0-02QHSE新员工能力培训0721.ppt

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1、0-02QHSE新员工能力新员工能力培训培训0721培训的目的培训的目的1）结合公司管理手册结合公司管理手册2 2）结合公司管理程序）结合公司管理程序3 3）了解公司质量安全环）了解公司质量安全环境管理要求境管理要求1）针对内部审核理解针对内部审核理解GB/T19001-2008GB/T19001-2008、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001、Q/CNPC104.1-2004Q/CNPC104.1-2004标准，标准，掌握掌握QHSEQHSE一体化审核方法、一体化审核方法、技巧。技巧。2 2）深入理解标准；熟练掌握

2、）深入理解标准；熟练掌握体系文件要求和审核方法技体系文件要求和审核方法技巧；指导所在单位运行；认巧；指导所在单位运行；认真做好内部审核。真做好内部审核。培训内容培训内容 针对内部审核理解针对内部审核理解GB/T19001-2008GB/T19001-2008、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001、SY/T1002.1-2007SY/T1002.1-2007标准及标准及QHSEQHSE一体化审核一体化审核方法、技巧。方法、技巧。培训的方式培训的方式n培训、指导与研讨相结合的培训方式培训、指导与研讨相结合的培训方式q澄清

3、概念、流程讲解、双向交流、实战训练、解决问题澄清概念、流程讲解、双向交流、实战训练、解决问题q1）澄清概念：审核与标准基础）澄清概念：审核与标准基础q2）流程：标准条款理解）流程：标准条款理解体系文件体系文件运行证据范围运行证据范围审核方法（检查表编制与审核）。审核方法（检查表编制与审核）。q3）讲解、指导及双向交流，每个人要交流实际问题的）讲解、指导及双向交流，每个人要交流实际问题的解决与处理的方法。解决与处理的方法。q4）以内审员指导所在单位体系运行进行全员培训）以内审员指导所在单位体系运行进行全员培训q5）考核：）考核：q内审员以研讨问题、解决问题、指导所在单位的的运行和内部审内审员以研

4、讨问题、解决问题、指导所在单位的的运行和内部审核表现为主。核表现为主。q全员开卷命题考试答案给定成绩。全员开卷命题考试答案给定成绩。q成绩记入单位和个人业绩。成绩记入单位和个人业绩。课堂纪律要求课堂纪律要求n1）积极参与培训课程全过程的学习，不迟）积极参与培训课程全过程的学习，不迟到、早退和缺勤，积极研讨。到、早退和缺勤，积极研讨。n2）不得携带与学习无关的材料和物品进入）不得携带与学习无关的材料和物品进入教室，不从事与培训无关的活动。教室，不从事与培训无关的活动。n3）关闭所有通讯设备。）关闭所有通讯设备。n4）教室内严禁吸烟。）教室内严禁吸烟。第一部分 基本知识n1）理解质量、环境、职业健

5、康安全的概念）理解质量、环境、职业健康安全的概念n2）明确质量、环境、职业健康安全标准对象）明确质量、环境、职业健康安全标准对象n3）回顾质量、环境、职业健康安全标准条款）回顾质量、环境、职业健康安全标准条款n4）熟悉质量、环境、职业健康安全标准原则、）熟悉质量、环境、职业健康安全标准原则、原理合方法原理合方法8/10/20227第一部分 基本知识理解质量、环境、职业健理解质量、环境、职业健康安全的概念康安全的概念QHSE四个英文字母的概念四个英文字母的概念nQ质量质量nH健康健康nS安全安全nE环境环境nQHSE质量、健质量、健康安全、环境康安全、环境nQMS质量管理体系质量管理体系nEMS

6、环境管理体系环境管理体系nOHSMS职业健康安职业健康安全管理体系全管理体系nHSEMS石油行业健石油行业健康安全环境管理体系康安全环境管理体系n上述四个单独体系的整上述四个单独体系的整合合QHSE 。理解质量、环境、职业健康安全的概念理解质量、环境、职业健康安全的概念n1 1）质量：一组固有特性满足要求的程度）质量：一组固有特性满足要求的程度未未限定。限定。n2 2 ）环境：组织运行过程的外部存在，包括空）环境：组织运行过程的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。（组织运行过程的外部及它们之间的相互关系。（组

7、织运行过程的外部存在及其相互关系）存在及其相互关系）n3 3 ）环境因素：一个组织的活动、产品和服务）环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。中能与环境发生相互作用的要素。理解质量、环境、职业健康安全的概念理解质量、环境、职业健康安全的概念n4 4 ）职业健康安全：影响工作场所内员工、临）职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全条件的因素。康和安全条件的因素。n5 5 ）安全：免除了不可接受的损害风险的状态。）安全：免除了不可接受的损害风险的状态。（可接收和不可接受是通过风险评价确

8、定）（可接收和不可接受是通过风险评价确定）n 思考题：思考题：QHSEQHSE是组织的全员性活动，请思是组织的全员性活动，请思考各部门、各岗位人员质量特性、环境及环境因考各部门、各岗位人员质量特性、环境及环境因素、安全条件和风险是什么？素、安全条件和风险是什么？8/10/202211第一部分 基本知识明确理解质量、环境、职明确理解质量、环境、职业健康安全的对象业健康安全的对象质量、环境、职业健康安全标准的对象质量、环境、职业健康安全标准的对象n1 1）质量体系标准：针对组织提供满足顾客）质量体系标准：针对组织提供满足顾客要求的产品（现代质量关关注质量本身即要求的产品（现代质量关关注质量本身即相

9、关环境、安全特性）。相关环境、安全特性）。生存核心。生存核心。n2 2）环境体系标准：针对组织运行活动对外）环境体系标准：针对组织运行活动对外部存在的影响。部存在的影响。社会责任、义务社会责任、义务n3 3）职业健康安全标准：针对工作场所内、）职业健康安全标准：针对工作场所内、活动范围内人员健康和安全条件。活动范围内人员健康和安全条件。 社社会责任、义务。会责任、义务。8/10/202213第二部分 质量、环境、职业质量、环境、职业健康安全标准对照健康安全标准对照回顾质量、环境、职业健康安回顾质量、环境、职业健康安全标准条款全标准条款了解共性与个性的不同了解共性与个性的不同ISO14001IS

10、O14001环境管理体系要求环境管理体系要求13范围、引用标准、术语4.1 总要求4.2 环境方针4.3 策划4.3.1 环境因素4.3.2 法律法规和其它要求4.3.3 目标、指标和方案4.4 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责权限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5 检查4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.5 内部审核4.6 管理评审OHSAS18000OHSAS18000职业健康安全管理体系规范职业健康安全管理体系规范n13范围、引

11、用标准、术语n4.1 总要求n4.2 职业健康安全方针n4.3 策划n4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划n4.3.2 法规和其它要求n4.3.3 目标n4.3.4 职业健康安全管理方案n4.4 实施与运行n4.4.1 结构和职责n4.4.2培训、意识和能力n4.4.3 协商和沟通n4.4.4 文件n4.4.5 文件和资料控制n4.4.6 运行控制n4.4.7 应急准备和响应n4.5 检查和纠正措施n4.5.1 绩效测量和监视n4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施n4.5.3 记录和记录管理n4.5.4 内部审核n4.6 管理评审ISO9001ISO9001质量管理体系要

12、求质量管理体系要求n13范围、引用标准、术语n4. 质量管理体系n 4.1总要求n 4.2文件要求n 4.2.1总则n 4.2.2质量手册n 4.2.3文件控制n 4.2.4 记录控制n5. 管理职责n 5.1管理承诺n 5.2以顾客为关注焦点n 5.3 质量方针n5.4策划n 5.4.1质量目标n 5.4.2质量管理体系策划n5.5职责、权限与沟通n 5.5.1职责和权限n 5.5.2管理者代表n5.5.3内部沟通n 5.6管理评审n 5.6.1总则n 5.6.2评审输入n 5.6.3评审输出ISO9001ISO9001质量管理体系要求质量管理体系要求n6. 资源管理n 6.1资源提供n 6

13、.2人力资源n 6.2.1总则n 6.2.2能力、意识和培训n 6.3基础设施n 6.4工作环境n7 产品实现n 7.1产品实现的策划n 7.2与顾客有关的过程n 7.2.1与产品有关的要求的确定n 7.2.2与产品有关的要求的评审n 7.2.3顾客沟通n7.3设计和开发 n7.4采购n 7.4.1采购过程n 7.4.2采购信息n 7.4.3采购产品的验证n 7.5生产和服务提供n 7.5.1生产和服务提供的控制n 7.7.2生产和服务提供过程的确认n 7.5.3标识和可追溯性n 7.5.4顾客财产n 7.5.5产品防护n 7.6监视和测量装置的控制ISO9001ISO9001质量管理体系要求

14、质量管理体系要求n8. 测量、分析和改进n 8.1总则n 8.2监视和测量n 8.2.1顾客满意n 8.2.2内部审核n 8.2.3过程的监视和测量n 8.2.4 产品的监视和测量n 8.3 不合格品控制n 8.4数据分析n 8.5改进n 8.5.1 持续改进n 8.5.2 纠正措施n 8.5.3 预防措施8/10/202219第三部分 整合原理及方法熟悉质量、环境、职业健康安熟悉质量、环境、职业健康安全标准原则、原理合方法全标准原则、原理合方法（原理相同）（原理相同）过程方法过程方法阐述过程、过程方法的内涵；阐述过程、过程方法的内涵；过程过程一组将输入转化为输出的相互关联或一组将输入转化为输

15、出的相互关联或相互作用的相互作用的活动活动。任何使用资源将输入转化为。任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动输出的活动或一组活动可视为一个过程可视为一个过程。过程方法过程方法系统系统(全面全面)的识别和管理组织的识别和管理组织所所应用的过程应用的过程，特别是，特别是这些过程之间的相互作用这些过程之间的相互作用称为过程方法。称为过程方法。识别组织所应用的过程，仅仅是过程的概念。识别组织所应用的过程，仅仅是过程的概念。对过程管理才是过程方法。过程管理就是对过程管理才是过程方法。过程管理就是建立过建立过程流程程流程对各过程要素、资源管理，测量满足对各过程要素、资源管理，测量满足QHSE要求，过

16、程才有效。要求，过程才有效。计划计划改进改进检查检查实施实施 持持 续续 改改 进进PDCA管理模式（基本原理方法）管理模式（基本原理方法）DOCHECKPLANACTION管理的系统方法管理的系统方法如何理解如何理解？n管理的系统方法管理的系统方法内容内容：将相互关联的过程作为：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，系统加以识别、理解和管理，有助于提高组织实现目标的有有助于提高组织实现目标的有效性和效率。效性和效率。系统：整体系统系统：整体系统 生物系统生物系统 木桶效应木桶效应系统：整个系统：整个QHSE系统系统质量、环境、安全每单个或质量、环境、安全每单个或QHSE整体都是系统。

17、这里特整体都是系统。这里特别别强调强调QHSE整体系统整体系统。n木桶效应木桶效应QHSE体系整合的基本方法体系整合的基本方法 ISO9001:2000ISO9001:2000、ISO14001:2004ISO14001:2004、GB/28001-2001GB/28001-2001（OHSASOHSAS）相结合的情况如下相结合的情况如下图：图：按照按照“整体思维、有机兼容整体思维、有机兼容”的基本原则，对的基本原则，对四个标准采用四个标准采用“共性兼容、个性互补共性兼容、个性互补”的方式进行的方式进行了有机的融合了有机的融合 。ISO14001:2004EMS GB/T28001:2001

18、共享部分ISO9001:2000QHSE管理手册、程序、作业性文件和表格整合管理手册、程序、作业性文件和表格整合n管理手册、程序、作业性文件和表格整合图示管理手册、程序、作业性文件和表格整合图示 QMS QMS EMS EMSOHSASOHSAS8/10/202225第四部分针应用理解第四部分针应用理解GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、 SY/T1002.1-2007标准及标准及QHSE提供证据。提供证据。教学内容：教学内容：1）审核基础知识）审核基础知识2）标准要点理解（要求）标准要点理解（要求）具体应用（手册、具体应用（手册、程序）程

19、序） 运行证据运行证据审核证据审核证据检查表检查表3）一体化审核案例及作业训练）一体化审核案例及作业训练QHSE管理体系中标准符号说明n以GB/T19001-2008质量管理体系为主线n手册中QHSE管理体系要求和要素的标识用“Q、E、OHS、SY”，即在手册章节后括号内：“Q” 代表GB/T19001-2008质量管理体系要求；“E”代表GB/T24001-2004环境管理体系要求；“OHS”代表GB/T28001-2001职业健康安全管理体系要求；“SY”代表SY/T1002.1-2007健康、安全与环境管理体系规范；无标识为QHSE管理体系手册的格式性条款或公司的更高要求。QHSE管理体

20、系管理体系nQ 4.1Q 4.1总要求提出了建立体系的总要求提出了建立体系的方法性要求：方法性要求：q识别识别QMSQMS所需的过程；所需的过程；q确定过程顺序和相互关系；确定过程顺序和相互关系；q确定过程运行的的控制准则确定过程运行的的控制准则（依据）和方法；（依据）和方法；q提供资源；提供资源；q建立信息收集和传递渠道；建立信息收集和传递渠道；q对过程进行测量、分析、和监对过程进行测量、分析、和监控；控；q采取措施，实现预期结果，并采取措施，实现预期结果，并持续改进。持续改进。n4.14.1应提供证据：质量体系文件应提供证据：质量体系文件及运行证据。及运行证据。nE 4.1 总要求总要求n

21、组织应根据本标准的要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形如何实现这些要求，并形成文件。成文件。n组织应界定环境管理体系组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。的范围，并形成文件。nOHS 4.1 4.1 总要求总要求n组织应建立并保持职业健康组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第安全管理体系。第4 4章描述了章描述了对职业健康安全管理体系的对职业健康安全管理体系的要求。要求。QHSE管理体系管理体系n用什么表明三个标准所要求建立的体系q1）手册表明系统化，阐述要素。q2）识别过程，过程流程及图

22、示q3）规定组织QHSE过程职责、准则q4）提供过程资源，对过程进行管理n审核什么？q1）检查文件文审q2）询问体系建立、运行、保持过程q3）查看文件及建立、运行、保持过程证据n作业：查看手册的符合性。5分钟QHSE管理体系管理体系nQ 4.2Q 4.2文件要求文件要求n4.2.14.2.1总则总则n目的：目的：质量体系文件范围；质量体系文件范围； n质量方针，质量目标质量方针，质量目标文文件化件化可单独发布；可单独发布；n质量手册；质量手册；n本标准必须的程序文件本标准必须的程序文件标准中出现的标准中出现的“形成文件的程形成文件的程序序”有六处：有六处：4.2.34.2.3，4.2.44.2

23、.4，8.2.28.2.2，8.38.3，8.5.28.5.2，8.5.38.5.3；n为保证过程有效策划、运行为保证过程有效策划、运行和控制所需文件和控制所需文件；n记录是特殊文件。记录是特殊文件。nE 4.4.4 E 4.4.4 文件文件n环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：qa）环境方针、目标和指标；）环境方针、目标和指标；qb）对）对环境管理体系覆盖范环境管理体系覆盖范围的描述围的描述；qc）对环境管理体系主要）对环境管理体系主要要要素及其相互作用的描述素及其相互作用的描述，以，以及相关文件的查询途径；及相关文件的查询途径；qd）本标准要求的文件，包本标准要求的文件，包括记

24、录；括记录；qe）组织为确保对涉及重要）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件划、运行和控制所需的文件和记录。和记录。QHSE管理体系管理体系nOHS 4.4.4 OHS 4.4.4 文件文件n组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：na）描述管理体系核心要素及其相互作用；nb）提供查询相关文件的途径。n 注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。QHSE管理体系管理体系n用什么表明三个标准所要求的文件q1）手册、程序、作业性文件。q2）方针、目标q3）运行过程文件、方案、措施q4）记录n审核什么？q1）检查文件

25、文审q2）查看文件的符合性n作业：查看手册、程序、作业文件符合性。5分钟QHSE管理体系管理体系nQ 4.2.2Q 4.2.2质量手册质量手册内容内容：q描述描述 QMSQMS的范围及删减细的范围及删减细节及合理性；节及合理性； q为为QMSQMS编制的形成文件的编制的形成文件的程序或对其引用；程序或对其引用；q识别的所有过程之间识别的所有过程之间的相互关系描述；的相互关系描述； n4.2.24.2.2证据证据：质量管理：质量管理体系手册体系手册nE和OHS没有专门要求手册，但都要求描述体系要素及之间关系，所以手册是最佳的表述方式。QHSE管理体系管理体系n用什么表明三个标准要求q1）手册。n

26、审核什么？q1）手册文审符合性n作业：查看手册表述各要素过程的关系QHSE管理体系管理体系nQ 4.2.3Q 4.2.3文件控制文件控制n目的：目的：文件控制有效。文件控制有效。n控制要求：控制要求：n 编制文件控制程序，对文件批准、评审、发放、更编制文件控制程序，对文件批准、评审、发放、更改、识别（标识）保持、作废保留等过程进行管理；改、识别（标识）保持、作废保留等过程进行管理； n 文件必须具有：适用性、充分性、完整性、符合性。文件必须具有：适用性、充分性、完整性、符合性。nE 4.4.5 文件控制文件控制n应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记应对本标准和环境管理体系所要求的文

27、件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控的要求进行控制。制。q1）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：q2）文件发布审批、评审和更新、更改、使用、识别；）文件发布审批、评审和更新、更改、使用、识别；n与与Q Q非常接近非常接近QHSE管理体系管理体系nOHS 4.4.5 OHS 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制n组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：n1）文件和资料易于查找、定期评审、修订、关键作用的岗位得到现行版本；失效文件管理；n2）对出于法规

28、和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。n说明形成文件的程序和建立程序有区别！QHSE管理体系管理体系n用什么表明文件控制q1）形成文件的文件控制程序q2）按程序要求提供对文件批准、评审、发放、更改、识别（标识）保持、作废保留等管理地记录和证据。n审核什么？q1）文件控制程序文审q2）查看文件批准、评审、发放、更改、识别（标识）证据n作业：查看程序要求保留的证据。5分钟QHSE管理体系管理体系nQ 4.2.4 Q 4.2.4 记录控制记录控制n应建立并保持记录，应建立并保持记录，以提供符合要求和质量以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰

29、、据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限保护、检索、保存期限和处置所需的控制。和处置所需的控制。nE 4.5.4 E 4.5.4 记录控制记录控制n组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。n环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。QHSE管理体系管理体系nOHS 4.5.3 OHS 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理

30、n组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。n职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。n应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求QHSE管理体系管理体系n用什么表明记录控制要求q1）形成文件的记录控制程序q2）按程序要求提供对记录标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制证据。n审核什么？q1）记录控制程序文审q2）查看记录标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置证据n作业：查看程序要求保留的证据。5分钟QHSE管理体系管理体系E 4.

31、3.2 E 4.3.2 法律法规和其它要求法律法规和其它要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：来：a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其它应遵守的要求，并建立获取这些要法律法规和其它应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；求的渠道；b）确定这些要求如何应用于组织的环境因素。）确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其它要求加以考虑。对这些适用的法律法规和其它要求加以考虑。QHSE

32、管理体系管理体系nOHS 4.3.2 OHS 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求n组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。n组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。nQ 没有专门提出法律法规条款，但在1.2,5.1,5.2,7.2,7.3等条款中有要求，这里重点在E,OHSQHSEQHSE管理体系管理体系n用什么表明法规和其他要求的证据q1）环境、职业健康法规收集的充分性、完整性q2）对应法规条款在相关部门、活动应用责任安排和实施的证据。n审核什么？q1）环境、职业健康法规收集的充分性、完整性q2）对应法规条款在相关部门

33、、活动应用责任安排和实施的证据。n作业：查看程序要求保留的证据。5分钟/手册4.3QHSEQHSE管理体系管理体系nQ 5.1管理承诺管理承诺n承诺内容：承诺内容：建体、实施、建体、实施、保持、改进保持、改进 。n承诺要求及提供证据：承诺要求及提供证据： q 在组织内如何传达顾在组织内如何传达顾客要求和法律法规重要客要求和法律法规重要性；性；q制定方针；制定方针；q确保制定目标；确保制定目标；q管理评审；管理评审； q 确保获得资源。确保获得资源。 nE E和和OHSOHS没有专门条款没有专门条款但在：但在：nE 4.2E 4.2环境方针；环境方针；nOHS 4.2OHS 4.2职业健康安全职

34、业健康安全方针；方针；nCNPC 5.1 CNPC 5.1 领导和承诺领导和承诺n最高管理者提供对应最高管理者提供对应证据证据 QHSEQHSE管理体系管理体系n5.2以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点n目的：目的：使最高管理者关注使最高管理者关注顾客。顾客。n关注内容及要求：关注内容及要求：n 最高管理者以增强顾客最高管理者以增强顾客满意为目的；满意为目的； 目标能体现顾客期望；目标能体现顾客期望； 建立确保满足顾客要求建立确保满足顾客要求的系统（机构）；的系统（机构）； 考虑与产品有关的义务考虑与产品有关的义务（法律法规要求）；（法律法规要求）； 使顾客要求准确转化并使顾客要求准确转化并予以

35、满足。予以满足。n因顾客关注，我们也必须关注；有关条款：nE 4.3.1 环境因素；nE 4.3.2 法律法规和其他要求；nOHS 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划；nOHS 4.3.2法规和其他要求；CNPC 5.5.3 顾客和产品；CNPC 5.3.2 法律、法规及其它要求；） n为什么？相关方概念为什么？相关方概念QHSEQHSE管理体系管理体系n三个标准相关方的概念：三个标准相关方的概念：nQ相关方：与组织成就和业绩有利益关系的个人和团相关方：与组织成就和业绩有利益关系的个人和团体（顾客、所有者、员工、供方、合作伙伴或社会）。体（顾客、所有者、员工、供方、合作伙伴或社会

36、）。nE相关方：关注组织环境绩效或受组织环境绩效影响相关方：关注组织环境绩效或受组织环境绩效影响的组织和个人。的组织和个人。nOHS相关方：与组织职业安全绩效有关或受组织职业相关方：与组织职业安全绩效有关或受组织职业健康安全绩效影响的组织和个人。健康安全绩效影响的组织和个人。n本公司手册本公司手册“以顾客及相关方为关注焦点以顾客及相关方为关注焦点 ”。n本章关注领导提供证据：交谈或领导参与本活动文件本章关注领导提供证据：交谈或领导参与本活动文件QHSEQHSE管理体系管理体系nQ 5.3 质量方针质量方针n目的：目的：制定和管理质量方针。制定和管理质量方针。n质量方针质量方针：由组织的最高管理

37、者正式发布的该组织总：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。的质量宗旨和方向。n质量方针的内容质量方针的内容：n与组织的经营宗旨相适应；与组织的经营宗旨相适应； n满足要和持续改进的承诺；满足要和持续改进的承诺；n提供和评审目标的框架；提供和评审目标的框架；n在组织内得到沟通；在组织内得到沟通； n对质量方针的持续适宜性进行评审。对质量方针的持续适宜性进行评审。QHSEQHSE管理体系管理体系nE E 4.2 4.2 环境方针环境方针n最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：境管理体系范围内，确保其：

38、qa a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；qb b）包括对持续改进和污染预防的承诺；）包括对持续改进和污染预防的承诺；qc c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；求的承诺；qd d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；）提供建立和评审环境目标和指标的框架；qe e）形成文件，付诸实施，并予以保持；）形成文件，付诸实施，并予以保持；qf f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；qg g）可为公众所获取。）可为公众

39、所获取。QHSEQHSE管理体系管理体系nOHS 4.2 OHS 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针n组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。n职业健康安全方针应：职业健康安全方针应：na）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；nb）包括持续改进的承诺；）包括持续改进的承诺；nc）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求）包括组织至少遵守现行职业健

40、康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；的承诺；nd）形成文件，实施并保持；）形成文件，实施并保持；ne）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；nf）可为相关方所获取；）可为相关方所获取；n8）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。QHSEQHSE管理体系管理体系n用什么表明方针的证据q1） QHSEQHSE方针制定批准及适宜性评审方针制定批准及适宜性评审q2） QHSEQHSE方针宣传、传达的证据、相关方获得方针宣传、传达的证据、相关方获得的证据的证据n审核什么？q1） QHSEQHSE方针

41、符合性及适宜性评审证据方针符合性及适宜性评审证据q2）员工对方针的含义及理解。员工对方针的含义及理解。n作业：查看QHSEQHSE方针方针证据。5分钟/手册/程序QHSEQHSE管理体系管理体系nQHSEQHSE 5.4策划策划n5.4.1 QHSEQHSE目标、指标、方案目标、指标、方案n5.4.2 QHSEQHSE管理体系策划管理体系策划n5.4.3 E E 环境因素识别评价策划环境因素识别评价策划n5.4.3 OHS OHS 危险源辨识评价策划危险源辨识评价策划QHSEQHSE管理体系管理体系nQ 5.4.1质量目标质量目标n最高管理者的职责；要求确保相关职能、层次建最高管理者的职责；要

42、求确保相关职能、层次建立目标。立目标。n对质量目标的要求：对质量目标的要求： q 可测量，评价、类比均可可测量，评价、类比均可不一定定量；不一定定量；q是方针的具体化，与方针一致；是方针的具体化，与方针一致；q对目标持续改进。对目标持续改进。QHSEQHSE管理体系管理体系E 4.3.3 E 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防

43、、持续改进和遵守适用的法境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺。律法规和其它要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其它要求，以及自身的重要环境因素，此外，还应考其它要求，以及自身的重要环境因素，此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：和指标的方案，其中应包括： a）规定组织内各有关职能和层次实现目

44、标和指标的职责；）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b）实现目标和指标的方法和时间表）实现目标和指标的方法和时间表。QHSEQHSE管理体系管理体系nOHS 4.3.3 OHS 4.3.3 目标目标n组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。n组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：n目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。QHSEQHSE管理体系管理体系nOHSOHS 4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案n组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：n

45、a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；nb）实现目标的方法和时间表。n应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。QHSEQHSE管理体系管理体系n用什么表明目标、指标的证据用什么表明目标、指标的证据q1） QHSEQHSE目标展开及适宜性评审证据目标展开及适宜性评审证据q2 2）实现目标的职责）实现目标的职责q3）目标实现的方案（时间表目标实现的方案（时间表）绩考核结果。n审核什么？q1） QHSEQHSE目标符合性及适宜性评审证据目标符合性及适宜性评审证据q2） 实现目标的职责实

46、现目标的职责q3）目标实现的方案（时间表目标实现的方案（时间表）q作业：查看QHSEQHSE方针方针证据绩考核结果。 5分钟/手册/程序QHSEQHSE管理体系管理体系nQ Q 5.4.2 QHSEQHSE管理体系策划管理体系策划（Q 5.4.2 质量管理体系策划；E 4.1总要求；OHS 4.1总要求；CNPC4总要求）n策划是最高管理者的职责。策划是最高管理者的职责。n策划要求：策划要求： 对对QHSEQHSE进行策划；进行策划； QHSEQHSE应满足质应满足质量目标的要求；量目标的要求； 满足满足4.1要求；要求； 体系运行中的变体系运行中的变更策划和实施应保持更策划和实施应保持QHS

47、EQHSE的完整性。的完整性。提供证据：提供证据： QHSEQHSE 。QHSEQHSE管理体系管理体系E 4.3.1 E 4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；素；b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因

48、素（即重要）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。重要环境因素加以考虑。QHSEQHSE管理体系管理体系n用什么表明用什么表明4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素的证据的证据q1）环境因素识别评价方法、程序环境因素识别评价方法、程序q2）各单位、部门环境因素清单及评价记录n审核什么？q1）各单位、部门环境因素清单及评价记录q作业：查看环境因素识别评价方法、程序，按要求环境因

49、素识别评价方法、程序，按要求识别所在部门的环境因素识别所在部门的环境因素。 5分钟/手册/程序4.3.1 4.3.1 对危险潭辨识、风险评价和风险对危险潭辨识、风险评价和风险控制的策划控制的策划nOHS 4.3.1 OHS 4.3.1 对危险潭辨识、风险评价和风险控制的策划对危险潭辨识、风险评价和风险控制的策划n组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：的控制措施。这些程序应包含：n常规和非常规活动；常规和非常规活动；n所有进入工作场所的人员所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问

50、者包括合同方人员和访问者)的活动；的活动；n工作场所的设施工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供无论由本组织还是由外界所提供)。n组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。制的效果，将此信息形成文件并及时更新。n组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应：n依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；的而不是被动性的；n规定风险分级，识别可通过规定风险分