2022年证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库分 .pdf

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1、C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100 分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A 无关系B. 服务关系C. 合作、委托关系D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（） 。A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C

2、. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（） 。A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.10 B.3 C.5

3、D.7 7. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.7 B.3 C.2 D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（） 。A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其

4、所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次， 相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（） 。A. 咨询、组合产品、客户跟踪B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询服务、客户跟踪D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪10. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A. 广电总局B. 中国证券业协会C. 地方证监局

5、D. 中国证监会二、多项选择题1. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 投资顾问的执业资格及基本经历C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 其所推荐产品的基本特征和风险性质2. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（） 。A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易C. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货D. 向客户承诺证券、期货投资收益3.按照证券、期

6、货投资咨询管理暂行办法的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（） 。A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易C. 为部分客户解决实际困难名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - D. 向客户承诺证券、期货投资收益4. 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ ）A. 客户与公司承销业务、基金代销业务

7、之间的利益冲突B. 客户与非客户的利益冲突C. 客户与公司经纪业务之间的利益冲突D. 客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突5. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（） 。A. 频繁交易B. 内幕交易C. 抢先交易D. 老鼠仓6. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（） 。A. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家B. 受客户之托，为其提供投资建议C. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为D. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等7. 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地

8、配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。A. 总部高级投资顾问B. 营业部投资顾问C. 总部资深投资顾问D. 营业部高级投资顾问8. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理。A. 协议签订B. 客户回访和投诉处理C. 服务提供D. 业务推广9. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（） 。A. 作为供客户随时查阅的资料B. 作为投资顾问业绩考核的依据C. 公司规范管理、档案管理的要求D. 作为日后纠纷的证据10. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户

9、提供适当的投资建议服务。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - A. 服务需求B. 资产状况C. 风险承受能力D. 投资偏好11. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（） 。A. 是否包含客户敏感信息B. 出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处C. 是否揭露了必要的信息，包括执业资格、 投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等D. 是否侵犯第三方权利（如侵

10、犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）？12. 按照关于加强证券期货信息传播管理的若干规定的要求， 下列说法正确的有（ ） 。A. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务B. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物C. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务13.根据 1997 年颁布的证券、期货投资咨询管理暂行办法的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。A. 通过电话、

11、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务B. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告C. 通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等14. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。A. 公司法定代表人住所地证监局B. 媒体所在地证监局C. 公司住所地证监局D. 广告发布地证监局15. 近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。A. 投资分析软件B. 公众

12、传播媒体名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - C. 专业客户服务系统D. 网络平台（如专业博客）16. 证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（）等三个层面。A. 证券投资顾问之间的隔离B. 公司高管之间的隔离C. 公司各业务板块或部门之间的隔离D. 证券投资顾问和证券分析师之间的隔离三、判断题1. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务

13、推广和客户招揽的，应当提前个工作日向举办地证监局报备。（错）2. 证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动。 （对）3. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（错）4. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。（对）5. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以 根据公司自身的管理实践而有所差异。（对）6. 证券投资顾问向客户发布的投资建议

14、应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当 根据公司自身管理实践的差别而存在差异。（错）7. “证券投资顾问 ” 与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。 （对）8. 对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。 （对）9.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。（错）10. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格。（对）11. 证券公司或证券咨询机构与投资

15、顾问之间是委托关系。（错）12. 证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分，投资顾问属于墙内人员，而证券分析师则处于墙外。（对）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 13. 公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策。（错）14. 实践中， 一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾

16、问服务及产品。（对）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 眼眸里，落入别人的旧爱新欢，一些似是而非，忽然道破了一个局。明静的花底，我和我的影儿还可缠绵成双。于是，也可委婉而温柔的回眸一遍过往。纵是，我不知要原谅些什么。或许这世间，一切本都可以被原谅。事过境迁，又或时过境迁，或许就是如此吧。很多事很多人很多美好，犹如这天气，慢慢热或者渐渐冷，等到惊悟，已过了一季。渐行渐远渐无书，所有红尘中的故事都是有节令的，从春前一粒

17、籽，到姹紫嫣红开遍，从西风凋碧树，到白茫茫大地真干净。我们，顺应了时节野蛮生长，然后又跟随着节气，无奈凋败。一起谢落的，还有不见了的初心，以及提不起的往事。红尘滚滚，聚散离合,多少说好不分手的誓言，转眼就像落梅如雪,铺满了南山。曾经牵手走过的风一更，雨一更，却在万水千山之后，未见柳暗花明。如果有一天,你不得不对我转身，而我只能笑笑的挥一挥手，那么，再见吧，别再回头。就让我忘记了你是谁，就让你从我的记忆里悄悄遁形。余生还有很长，而你我再也无力给予彼此任何的回想。人之一世，归根结底都是独立的个体，能遇到一个有趣的灵魂，或许就是最大的幸运。结交几个可以把废话说成趣事的人，偶尔交流一下，如此虚掷的时光

18、亦觉美好。但我们大可不必忙着交心，忙着推心置腹，忙着把一些隐私强加于人。好的东西，总是难求，能遇到自己喜欢而又极好的事物，想必也需要命里的一份机缘巧合。因为难求，甚至是可望不可及，所以心里总有了一丝敬畏之心，怕一唐突，就打扰了那份美好。人生于世，得到多少算是满足呢？或许，每个人都有每个人不同的期望和梦想。于女子而言，有一个爱好，并把它坚持成生命里的一个习惯；有一份自己喜欢做的事，并从中收获了乐趣和价值；有一个爱人，从青丝到耄耋，即便经过风霜雪雨，依旧是既得一人心，白首不分离。有一个家，安放身心和灵魂，无论俗世如何不堪，这里有爱，有庇护,有陪伴，有血脉相连的牵念。若再有三二知己，可赏心,可悦目，

