2022年2022年广东省期货从业资格:股指期货套期保值交易模拟试题 .pdf
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1、1 广东省期货从业资格:股指期货套期保值交易模拟试题一、单项选择题(共25 题,每题2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料,请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。A期货公司会员B期货业协会C期货交易所D证监会2、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。A期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利B国务院
2、期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大,达到 1.5 亿元, 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况, 回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整
3、改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准,但应当限制其结算业务范围4、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
4、C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为5、下面关于投机说法错误的是_。A投机者承担了价格风险B投机的目的是获取较大的利润C投机者主要获取价差收益名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页,共 7 页 - - - - - - - - - 2 D投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、我国期货交易所会员必须是()。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人7、如果套期保值者
5、能争取到一个有利的_,套期保值交易就能赢利。A利息B基差C现货价格D期货价格8、4 月初黄金现货价格为200 元 / 克,某矿产企业预计未来3 个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205 元/克的价格在6 月份黄金期货合约上建仓,7 月初,黄金现货价格跌至192 元/ 克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为 _元/克 ( 不计手续费等费用) 。A203 B193 C197 D196 9、期货交易所应当向()报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员10、监事会主席、 独立董事的任职资格,应当由拟任
6、职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明11、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者12、中国期货业协会是()。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构13、某公司购入500 吨小麦,价格为1300 元/ 吨,为避免价格风险,该公司以1330 元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦 3 个月后交割的期货合约
7、上做卖出保值并成交。2 个月后,该公司以1260 元/ 吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270 元/ 吨的成交价格将持名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页,共 7 页 - - - - - - - - - 3 有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果( 其他费用忽略) 为 _。A亏损 50000 元B赢利 10000 元C亏损 3000 元D赢利 20000 元14、大豆提高套利的做法是_。A购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B购买大豆期货合约C卖出大
8、豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约D卖出大豆期货合约15、 某投资者在2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000 点的 5月恒指看涨期权,同时又以300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800 点, 13200 点B12700 点, 13500 点C12200 点, 13800 点D12500 点, 13300 点16、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足
9、,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A企业承担损失Y,期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失 Y C企业承担费用X,期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失 Y 18、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。A理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权19、以下关于期货的结算说法,错误的是_。A期货的结算实行每日盯市
10、制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后, 平仓之前, 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。 当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现; 当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - -
11、 - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页,共 7 页 - - - - - - - - - 4 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差20、国际上期货交易的指令有很多种,其中, 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指 _。A双向指令B止损指令C套利指令D市价指令21、 期货从业人员执业行为准则(试行)自()起施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2008 年 6 月 30 日D2008 年 4 月 30 日22、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总
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