2022年证券从业资格考试科目试题及答案 .pdf

《2022年证券从业资格考试科目试题及答案 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试科目试题及答案 .pdf（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、1、下列选项中，不正确的是（） 。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行3、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（） 。A公司债券的期限为1 年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元D公司净资产不少于人民币3

2、000 万元4、下列可以担任公司总经理的情形是（） 。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6 年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3 年D个人所负数额较大的债务到期未清偿5、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括 （） 。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好6、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3 B5 C7 D10 7、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（） 。A证券公司的独立董事，不

3、得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员8、下列选项中，说法正确的是（） 。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权9、下列可以担任公司总经理的情形是（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整

4、理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6 年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3 年D个人所负数额较大的债务到期未清偿10、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（） 。A没收法人财产B处以违法所得3 倍的罚款C违法所得为2 万元的，处以5 万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6 万元的罚款11、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（） 。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部12、下列关于证券公司组

5、织机构的说法，不正确的是（） 。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员13、下列选项中，说法正确的是（） 。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权14、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤

6、销。A15 B30 C60 D90 15、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己16、下列可以担任公司总经理的情形是（） 。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6 年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3 年D个人所负数额较大的债务到期未清偿17、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页

7、，共 5 页 - - - - - - - - - A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员18、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（） 。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1% 以上 5% 以下的罚款D处以非法所募资金金额1% 以上 5% 以下的罚款19、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（） 。A基本信息

8、由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10 个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因20、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（） 。A10% B20% C25% D30% 21、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3 B

9、5 C7 D10 22、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（） 。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10 个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因23、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（） 。A暂停保荐机构的保荐机构资格6 个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自

10、确认之日起312 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格24、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000 万B3000 万C5000 万名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - D1 亿25、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的

11、，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A5 万元以上10 万元以下B3 万元以上10 万元以下C5 万元以上15 万元以下D5 万元以上20 万元以下26、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（） 。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10 个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

12、27、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（） 。A10% B20% C25% D30% 28、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（） 。A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告29、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己30、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周31、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1 B2 C3

13、 D5 32、下列选项中，说法正确的是（） 。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交

14、易所可直接决定终止其股票上市交易33、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（） 。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10 个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因34、下列选项中，说法正确的是（） 。A基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不

15、同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易35、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（） 。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -