质；2、严格实行首问责任制，做到一次性告知；3、政务公开，明确办理条件，工作程序、办结时间；4、向办事人员提供联系方式，在其准备材料不明白时可打电话咨询。5、加强培训，提高人员业务能力，熟悉掌握业务流程，严格按照“三侨生”身份认定有关规定办理；6、履行服务承诺制，严格监督检查，采取定期抽查；7、审查未通过的及时反馈办事人员；8、对核准未通过的申请，书面通知办事人员，列出依据说明原因。侨务办负责人审查过程中不细致，让虚假资

25、料通过。低审批超时中17归侨侨眷身份认定初审转报3符合条件不受理,不说明不受理的原因及依据；不能一次告知所需材料；以谋取私利为目的，压件不办或拖延办理时间。低1、加强教育，提高岗位人员政治素质；2、严格实行首问责任制，做到一次性告知；3、政务公开，明确办理条件，工作程序、办结时间；4、向办事人员提供联系方式，在其准备材料不明白时可打电话咨询。5、加强培训，提高人员业务能力，熟悉掌握业务流程，严格按照归侨侨眷身份认定有关规定办理；6、履行服务承诺制，严格监督检查，采取定期抽查；7、审查未通过的及时反馈办事人员。8、对核准未通过的申请，书面通知办事人员，列出依据说明原因。侨务办负责人审查过程中不细

26、致，让虚假资料通过。低审批超时中18华侨回国定居初审转报3符合条件不受理,不说明不受理的原因及依据；不能一次告知所需材料；以谋取私利为目的，压件不办或拖延办理时间。低1、加强教育，提高岗位人员政治素质；2、严格实行首问责任制，做到一次性告知；3、政务公开，明确办理条件，工作程序、办结时间；4、向办事人员提供联系方式，在其准备材料不明白时可打电话咨询。5、加强培训，提高人员业务能力，熟悉掌握业务流程，严格按照华侨回国定居有关规定办理；6、履行服务承诺制，严格监督检查，采取定期抽查；7、审查未通过的及时反馈办事人员。8、对核准未通过的申请，书面通知办事人员，列出依据说明原因。侨务办负责人审查过程中

27、不细致，让虚假资料通过。低审批超时中19申办APEC商务旅行卡初审转报2受理风险:1、材料不齐就给予办理。2、有问题不一次性告之造成延误。3、有意拖延时间，不按规定时限办理。4、利用职权为个人谋利，违反廉政规定，发生失职渎职现象。低1、认真学习掌握因公出访政策规定。严格执行政策规定进行审核。2、严格按照工作程序审核、审核。3、严格按照政策规定收取材料，材料不齐全不予受理。严格按规定时限办理。4、提高服务意识，履行一次性告之职责。5、执行各项廉政规定并接受组织和群众监督。7、依据关于地方国有企业人员申办APEC商务旅行卡的通知（领发2009279号）、关于民营企业人员申办APEC旅行卡的办法和管理规定（领七函2011232号）。外事办负责人审核风险：1、对政策规定不熟练掌握，违反政策规定审核，出现误审误批现象。 2、不按规定流程办理，造成工作混乱。3、利用审核职权为个人谋利，违反廉政规定，发生失职渎职现象。中