2022年2022年合同范本之优先股股权投资合同 .pdf

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1、优先股股权投资合同【篇一：军创联盟公司优先股投资合作协议书范本】军创联盟公司优先股投资合作协议书范本甲方(发售方 )：军创联盟（北京）国际资讯有限公司甲方代表人：杨卫东乙方(购买方 )：乙方代表人：甲乙双方根据中华人民共和国公司法等法律、法规和军创联盟公司章程、股东会决议等规定，本着平等互利、诚实信用、合作共赢的原则，经友好协商，签订优先股股权出售协议，以资双方共同遵守。 1优先股股权的转让 1.1 甲方将其持有的公司优先股份股权转让给乙方，每份万元，每股 元人民币。 2.2 乙方同意购买上述转让的优先股股权。乙方持股权时间为2011年 月 日至 20 年 月 日。 2甲方责权 2.1 甲方保

2、证向乙方出售的优先股股权不存在第三人的请求权，没有设置任何质押，未涉及任何争议及诉讼。 2.2 甲方将承担网站及项目运营所产生的全部损失，并在规定期限内赔偿乙方损失。 2.3 甲方在完成所有优先股股权出售后60 个工作日内，负责为乙方办理股东工商变更登记等法律手续，乙方应当提供详实有效的相关资料。在办理工商变更之前，甲方负责为乙方出具正式优先股持股证明文件或持股证书。 2.4 甲方负责每年召开2 次股东会议，上半年一次，下半年一次，提前 15 天书面通知乙方。 2.5 甲方确保公司项目及网站运营管理的合法化及规范化，严格按照现代企业管理制度和财务制度经营管理。 3乙方责权 3.2 当甲方网站或

3、项目运作亏损时，乙方优先获得赔偿，确保乙方不亏损本金。所有损失由甲方普通股股东按股份比例承担。 3.3 乙方在此期限内不得提出退股要求。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 12 页 - - - - - - - - - 3.4 本次优先股股权交易完成后，乙方即享受 %的甲方股东权益，承担除普通股东应当承担的赔偿责任外的股东相应义务。 3.5 乙方可以申请成为甲方高级管理人员，具体事宜按照甲方高级管理人员管理规定优先执行。 4违约责任本协议正式签订后，任何一方不履

4、行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失，赔偿金额按照协议约定交易总额的5%进行赔偿。 5争议解决凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议双方应当通过友好协商解决，如协商不成，则通过北京市仲裁委员会调解，或提交人民法院诉讼解决。 6协议的生效及其他 6.1 本协议经双方签字盖章后生效。 6.2 本协议生效之日即为优先股股权交易之日，乙方应将购买优先股股金打入甲方账号，甲方据此更改股东名册、颁发股权证明书，并向登记机关申请相关变更登记。 6.3 本合同一式四份，甲乙双方各持一份，该公司存档一份，申请变更登记一份。甲方(盖章): 乙方(盖章)

5、：军创联盟（北京）国际资讯有限公司法定代表人（签字）:法定代表人（签字）：甲方账号：广东发展银行北京支行：137151516010015159签订日期： 2011 年 月日签订日期： 2011 年月日【篇二：股权投资优先股之权利】附件一 a 种优先股之权利（本文中的 “ 公司 ” 一词系指关键条款协议书的“ ”）分红权： a 系列优先股股东有权对其所持有的全部a 系列优先股按每股每年 8%的比例获得不可累计的红利，此红利的分配应优先于每日历年度对普通股股东及普通股股东的红利分配。在每年完全偿付优先股的优先红利后，a 系列优先股将就任何额外的红利按比例参与普通股的分配，进行此等分配时a 系列优先

6、股就名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 12 页 - - - - - - - - - 如同已转换为普通股。此种红利应在董事会对外公布时予以给付。赎回权：当出现下列情况之一时，a 系列优先股股东有权单独或联合要求控股公司和 /或创始人赎回其所持的全部股权：（1） 项目进度出现a 系列优先股股东认为的重大偏差：协议中定义的“ 初始业绩目标 ” 未能实现，并且未能在投资者向公司提交通知后二个月内作出补救措施，或该等补救措施不能令投资者满意；即被认为出现重大偏差。（2

7、） 在本轮融资完成后三年内未能通过上市、收购等方式为a 系列优先股股东创造退出的机会。赎回及付款时间为在收到a 系列优先股股东 “ 股权赎回 ” 的书面通知的两个月内。赎回价格按以下两者最大者确定：1）原始投资额加上8%的年收益率；2）赎回时其股权对应的净资产。如若届时不能进行赎回，a 系列优先股股东有权进行公司清算。清算优先权：如果公司因任何原因导致清算、解散、歇业、合并、被收购、出售控股股权、以及出售主要部分或全部资产时，a 系列优先股股东有权在公司对普通股股东或任何其他级别或种类股权的股东进行财产分配之前，优先获得相当于其认购a 系列优先股所支付的总价款的 200% 的金额（以下称 “

8、认股价款 ” ）及加上公司已公布分配方案但还未执行的红利（与“ 认股价款 ” 统称为 “ 优先金额 ” ）。在对所有已发行的a 系列优先股支付了优先金额后，方可对普通股股东支付其原约定的“ 优先金额 ” 。任何剩余可合法分配给股东的公司资金及财产将按各股东（包括a 系列优先股股东）的持股比例分配给各股东。如果公司财产不足以向所有a 系列优先股股东支付全部 “ 优先金额 ” ，则公司财产将按照每一a 系列优先股股东应获得的优先金额在优先金额总额中所占的比例向其支付。 liquidation preferences兑换权利： a 系列优先股股东有权自行决定在其认购a 系列优先股的交易完成日后的任何

9、时间将其a 系列优先股兑换为公司普通股的权利，最初的兑换比例为1:1 ，即一股 a 系列优先股兑换一股普通股。转换时公司必须付清所有应付的分红。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 12 页 - - - - - - - - - 反稀释条款：如果公司以低于当时的a 系列优先股兑换价格的价格发行任何公司证券，则 a 系列优先股有权按“ 加权平均 ” 的方式（ on a weighted-average basis）对兑换价格进行调整。但上述规定不适用于下述低于 a

10、系列优先股兑换价格发行公司股份的场合：(1)公司根据其董事会批准的股票期权计划或协议或其他的股票鼓励计划向公司的雇员、董事，管理层成员发行普通股股票; (2) 公司因 a系列优先股转换成普通股而向a 系列优先股股东发行普通股；（3）向所有股东（包括a 系列优先股股东在内）按其持有股权的比例进行股票分红；（4） 在不改变公司已发行股本的基础上，因股份拆分或者合并而发行的普通股；（5） 因截止至 a 系列优先股发行日之前已发行的期权的行使或兑换而发行的股份；（6） 为取得金融机构融资或融资租赁的目的而发行的普通股。 a 系列优先股在发生公司股份拆股、股票分红、股本重组或其他类情况时有权按相应的比例

11、进行数量上的调整，以防止被稀释。自动兑换：如果公司的普通股经承销在美国nasdaq公开上市（该上市应完成了美国 1933 年的证券法及其修订法所要求的登记），则a系列优先股应在上市或公募完成时按当时的兑换比例自动转换成普通股 , 但前提是新股发行值不低于万美元（扣除承销费和上市费用之前）。上述自动转换的规定也适用于公司的普通股在美国以外的其他国家的公认的证券交易所上市的场合。投票表决权：每一股a 系列优先股所具有的表决权与其可兑换的相应数量的普通股所具有的表决权相同。a 系列优先股原则上与普通股共同进行投票表决，而非作为单独一类分开投票表决；但涉及下述“ 保护条款” 的事项除外。保护条款：公司

12、经营过程中涉及以下事项者需经持有a 系列优先股股东的 2/3投票权的同意：（1）对任何有关a 系列优先股的权利、优先权、特权或权力或有利于 a 系列优先股的规定或条款的修改、变更或增加此类条款；（2）采取任何下述行动：批准、设置或发行拥有优先于a 系列名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 12 页 - - - - - - - - - 优先股或与之具有相同权利的任何类别的公司股份及发行任何新的公司证券；（3）任何导致对a 系列优先股的权利有不利影响的公司章程的实质

13、性修改；（4） 对公司全部或实质性财产的出售；（5） 公司清算或解散；（6） 发生超过 10 万美元的债务；（7） 公司与任何普通股股东、公司董事、高级管理人员或职员之间及关联关系的合资企业、董事、高级管理人员及职员之间的交易或一系列交易总额超过2 万美元；（8） 对公司或其子公司的经营计划的实质性改变；（9） 分红；优先认购权：优先受让权：共同出售权：拖带权：（ 10）对任何子公司董事会成员的任命及撤职。另外，任何由公司任命的外资公司的董事对下列所涉及的事项的表决时，需事先经 a 种优先股 2/3 投票权的同意：（1）对外资公司的章程及合资合同的任何修改；（2）外资公司的清算、终止、解散；（

14、3）外资公司注册资本的增减；（4）外资公司出售公司全部或实质性财产及与其他经济组织的合并或联合。在公司实施合格发行上市或出售之前，公司若发行或出售股权（包括公司普通股、可转换债券等代表公司权益的证券），同等价格条件下a 系列优先股的投资者有权但无义务优先购买保持其股权比例的数量的股权，且其优先认购权的行使优先普通股股的投资者。如普通股股东决定将其持有的全部或部分股权、直接或间接地出让给第三方，则a 系列优先股之股东在与第三方或现有股东同等的条件下享有优先受让权。如a 系列优先股股东决定将其持有的全部或部分股权、直接或间接地出让给第三方（不包括a 系列优先股股东的关联公司），则现有股东在与第三方

15、同等的条件下享有优先受让权，但a 系列优先股股东决定将其持有的全部或部分股权、直接或间接地出让给其关联公司时，现有股东须被视为放弃行使该优先受让权。如 a 系列优先股之股东决定在上述股权转让中不行使优先受让权，则有权但无义务在同等条件下，按其股权比例将其股权优先售出，且其共同出售权的行使优名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 12 页 - - - - - - - - - 先于普通股股东。在投资完成日的第二周年日后，a 系列优先股股东经 2/3 投票权的同意，希望

16、根据善意第三人提出的以不低于本轮融资完成后公司总价值的三倍的价格收购所有的或至少大部分的公司已发行股份的要约出售其部分或所有的公司股权，那么这些a 系列优先股股东有权要求现有股东，且现有股东也有义务，以同等条件出售其股权（在适当时按比例），条件是不愿出售其股权的股东应当享有提出与该要约相匹配的要约的权利，在此情况下，提出相匹配要约的股东将以不低于善意第三人要约的条件向所有其他股东购买任何其他该等股东计划出售的股权。获取信息权：公司和外资公司应向a 系列优先股之股东提供： 1每月结束后30 日内的财务报表； 2每年结束后90 日内，按国际会计准则审计的财务报表； 3至少于新财政年度开始30 日之

17、前和新季度开始30 日之前，提供年度预算和季度预算计划； 4在不对公司正常运营造成干扰的前提下，b 系列优先股股东希望知道的、与投资者利益相关的其它一切公司运营信息。另外， a 系列优先股股东代表有权对公司的财务账簿和其它经营记录进行查看核对，并在合理必要时，就公司经营访问其客户、供应商、顾问、雇员、独立会计师及律师。【篇三：股权购买协议中英文】 series b preferred share purchase agreement b 系列优先股股权购买协议 w i t n e s s e t h: whereas , the board of directors of the compan

18、y (the board) has determined that it is in the best interests of the company to raise additional capital by means of the issuance of o xxxx of the companys series b preferred shares, par value nis 0.01 per share (the preferred b shares), to the investor, at a price per share of us (the pps), and an

19、aggregate purchase price of xx us dollars (the investment amount), as more fully set forth in this agreement; and鉴于，出于公司利益的考虑，公司董事会决定通过向投资方发行xxx 股 b 系列优先股来为公司筹集额外资本，票面价值为nis 0.01 ，名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 12 页 - - - - - - - - - 每股 xxx 美元 ,

20、购买价格总计xxx 美元 (以下简称 ” 投资总额 ”)，如下文所示； whereas , the investor desires to invest in the company an amount equal to the investment amount and purchase the purchased shares (as defined below) pursuant to the terms and conditions more fully set forth, and specifically subject to the companys achievement of

21、 a certain milestone as provided herein;鉴于，投资方愿意依据下述条款和条件、在公司取得一定里程碑时投资 xxx 美元购买股票 . whereas, concurrently with the signature of this agreement, has delivered to the investor a commitment letter in the form attached hereto as schedule 2.1.13 whereby it has committed to transmit to the company the ba

22、lance of the ocs funding residual amount (as defined below) in accordance with the terms set forth herein and therein.鉴于，本协议签署之时， xxxx （如下文定义）要向投资方以附件“2.1.13 ”的格式递交承诺函，承诺向公司支付ocs 资金残留金额（如下文定义） now, therefore, in consideration of the mutual promises and covenants set forth herein, the parties hereby

23、agree as follows:现在,在考虑到双方的承诺和契约规定，双方据此同意如下：股票的发行和购买 1.1. issue and purchase of shares. 股票的发行和购买 subject to the terms and conditions hereof, the company shall issue and allot to the investor, and the investor shall purchase from the company, an aggregate of (xxxx) of the companys series b preferred

24、shares (the purchased shares), at a price per share equal to the pps, reflecting a pre-money valuation of the company of xxx and calculated on a fully diluted basis (as defined below), for the aggregate investment amount. the capitalization table of the company reflecting the issued and outstanding

25、share capital of the company on a fully diluted basis (as defined below), immediately prior to and immediately following the closing (as defined below), is attached hereto as schedule 1.1 (the capitalization table).名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共

26、 12 页 - - - - - - - - - 根据相关条款及条件,公司应对投资方发行并分配股票,投资方应从公司购买总计 xxxx 股 b 系列优先股 (以下简称 ” 购买的股票 ”), 每股价格为 xxx 美元,反映出在全面摊薄基础上，公司交易总额的交易前市值为 xxx 美元.附件 1.1(简称” 资产表 ”)公司的资产表反映了交易结束前后在全面摊薄基础上公司已发行的流通股本. 1.2. for the purposes of this agreement, fully diluted basis shall mean all issued and outstanding share cap

27、ital of the company, including (i) all ordinary shares of the company, par value of nis 0.01 each (the ordinary shares), (ii) all preferred a shares of the company, par value of nis 0.01 each (the “preferred a shares”), and all preferred b shares, (iii) all securities convertible into ordinary share

28、s being deemed so converted, (iv) all convertible loans being deemed so converted (v) all options, warrants and other rights to acquire shares or securities exchangeable or convertible for shares of the company, being deemed so allocated, exercised and converted, and (vi) all options reserved for (i

29、ncluding any unallocated option pool) and/or allocated for issuance to employees, consultants, officers, service providers or directors of the company pursuant to any current share option plans, agreements or arrangements heretofore, prior to the closing, approved by the board of the company (the es

30、op pool) deemed converted and/or granted and/or exercised.“ 全面摊薄基础 ” 代表公司已发行流通的股票.包括 :1)所有的普通股 ,每股票面价值为nis0.01;2) 公司的 a 轮优先股和b 轮优先股 ,每股票面价值为 nis0.01;3) 所有被转换为普通股的证券;4)所有可转换贷款 ;5)被分配 ,行使和转换的所有期权,许可证或可取得可转换股票的其他权益; 6)在交割前，由公司董事会批准的、根据任何目前或未来激励性股票期权计划的协议或安排,为公司员工 ,顾问,高级管理人员 ,服务提供商 ,董事所保留的或直接向其分配的可被转化,授

31、予,或行使的期权 .1.3. (the “first installment”) shall be paid to the company at and subject to the closing as defined in section 2 herein, in consideration for the issuance to the investor of xxxx preferred b shares (the closing purchased shares), (ii) an amount of (the “second installment”) shall be paid

32、to the company within xx months following the closing date (the second installment date) in consideration for the issuance to the investor of xxx 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 12 页 - - - - - - - - - preferred b shares (the second installment sh

33、ares), and (iii) the remaining amount of the 2“third installment” shall be paid to the company at and subject to the third installment date (as defined below), in consideration for the issuance to the investor of xxxxpreferred b shares (the third installment shares). 2. the closing of the sale and p

34、urchase of the purchased shares (the closing) shall take place at the offices of xxxx or remotely via the exchange of documents and signatures, at a time and on a date to be specified by the parties, which shall be no later than the third (3rd) business day after the satisfaction or waiver of all of

35、 the conditions set forth in sections 7 and 8 below to be satisfied or waived (other than those conditions that by their nature are to be satisfied at the closing) or at such other time and place as the company and the investor mutually agree upon in writing , but in any event, no later than 45 days

36、 following the signing of this agreement (the date of the closing being herein referred to as the closing date). business day shall mean any day other than friday, saturday, sunday or any other day on which banks are legally permitted to be closed in israel or in china. it is hereby clarified that t

37、o the extent the conditions set forth in sections 7 and 8 below have not been satisfied (and/or waived as set forth herein) as of the closing date,股票购买的售卖结束地点是xxxx 或通过远程交换文件和签名，具体日期双方决定,但不得晚于如下7 和8 条规定条件圆满完成或免除（除了依其特点应于交割满足的条件）后的 3 个工作日 ,或者投资方和公司书面商定的日期和地点,但是任何情况下不得超过本协议签署后的45 天.工作日可为任何一天,但不包括周五 ,周六

