2011年8月中国证券业协会代办系统第一次会议资料会议课件－内核工作底稿会议课件－主办券商分类思路.ppt

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1、2011年年8月中国证券业月中国证券业协会代办系统第一次协会代办系统第一次会议资料会议课件会议资料会议课件内核工作底稿会议课内核工作底稿会议课件主办券商分类管件主办券商分类管理思路理思路2目的与意义主办券商管理工作重心变化主办券商管理工作重心变化资格管理资格管理执业管理执业管理现有现有49家的券商规模、近百家的挂牌公司数量、近家的券商规模、近百家的挂牌公司数量、近30家的定向家的定向增资实践以及未来巨大的市场容量，既使主办券商分类评价具增资实践以及未来巨大的市场容量，既使主办券商分类评价具有可行性，也对主办券商精细化管理提出要求有可行性，也对主办券商精细化管理提出要求通过对主办券商的分类以及对

2、不同级别的主办券商给予不同的通过对主办券商的分类以及对不同级别的主办券商给予不同的审查通道，鼓励主办券商自我规范，保质保量地开展业务审查通道，鼓励主办券商自我规范，保质保量地开展业务扶优限劣，奖勤罚懒扶优限劣，奖勤罚懒3分类评价依据 证监会对证券公司的分类结果证监会对证券公司的分类结果 代办系统业务部门设置及人员配备代办系统业务部门设置及人员配备 推荐挂牌及持续服务质量推荐挂牌及持续服务质量 信息披露督导及交易监控履职情况信息披露督导及交易监控履职情况 其他其他4代办系统业务部门设置及人员配备 分管高管分管高管：公司分管投行的副总裁或公司主要负责人：公司分管投行的副总裁或公司主要负责人 部门要

3、求部门要求：p 设置一级部门开展代办系统业务设置一级部门开展代办系统业务p 部门人员不少于部门人员不少于1515人人p 有有4 4名以上注册会计师，名以上注册会计师，2 2名以上律师名以上律师p 指定指定1 1名以上注册会计师，名以上注册会计师，1 1名以上律师为专职信息披露督导人员名以上律师为专职信息披露督导人员 内核机构要求内核机构要求： 至少至少1010名，其中至少包含名，其中至少包含2 2名以上具有一年以上会计师事务所审计名以上具有一年以上会计师事务所审计工作经验的注册会计师、工作经验的注册会计师、1 1名以上律师和名以上律师和1 1名以上行业分析师，且与主名以上行业分析师，且与主板内

4、核机构不完全一致板内核机构不完全一致5推荐挂牌及持续服务质量 推荐挂牌项目尽职调查工作评分结果推荐挂牌项目尽职调查工作评分结果 为挂牌公司所提供的增值服务为挂牌公司所提供的增值服务p 发行股份发行股份p 并购重组并购重组p 转板转板 推荐备案过程中出现的不规范行为推荐备案过程中出现的不规范行为 主办券商推荐备案文件撤回或不予备案主办券商推荐备案文件撤回或不予备案 主办券商在督导挂牌公司股份限售过程中出现不尽责行为主办券商在督导挂牌公司股份限售过程中出现不尽责行为 6信息披露督导及交易监控履职情况 主办券商信息披露督导过程中出现不尽职行为主办券商信息披露督导过程中出现不尽职行为 主办券商未按照相关规定对投资者异常报价和交易进行监主办券商未按照相关规定对投资者异常报价和交易进行监控并采取相应措施控并采取相应措施 主办券商未做好投资者管理工作，为不符合条件的投资者主办券商未做好投资者管理工作，为不符合条件的投资者代理买卖挂牌公司股份代理买卖挂牌公司股份 7其他 主办券商所推荐的挂牌公司在评价期内被主办券商所推荐的挂牌公司在评价期内被STST处理处理 主办券商在考评期内因代办系统业务被协会纪律处分主办券商在考评期内因代办系统业务被协会纪律处分 评价期内，主办券商代办系统业务相关创新成果在行评价期内，主办券商代办系统业务相关创新成果在行业推广或获得奖励业推广或获得奖励8谢 谢