19、可纵横天下事，笔墨春秋情，便是锦上添花的好了。除此之外的情分，只远远的看着，若即若离的念着吧，相望之外，不忘留一份清淡余地，才会有若水长流的缘分。如是，不深执，不沉溺，我把我念置于掌心，但不会合拢了十指。三寸之外，许彼此一个云淡风轻的来去。在繁华的尘世烟火里，人总有一些不可不为，又不得已而为之，在没有强大到和世俗对抗之前，还是与这世界握手言欢吧，不去愤世嫉俗，也不刻意逃避。你只需静静的，最大程度的取悦着自己，记得有人可以爱，且可以期待。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第

20、7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 冬至，在寒冷的北方，则是吃上一顿香喷喷的饺子。小时候这一天，有一份期盼，有一份等待，盼望冬至的到来，就是因为有这样一顿吸引着人的味蕾的饺子。冬至，如果能够邂逅一场飘雪，将是多么的惬意。雪，是飘泊的花朵，醉了寂寞。那抹生命中纯净的洁白，绚烂了最初的纯真。在冬天的树枝上，挂满绒绒的小雪球，朴素明朗。用棉一样的目光，握紧一朵雪绒花，然后看到她最美丽时候的微笑，于是，便有甜甜的味道，挂在我的嘴角。冬至，把一朵雪花拽在怀里，让她有水的温暖，沙的舒坦，光的质感，她撒娇地勾住我手指，祝我每个白天梦到她每个夜晚陪着她。站在冬天的月光下，扬起羞红的腮，静

21、静地数着自己的心跳。在深冷的夜里，学一支雪花的歌谣，闭上眼睛，晃动睫毛，反反复复地吟唱，一直到天亮。冬至，无妨也为家人包一碗热气腾腾的饺子，感受一种冬天里别样的温暖。寒夜里，为孩子掖紧被角，不让冬夜的寒风侵袭亲人的身体。泡一杯暖融融的红茶，与老友边饮边叙，浓浓的茶香，驱走冬日的严寒。出门时，提醒爱人穿厚实暖和的衣服，贴心的爱意温暖整个冬天。冬至了，今夜最长名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 洗不净的浮沉，留给雨天；

22、悟不透的凡事，交给时间。很多时候，人生的遗憾，不是因为没有实现，而是沉于悲伤，错过了打开心结的时机。有人说工作忙、应酬多，哪有那么多的闲情逸致啊？记得鲁迅有句话：“ 时间就像海绵里的水，只要挤总是有的。”不明花语，却逢花季。一路行走，在渐行渐远的时光中，命运会给你一次次洗牌，但玩牌的始终是你自己。坦白的说，我们遇到困扰，经常会放大自己的苦，虐待自己，然后落个遍体鳞伤，可怜兮兮的向世界宣告：自己没救了！可是，那又怎样？因为，大多数人关心的都是自己。一个人在成年后，最畅快的事，莫过于经过一番努力后，重新认识自己，改变自己。学会了独自、沉默，不轻易诉说。因为，更多的时候，诉说毫无意义。伤心也好，开心

23、也好，过去了，都是曾经。每个人都要追寻活下去的理由，心怀美好，期待美好，这个世界，就没有那么糟糕。或许，你也会有这样的情节，两个人坐在一起，杂乱无章的聊天，突然你感到无聊，你渴望安静，你想一个人咀嚼内心的悲与喜。透过窗格，发着呆，走着神，搜索不到要附和的词。那一刻，你明白了，这世间不缺一起品茗的人，缺的是一个与你同步的灵魂。没有了期望的懂，还是把故事留给自己吧！每个人都是一座孤岛，颠沛流离，浪迹天涯。有时候，你以为找到了知己，其实，你们根本就是两个世界的人。花，只有在凋零的时候，才懂得永恒就是在落红中重生；人，只有在落魄的时候，才明白力量就是在破土中崛起。因为防备，因为经历，我们学会了掩饰，掩

24、饰自己内心的某些真实，也在真实中，扬起无懈可击的微笑，解决一个又一个的困扰。人生最容易犯的一个错误，就是把逝去的当作最美的风景。所以，不要活在虚妄的世界，不要对曾经存在假设，不要指望别人太多。有些情，只可随缘，不可勉强；有些人，只可浅交，不可入深；有些话，只可会意，不可说穿。或许，有这么一段情，陪你度过漫长冰冷的寒冬；有那样一个人，给你抑郁的天空画上了温暖的春阳。但时光，总会吹散了很多往事，把过去一片片分割，移植到不同区域，并贴上标签，印着不同的定义，也定义着自己的人生态度。正如庄子所说：“ 唯至人乃能游于世不避，顺人而不失己。”外在的世界，只是一个形式，而你内在的世界，才是真正的江山。丰富自

25、己，取悦自己，随缘，随顺，随境，你的心才会敞开，才会接纳更多的有可能。这样的人生，眼睛里的笑意，尽是踏实与真味。年少时，那些说给蓝天白云的梦想，早已遗忘在风中，再也飞不到岁月的枝头。褪去稚气与懵懂，我更喜欢现在的自己，心里撑着宽阔，却不动声色。即便，一份静谧的从容是多么的难，但我依旧期待。我相信，人生还会很长，还会一直邂逅，但最美的，必是那个明天的自己。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -