2022年证券从业资格考试成绩查询入口知识大全 .pdf

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1、1、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（） 。A没收法人财产B处以违法所得3 倍的罚款C违法所得为2 万元的，处以5 万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6 万元的罚款2、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（） 。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名3、下列可以担任公司总经理的情形是（） 。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6 年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照

2、之日起未逾3 年D个人所负数额较大的债务到期未清偿4、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（） 。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2 万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚5、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（） 。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议6、 证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的， 责令改正 没收违法所得，

3、并处以 （）的罚款， 可以暂停或者撤销相关业务许可。A5 万元以上10 万元以下B3 万元以上10 万元以下C5 万元以上15 万元以下D5 万元以上20 万元以下7、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（） 。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部8、下列选项中，说法正确的是（） 。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股

4、东的权利名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易9、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1 B2 C3 D5 10、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（） 。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也

5、可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名11、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（） 。A没收法人财产B处以违法所得3 倍的罚款C违法所得为2 万元的，处以5 万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6 万元的罚款12、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3 万元以上20 万元以下B3 万元以上10 万元以下C3 万元以上30 万元以下D5 万元以上50 万元以下13、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机

6、构。A月B年C季D周14、下列选项中，说法正确的是（） 。A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10 年有期徒刑C前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3 万元以上30 万元以下的罚款15、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（） 。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户16、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（） 。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

7、B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名17、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（） 。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户18、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国

8、证监会派出机构。A月B年C季D周19、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（） 。A处以违法所得10 倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3 万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1 万元的罚款20、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A15 B30 C60 D90 21、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行22、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也

9、应符合增加融资融券业务后的规定。A1 B2 C3 D4 23、 通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10% 以上 15% 以下B公司注册资本5% 以上 15% 以下C1 万元以上 3 万元以下D5 万元以上50 万元以下24、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（） 。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - -

10、- - D证券公司总部25、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3 B5 C7 D10 26、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（） 。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好27、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（） 。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1% 以上 5% 以下的罚款D处以非法所募资金金额1% 以上 5% 以下的罚款28、人民法院依照法律规定的强制执行

11、程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10 B15 C20 D30 29、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周30、下列选项中，不正确的是（） 。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本31、下列属于董事会的职权的是（） 。A对发

12、行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划32、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3 B6 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - C9 D12 33、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（） 。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -