2022年XXX号私募基金代理销售主协议-- .pdf

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1、1编号：私募投资基金代理销售主协议甲方：资管理有限公司乙方：华融证券股份有限公司二一年【 】月名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 22 页 - - - - - - - - - 2一、双方当事人甲方：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系方式：手机：乙方：华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8 号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 12-18 层法定代表人：祝献忠联系人：孙燕波联系方式： 010-85556048 传真： 010-85

2、556088 二、代理销售协议的依据、目的和原则（一）根据中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（以下简称“办法”）及其他有关规定，制定本协议。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 22 页 - - - - - - - - - 3（二）本协议的目的是为了明确甲乙双方在私募投资基金（以下简称“私募基金”或“基金”）代理销售活动中的权利和义务，确保基金代理销售活动的

3、正常运行，维护基金份额持有人和甲乙双方的合法权益，保证基金的财产安全。（三）甲乙双方本着平等、互利的原则，经协商一致，签订本协议。（四）本协议适用于甲乙双方在合作私募投资基金业务中涉及到的相关事宜，对于代理销售私募基金有未尽事宜或特殊事宜，甲乙双方可签署代理销售补充协议（以下简称“补充协议”）进行约定。若因基金或其他原因需要对本协议部分条款进行修正的，也可以通过补充协议予以明确。本协议项下的补充协议为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；补充协议的约定与本协议不一致的，以补充协议的约定为准。三、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定和本

4、协议的约定，委托乙方办理基金代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。（2）负责组织基金的销售和注册登记，依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。（3）要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同、本协议及补充协议的规定，办理基金代理销售有关事宜，并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金份额持有人及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任。（4）根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精

5、心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 22 页 - - - - - - - - - 4理销售同一个基金。（5）根据法律法规、基金合同、的规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的申购、赎回或其他业务申请，但必须及时向乙方和基金份额持有人说明理由。（6）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。2、甲方的义务：（1）向乙方提供与基金代理销售业务相关的基金合同、销售计划等资料信息，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。（2）在担任基金注册登记机构期间，甲方应采取有效手段和方式，保障基金注册登记业务的正常、高效进行，积极配合乙方的基金代理销售工作。（3）向乙方的销售人员提供

6、必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。（4）按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足额付给乙方代理销售费用。（5）对乙方在业务办理过程中提供的基金份额持有人信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，不得利用乙方提供的相关基金份额持有人的资料进行直接营销、用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。（6）甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据基金合同中的约定，通过乙方向经由乙方认购、申购基金的客户提供持续服务。（7）履行法律法规、基金合同、本协议及补充协议规定的信息披露义务

7、。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 22 页 - - - - - - - - - 5（8）根据中华人民共和国反洗钱法等相关法律法规，履行反洗钱义务。（9）甲方应承担因金融产品设计、运营和甲方提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任，乙方对此不承担任何担保责任。（10）甲方有义务建立应急处置预案制度，在出现违约或存在可能影响客户利益的情况下，甲方应及时通知乙方，并与乙方共同协商解决方案。甲方对事件的处理进展应与乙方及时沟通，对乙方的咨询应在收到乙方函件后的

8、三个工作日内予以答复。（11）法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。（二）乙方的权利和义务1、乙方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理基金代理销售业务，及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。（2）在本协议规定的范围内，根据基金合同、和销售计划等资料，制定业务流程，安排销售网点，办理基金代理销售业务。（3）乙方不对甲方所委托代销的基金的合法性、合规性进行审核，对于因基金的合法性、合规性问题导致的客户纠纷和相应法律责任均应由甲方承担，如因此造成乙方损失或乙方先行代为偿付的，乙方有权要求甲方赔偿由此给乙方造成的损失。（4）按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间，

9、足额取得基金代理销售费用。（5）在与甲方合作基金的同时，有权选择代理销售甲方以外的其他基金管名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 22 页 - - - - - - - - - 6理人发行的基金。（6）对因甲方的过错而给基金、基金份额持有人及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。（7）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。2、乙方的义务：（1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同、及本协议的规定，办理基金代理销售业务，勤勉、尽责地履行代理销售

10、人的职责。乙方人员应当在宣传、推介和销售基金产品时，坚持销售适用性原则，客观、全面、准确地向投资者推荐或销售适合的基金产品，并及时揭示投资风险。不得进行不适当地宣传，误导欺诈投资者，不得片面夸大过往业绩，不得预测所推介基金的未来业绩，不得违规承诺保本保收益。（2）采取有效手段和方式，保障基金代理销售交易业务的正常、高效进行，并负责经由乙方认购、申购基金的基金份额持有人的客户服务工作。（3）乙方应该按照基金合同、的规定和本协议的约定收取销售费用。（4）采取有效手段，确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。（5）对甲方在业务办理过程中提供的基金份额持有人信息、交易数据，甲方商业秘密等资料和信息负

11、有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定或有权机关、乙方上市的证券交易所另有要求的除外。（6）按照相关法律法规规定，妥善保管在代理销售甲方基金过程中的相关业务资料。（7）根据中华人民共和国反洗钱法等相关法律法规，履行反洗钱义务。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 22 页 - - - - - - - - - 7（8）建立完善的客户服务制度和流程，向通过乙方认购、申购基金的基金份额持有人提供持续服务。（9）乙方应妥善处理与本产品代销活动相关

12、的客户投诉和突发事件，如涉及甲方责任的，乙方应及时协助客户联系甲方处理。（10）对因乙方的过错而给基金、基金份额持有人及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任。（11）乙方承诺其已向客户就基金合同的内容及投资基金的风险进行了充分说明，并确保基金文件中投资者签字部分为投资者本人亲笔签署。甲方收到乙方提交的基金文件则视为乙方已履行了本条款规定的承诺，若投资者在认购/申购及赎回基金的过程中对上述内容有争议，则甲方不承担任何责任。（12）法律法规、基金合同、本协议及补充协议规定的其他义务。四、代理销售业务事项本协议项下，甲方委托乙方办理如下代理销售业务事项：（一）开展基金的推广和销售；（二）办理

13、基金的账户类业务；（三）办理基金的交易类业务；（四）办理与注册登记机构和基金份额持有人的资金结算业务；（五）提供基金的客户服务；（六）保管代理销售基金业务中的原始凭证、记账凭证、交易记录和重要合同等文件资料；（七）依照本协议第三条约定，履行代理销售基金业务中的反洗钱义务；（八）甲乙双方约定的其他代理销售事项。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 22 页 - - - - - - - - - 8五、代理销售业务安排（一）市场推广和销售1、乙方应根据办法等相关法律法

14、规的规定，建立健全基金销售管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金份额持有人的风险提示，严格遵循销售适用性原则。2、甲乙双方根据业务发展需要，协商制定基金的市场营销策略，并通力合作，共同推进营销策略的实施。3、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作，并做好销售人员培训工作，必要时甲方可协助乙方开展培训工作。4、在初始销售基金前，甲乙双方应保证有充足的时间供基金份额持有人审阅基金合同的内容，乙方应有专人就基金向基金份额持有人做出详细说明；甲方应在能力范围内全力配合。5、根据相关法律法规规定，甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网（甲方、乙方的网站

15、除外）及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的方案，但须遵守相关规定。6、根据市场营销需要，甲乙双方可以协商制定基金的宣传资料（印刷品、光盘等），该类资料的内容须事先经由双方认可确认，并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。7、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同、募集说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）预测基金的投资收益；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 22

16、页 - - - - - - - - - 9（3）违规承诺收益或者承担损失；（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人和其他代理销售机构；（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金份额持有人认为没有风险的词语；（6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）中国证监会规定禁止的其他情形。8、甲乙双方在销售基金时，不得有下列行为：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费率销售基金；（4）承诺利用基金财产进行利益输送；（5）自行挪用基金份额持有人的认购、申购、赎

17、回资金；（6）中国证监会规定禁止的其他行为。（二）注册登记1、基金的注册登记由甲方或甲方委托的其他符合条件的机构办理。2、乙方代理销售的基金，应严格遵守注册登记机构的相关业务规则。3、甲方委托其他符合条件的机构办理注册登记业务时，甲乙双方须严格遵守该注册登记机构颁布的业务规则。（三）代理销售业务安排1、业务办理时间（1）基金认购、申购、赎回的日期根据基金合同、募集说明书的相关规定确定。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 22 页 - - - - - - - -

18、 - 10（2）基金的募集期间及营业时间由甲乙双方协商确定。（3）基金日常受理基金份额持有人业务申请的日期及基金开放日的营业时间，由双方严格按照基金合同、的规定执行。2、交易文件及信息（1）甲方应向乙方提供及时更新的基金合同、及其他相关材料。甲方应确保其提供资料的合法合规性，确保其与备案资料一致。（2）对于甲方提供的基金合同、及其他信息文件，乙方应及时通过有效途径提供给基金份额持有人，以便基金份额持有人在签署基金合同前有充足的时间阅读，或在交易前有足够信息了解相关信息。（3）甲方应按照基金合同及本协议的约定向乙方提供基金的份额净值。3、业务申请的受理（1）甲方负责印制统一编号的基金合同，乙方负

19、责基金合同的发放、签署及回收。乙方应在基金合同生效后的20 个工作日内将基金份额持有人签署的基金合同等资料提供给甲方。（2）乙方应严格按照相关法律法规、基金合同、及本协议的要求，受理基金份额持有人提交的业务申请，严格审查基金份额持有人的申请材料，并对基金份额持有人的资金能力、金融投资经验、投资目标和风险承受能力进行充分沟通和了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查。（3）乙方应及时、完整、准确地向甲方提供基金代理销售交易数据。甲方负责对乙方接受的申请进行最终确认，并根据相关约定将确认信息及时传给乙方，乙方负责将确认信息及时通知基金份额持有人。（4）在募集期结束后的20 个工作日内，乙方负责将

20、基金份额持有人已签名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 22 页 - - - - - - - - - 11署的、须由基金管理人和基金托管人持有的基金合同原件交回甲方，用于初始销售结束后的验资工作。（5）在募集期结束后的七日内，乙方负责向甲方提供符合基金业协会相关要求的客户资料表，以便甲方办理相关备案登记手续。4、数据及信息传输（1）由甲方担任注册登记机构时，传输的数据文件内容及格式按照甲方指定的数据接口执行。如果数据接口有变动，须经甲乙双方协商一致后方可实施。

21、（2）甲乙双方应严格遵守本协议相关条款的要求，保证数据传输的安全、及时、完整、准确。（3）乙方应保证传输给甲方的数据资料与基金份额持有人提供的相关资料保持一致。对因乙方的原因造成输入基金份额持有人资料不准确、必要资料的不完整给基金份额持有人所带来的不便由乙方负责解释，由此而产生的法律责任由乙方承担。（4）对于数据传输中出现的差错、延误等，甲乙双方应本着对基金和基金份额持有人负责的态度尽快积极配合，磋商解决。但若该差错或延误是由某一方的过错造成，并且虽经双方及时处理仍对基金或基金份额持有人造成损害的，过错方应承担相关的责任。5、资金交收（1）甲方应以书面形式向乙方提供甲方基金注册登记机构资金清算

22、专户的基本信息（包括但不限于开户银行的名称、账户名称、账号等），并配合乙方销售归集总账户的开户银行核实上述信息，上述信息发生变更时，甲方应及时名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 22 页 - - - - - - - - - 12书面通知乙方。（2）乙方应以书面形式向甲方指定一个基金销售资金结算的销售归集总账户，除甲方应向乙方支付的代理销售费用等，甲乙双方发生的资金往来均皆通过此账户办理，包括基金份额持有人的认购资金、申购资金、赎回资金、分红资金、认购退款、申

23、购退款或其他回款等。如乙方变更账户信息，应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息。（3）甲乙双方发生的上述资金的往来和交收相关事宜，须严格按照本协议相关规定执行，按时、足额划拨相应资金，不得自行截留、挪用交易资金或将资金做内部非法轧差处理。在资金交收过程中，因任何一方的原因造成基金、或基金份额持有人、或另一方经济损失的，由责任方承担相应赔偿责任。6、交易渠道甲方同意乙方在符合相关法律法规的前提下，采取常规柜台交易的同时，可为基金份额持有人提供网上等其他委托渠道。7、差错处理甲乙双方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，对重点环节加强内部控制和监察。如发生差错，双方应按基金合同、

24、的有关规定积极配合执行差错处理程序。8、反洗钱甲乙双方应按照反洗钱法律法规的要求，建立并执行有关内控、交易监督、客户身份识别与身份资料留存的制度。（四）客户服务1、甲乙双方应建立完善的、专职的客户服务部门，明确并执行客户服务制名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 22 页 - - - - - - - - - 13度和服务流程，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范化管理。2、乙方应当按照相关法律法规、基金合同及本协议的规定建立完善的客户服务体系，根据甲方

25、及时提供的准确信息，向基金份额持有人提供必要的服务，使基金份额持有人能够及时、充分、准确地获取相关的信息。上述服务包括但不限于：（1）应基金份额持有人的要求提供有关该基金份额持有人的账户、基金份额、交易记录等项目的查询。（2）及时以有效的方式向基金份额持有人提供募集说明书等信息，供基金份额持有人查询。（3）按照基金合同的约定，定期以有效的形式将基金的份额净值、各类报告及其他相关资讯提供给基金份额持有人。（4）乙方应在知悉交易被拒绝或确认失败时，及时主动通知基金份额持有人；（5）因基金投资的调整的需要，需要基金份额持有人作相应配合时，乙方应当无条件协助甲方做好客户沟通服务工作。3、根据甲乙双方事

26、前的协商确定，对于基金份额持有人的报告义务应在基金合同中载明。甲方负责定期以有效的方式向乙方提供基金合同中注明的报告内容。在乙方向基金份额持有人提供客户服务时，甲方应提供协助与便利。（五）业务资料的保管1、基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金份额持有人办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料，包括但不限于：基金份额持有人的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 22 页 - - -

27、- - - - - - 14基金及基金份额持有人的协议、合同等。2、基金份额持有人书面填写的各类业务申请表等书面资料，由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管。3、甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金份额持有人信息资料等电子资料，由双方依照法律法规及双方自身的业务资料保管规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。4、所有资料应自形成之日起完整保存，保存期不少于行业标准或法律法规规定的年限。六、通知与送达（一）与本协议有关的任何事宜，一方当事人如需书面告知另一方当事人，应采用面呈递交、挂号邮寄、快递邮寄、电子数据传输或传真的方式。（二）送达1、以面呈递交方式做出的

28、通知，面呈递交时即视为送达。2、以挂号邮寄、快递邮寄方式做出的通知，在邮件发出后第七日即视为送达。3、以传真方式做出的通知，在传真发出后即视为送达。4、以电子数据传输方式做出的通知，收件人指定特定系统接受数据的，该数据在进入该特定系统时即视为送达；未指定特定系统的，该数据进入收件人的任何系统的首次时间即视为送达。七、代理销售费用（一）乙方须按照相关法律法规及本协议的规定履行代理销售职责，甲方名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 22 页 - - - - - -

29、 - - - 15应按照本协议及补充协议的约定向乙方及时、足额支付代理销售费用。（二）甲乙双方须严格遵照基金合同、的约定向基金份额持有人收取费用，不得擅自变更收费标准和方式等。如因业务发展原因需要更改收费标准、方式，甲方需提前与乙方协商并达成一致后以书面协议的形式调整。（三）甲乙双方可就具体基金签订相关代理销售费用的补充协议，以明确费率标准及相关约定。（四）甲乙双方应严格按照双方书面确定的费用分成标准进行相关参数设置，任何一方出现因相关费用参数设置与书面协议不符而造成代理费用计算、划付有误的，由责任方自行承担。（五）对于本协议或补充协议暂未明确的其他应收费业务的分成标准，甲乙双方可协商一致后另

30、行书面约定。八、双方的承诺和保证双方就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及做出的意思表示均真实、准确、完整、充分、无条件和无保留。（一）双方拥有完全的权利和被授权订立并履行本协议。（二）双方对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益。（三）不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为。九、代理销售协议的修改、解除和终止（一）代理销售协议的修改本协议生效后，甲乙双方不得擅自修改本协议的任何条款。如因市场发展需要和监管部门要求，需变更本协议及附件，应经甲乙双方协商一致并达成书名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师

31、精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 22 页 - - - - - - - - - 16面意见，修改后的协议根据相关规定及程序由甲方负责报基金业协会备案。（二）代理销售协议的解除1、发生下列情形时，甲方有权解除本协议：（1）乙方违反国家法律、法规，被中国证监会撤销基金代理销售业务资格；（2）乙方违反基金合同、募集说明书和本协议，严重损害了基金、基金份额持有人或甲方的利益，经甲方提示后在合理期限内仍然不能改正；（3）乙方发生破产、解散、清算或由其他代理销售机构接管其代销的基金等。2、发生下列情形时，乙方有权解除本协议：（1）甲方违反国家法律、法规，被中国证监会撤销私募基金业务资

32、格；（2）甲方违反基金合同、募集说明书和本协议，严重损害了基金、基金份额持有人或乙方的利益，经乙方提示后在合理期限内仍然不能改正；（3）甲方发生破产、解散、清算或由其他基金管理人接管其管理的基金等。（三）解除本协议的程序和要求1、甲乙任何一方依据本协议第九条第（二）款的约定解除本协议时，应提前三个月向另一方发出书面通知，并说明解除原因。2、任何一方单方面解除协议，应以保护基金份额持有人利益为原则与另一方积极磋商协议解除的善后处理事宜。任何一方应在其义务范围内，诚信配合另一方做出的合理处理方案的执行。3、在解除本协议的过程中，双方应本着为基金及基金份额持有人负责的原名师资料总结 - - -精品资

33、料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 22 页 - - - - - - - - - 17则，相互配合，作好交接工作。但双方已经就具体的基金签署补充协议的，仍须就补充协议履行至相应的基金合同终止后。4、本协议解除后，任何一方应当继续按照本协议有关条款的规定承担保密义务。（四）代理销售协议的终止1、发生以下情形之一者，本协议将自动终止：（1）甲方不再具备私募基金业务资格，或乙方不再具备基金代理销售业务资格；（2）甲方解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其管理的基金；（3）乙方解散、依法

34、被撤消、破产或由其他代理销售机构接管基金的代理销售业务；（4）甲乙双方经过协商一致同意终止；（5）其他导致本协议终止之事项。2、协议终止的后果（1）出现上述原因导致本协议终止时，双方应本着为基金及基金份额持有人负责的原则，对因协议终止可能产生的相关事项及委托代理期间发生的未尽事项充分协商并做出妥善安排。（2）协议终止后，双方应本着为基金及基金份额持有人负责的原则，相互配合，作好交接工作。（3）本协议的终止不影响本协议有关保密条款的效力。（4）本协议的终止并不影响根据本协议或补充协议已经产生的债权、债名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - -

35、 - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页，共 22 页 - - - - - - - - - 18务。十、保密条款（一）保密信息指与本基金代理销售业务有关的，由提供方向对方以书面、电子或以任何其他形式或载体提供或披露的由提供方开发及（或）持有的商业秘密、客户信息以及其他。（二）保密信息除依据有关法律法规规定向第三人披露，依据监管部门的合法检查、法院或其他司法机构的判定、裁定、书面命令、书面决定披露之外，未经提供方同意，不得向任何第三人披露，亦不得将其用于与本协议目的无关的或不利于本协议目的之其他用途，不得利用之从事与提供方利益相冲突的行为。并且应当将上述资料的范围

36、限定在双方为开展私募基金业务、根据各自工作制度确定的员工及专业顾问，并告知该员工及专业顾问应履行的各项保密义务，并且促使他们全面履行上述保密义务。双方应谨慎尽责，保守机密，并应尽其所能防止任何第三人以不法手段盗取或获取保密信息，或以任何方式复制保密信息。（三）本保密条款独立于本协议，本协议的中止、终止或失效将不会影响本保密条款的效力，法律法规另有强制性规定的除外。十一、违约责任（一）本协议任何一方违反本协议的约定，给基金、基金份额持有人、另一方造成损失的，应承担相应的法律责任。如属双方共同违约，应当各自承担相应的责任。（二）如一方承担了按法律法规或本协议规定应由另一方承担的责任，该名师资料总结

37、 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 22 页 - - - - - - - - - 19方在承担责任后有权向另一方进行追偿。（三）因不可抗力不能履行本协议及附件的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。一方因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，并采取必要和可能的措施，以减轻可能给对方造成的损失。因怠于采取该等措施造成损失扩大的，应对该等扩大的损失部分承担责任。（四）在涉及第三方的争议中，甲乙双方有义务向对方提供必要的证据或协助必要的取证工作。

38、（五）本协议一方对另一方的任何违约及延误行为给予的任何宽容、宽限，或延缓行使其根据本协议享有的权利，不能视为该方对其权利的放弃，亦不能损害、影响或限制该方根据本协议和中国有关法律、法规享有的一切权利；而单独或部分地行使本协议项下的任何权利或补救办法，不应妨碍其进一步行使上述或其他权利和补救办法。（六）甲方未按本协议及补充协议约定向乙方支付代理销售费用的，应自延滞之日起每日承担逾期款项万分之五的违约金。十二、争议解决（一）对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，双方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。协商解决不成的，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁地点在

39、北京，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（二）在争议解决期间，双方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行基金合同和本协议规定的义务，以维护基金份额持有人的合法权益。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 19 页，共 22 页 - - - - - - - - - 20（三）在争议解决期间，争议所涉部分不影响本协议其他部分继续履行的，本协议的其余部分应继续履行。十三、代理销售协议的效力（一）本协议经双方加盖公章后生效，有效期为一年。本协议有

40、效期届满前双方均未提出异议的，本协议自动顺延一年。（二）如果本协议的部分条款被司法或有关行政管理机关认定为无效，该被认定无效的条款不影响本协议其余条款的效力，本协议的其余部分应继续履行。（三）本协议一式六份，协议双方各持两份，上报主管部门备案两份，每份具有同等法律效力。（四）本协议由甲方负责按照相关法律法规规定履行向监管机构备案的职责。十四、其他事项（一）如甲方就其管理的私募基金管理业务委托乙方代理销售，除非双方另有约定，否则双方权利义务等事项亦遵循本协议的约定，且双方应另行签署补充协议，约定私募基金管理业务代理销售的费用等事项，该补充协议的签署即视为双方同意在私募基金管理业务代理销售中受本协

41、议约束。（二）本协议可根据业务发展和监管部门的要求，经双方协商后进行修订。本协议签订后，如因新颁布或新修改的法律、法规或监管机关的要求导致协议中任何条款违反有关规定，则该条款自动无效。双方应就该条款另行协商。协商期间，上述相关条款应中止履行。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 20 页，共 22 页 - - - - - - - - - 21（以下无正文）（本页为私募投资基金代理销售协议签字盖章页，无正文）甲方：投资管理有限公司乙方：华融证券股份有限公司（公章）（公章）_ _ 法定代表人（签字）法定代表人（签字）（或授权代表）（或授权代表）_ _ _ 签订地签订地签订日：年月日签订日：年月名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 21 页，共 22 页 - - - - - - - - - 22名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 22 页，共 22 页 - - - - - - - - -