38、和周日或以色列或中国银行的法定非营业时间.此处需要澄清的是 ,如果截止交割日7 条和 8 条规定下的条件不满意(和/或放弃此处规定 ),双方同意此协议不具有效力,此处的任何一方不可撤销的放弃对对方的要求或本协议交割前出现的不利于预交割义务一方。 2.1. 交割时的交付和交易 at the closing, the following transactions shall occur simultaneously (no transaction shall be deemed to have been completed or any document delivered until all s

39、uch transactions have been completed and all required documents 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 12 页 - - - - - - - - - delivered): 交割时将同时发生如下交易（仅当交易完成、所有被要求的资料递交 ,交易才被视为完成，材料才被视为送达.） 股东决议 3true and correct copies of duly executed resolutions of t

40、he companys shareholders, in the form attached hereto as shall be modified to create the preferred b shares; (ii) the execution, delivery and performance by the company of this agreement (including all schedules and exhibits attached hereto), the director indemnity agreement (as defined below)， the

41、repurchase agreements (as defined below) , all instruments, documents, exhibits and agreements contemplated hereby or thereby or ancillary hereto or thereto (collectively with this agreement, the transaction agreements), including without limitation, the performance of the companys obligations hereu

42、nder and there under shall have been approved, to the extent such approval is necessary; and (iii) the current articles of association of the company shall have been replaced with the restated articles (as defined below), effective as of the closing date. 公司股东已签署的、真实正确的决议应送达给投资方（以附件 2.1.1 的形式）。除此之外还

43、包括:1）公司法定股本应修改以创建优先股b；2）由公司签署，交付和履行的本协议（包括所有附件和证件），董事赔偿协议，回购协议（定义如下）,信托协议（定义如下）以及所有文书，文件，证物和由此或附准的公司义务的履行，若有此批准视为必要；3）目前公司的章程应由重申的章程所取代，自交割日起生效。董事决议 true and correct copies of a duly executed resolution of the board, in the form alia: (i) the execution, and performance by the company of this agreeme

44、nt and the transaction agreements shall have been approved; (ii) the issuance and allotment of the purchased shares to the investor against and according to the payments of the first installment, second installment and third installment shall have been approved; (iii) the reserving of a sufficient n

45、umber of ordinary shares to be issued upon conversion of the purchased b shares shall have been approved; (iv) the approval of the reservation of xxxx ordinary shares under 以附件 2.2.1 的格式提交给投资方的真实正确的已签署的公司董事决议外，还应提交 :1)公司此协议的交付和执行及交易协议获得批准;2)根据投资方 1,2,3 期的投资额发行并分配相应的股票给投资方;3)在优先股 b 获得转化的基础上保留足够的普通股数量

46、.4) 在员工期权计划下，名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 12 页 - - - - - - - - - 批准保留 xxx 股普通股；及5）签字权 at the closing date, the company shall replace its current articles of association by adopting the amended and restated articles of association of the compa

47、ny (the restated articles) in the form attached hereto as and the company shall file the restated articles with the israeli immediately following the closing date. 自交割之日起 ,公司的现有章程由已修定重述的章程(简称” 重述章程 ”)所取代 ,形式如附表 2.1.3 。交割日后 ,公司向以色列公司注册局提交重述的章程. 4the company shall deliver to the investor a letter in t

48、he form attached hereto as signed by each shareholder of the company holding any similar rights, by virtue of which such shareholder may be entitled to purchase or receive securities of the company in connection with the transactions contemplated hereunder (collectively, participation and other righ

49、ts), pursuant to which he, she or it has waived such participation and other rights with respect to the transactions contemplated by this agreement and/or any other transaction agreement(s), including without limitation, with respect to any conversion of the purchased shares into ordinary shares of

50、the company. 公司向投资方提交信件形式如附件2.1.4 信件需由公司每个拥有优先权,反稀释权 ,和其他参与 /否决权或其他类似权利的股东签字.通过这股东才有权购买或收到交易中公司发行的证券.据此 ,他/她已放弃交易中协议的参与权或其他权利,包括但不限于已购买的优先股转化为普通股. subject to section 2.1.14 below, the company shall deliver to the investor a validly executed share certificate in the form attached hereto as in the sha