河南辖区证券经营机构备案事项工作手册.doc

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1、河南辖区证券经营机构备案事项工作手册目 录一、公司治理（一）证券公司股东情况报告（二）证券公司设立非经营性机构备案（三）证券公司分支机构撤销方案实施情况报告（四）证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务备案（五）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案（六）证券公司变更公司章程非重要条款（七）证券公司变更公司形式备案（八）外资证券类机构驻华代表处地址变更备案（九）证券公司分支机构申领、变更和注销经营证券业务许可证二、高管人员（十）证券公司高管人员任职报告（十一）证券公司高管人员离职报告（十二）证券公司高管人员缺位报告（十三）证券公司经理层人员年检（十四）证券投资咨询

2、机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更报告三、证券经纪业务（十五）异地证券公司在辖内新设、收购分支机构报备（十六）证券公司分支机构A、B、C类型转换报备四、证券资产管理业务（十七）资产管理计划设立备案（十八）资产管理计划被动违反监管规定且未在可调整的十五个交易日内调整至符合相关要求（十九）资产管理计划到期清算、延期清算；终止及合同变更五、其他证券业务（二十）证券公司代销金融产品业务报备（二十一）证券公司承销业务报备（二十二）证券经营机构、证券投资咨询机构参与媒体证券节目（栏目）（二十三）证券公司参与股指期货交易、国债期货交易报备六、证券公司风控与合规管理（二十四）证券公司压力测

3、试情况报告（二十五）证券公司风控指标变动异常情况报告（二十六）证券公司合规报告七、报表报送（二十七）证券公司年报报送（二十八）证券公司月报报送（二十九）证券公司CISP系统信息报送（三十）证券营业部月报报送（三十一）证券投资咨询机构月报及年报报送八、其他（三十二）反洗钱情况报备（三十三）信息安全事故报告（三十四）重大、突发事项报告九、信息公示（三十五）证券机构信息公示要求一、公司治理（一）证券公司股东情况报告1、法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）2、 报告主体 证券公司3、报告内容 （1）证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时

4、，应当在5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告： 所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施； 质押所持有的证券公司股权； 持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人； 变更名称； 发生合并、分立； 被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序； 因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任； 其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用上述规定。3、 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券

5、公司应当在10个工作日内向我局报告，并要求有关股东在1个月内纠正。（二）证券公司设立非经营性机构备案1、法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2、备案主体证券公司3、备案内容证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案，备案材料包括但不限于非经营性机构的名称、办公地址、职责、负责人姓名、工作人员人数、联系方式等。（三）证券公司分支机构撤销方案实施情况报告1、法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2、报告主体证券公司3、报告内容证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤

6、销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。（四）证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务备案 1、法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2、备案主体证券公司3、备案内容（1）证券公司借入次级债： 备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明； 募集说明书或次级债务合同； 债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情

7、况；债务资金银行进账单；中国证监会要求提交的其他文件。（2）证券公司变更次级债务合同（含展期）：备案报告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；变更后的次级债务合同；中国证监会要求提交的其他文件。（3）证券公司偿还次级债务：备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；关于提前偿还次级债务的决议；中国证监会要求提交的其他文件。证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同的，应当在上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地证监局备案。在证券公司借入次级债备案文件齐备的前提下，证监局自接收备案文件之日起5个工作日内向备

8、案申请人出具备案回执。（五）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案 1、法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2、备案主体证券公司4、 备案内容 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整的，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，将下列材料报公司住所地证监局备案： （1）备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）； （2）增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告； （3）变

9、更后的证券公司营业执照副本复印件； （4）增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明； （5）增资股东关于入股证券公司有关情况的说明与承诺； （6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入

10、股证券公司承担最终责任的承诺； （7）中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（4）至（6）项备案文件的要求。在证券公司增加注册资本备案文件齐备的前提下，证监局自接收备案文件之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。（六）证券公司变更公司章程非重要条款1、法规依据证券法、关于贯彻落实有关问题的通知（机构部部函2014323 号）的有关要求。2、备案主体辖区证券公司3、备案内容（所有材料均需提供正式件一份，加盖公司印章，两页以上材料须加盖骑缝章）（1）证券公司关于变更公司章程非重要条款的正式报告。应当至少包括以下内容：（1）变更的原因、背景；（2）变更的

11、时间及主要内容；（3）公司对申请材料真实、准确、完整的承诺；（4）公司章程非重要条款变更新旧对照表应当作为附件；（2）公司关于变更公司章程的股东（大）会决议复印件（需加盖证券公司公章）和相关议案；（3）公司成立以来历次公司章程或公司章程重要条款变更情况的说明及核准、备案文件；（4）公司历史沿革及重大事件的说明；（5）公司现行有效的公司章程；（6）公司变更后的公司章程草案：公司应声明保证草案与现行有效的公司章程不存在申请报告未列出的其它变更情况；（7）其它材料。（七）证券公司变更公司形式备案 1、法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2、备案主体证券公司

12、5、 备案内容证券公司变更公司形式的，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，将下列材料报公司住所地证监局备案：（1）备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；（2）关于变更公司形式的股东会决议；（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；（4）发起人协议；（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件；（6）中国证监会要求的其他文件。在证券公司变更公司形式备案文件齐备的前提下，证监局自接收备案文件之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。（八）外资证券类机构驻华代表处地址变更备案1、法规依据证券法

13、、公司法、证券公司监督管理条例、证监会公告20117号2、备案主体外国证券类机构驻华代表机构3、备案内容外国证券类机构驻华代表机构变更地址的，应在完成工商地址变更登记后的5个工作日内向河南证监局提交外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书。（九）证券公司分支机构申领、变更和注销经营证券业务许可证1、法规依据证券法、公司法、证券公司监督管理条例、证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2、报备主体证券公司3、提交材料（1）注册地在河南辖区的证券公司新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证证券公司申请文件:有关新设、收购分支机构的批复(复印件加盖公司公章);被收购分支机构的经营证券业务

14、许可证的正、副本原件;分支机构负责人任职资格批复(复印件加盖公司公章)；证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);证券公司对分支机构负责人的正式任命文件(复印件加盖公司公章);公司出具的关于经办人员的介绍信;经办人员身份证复印件。（2）因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证证券公司申请文件;有关撤销分支机构的批复(复印件加盖公司公章);被撤销机构的证券经营机构业务许可证的正、副本原件;公司出具的关于经办人员的介绍信;经办人员身份证复印件。（3）辖区分支机构变更主要负责人换领经营证券业务许可证证券公司申请文件;变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章);证券公司对主要负责人的

15、正式任免文件(复印件加盖公司公章);原证券经营机构业务许可证的正、副本原件;公司出具的关于经办人员的介绍信;经办人员身份证复印件。（4）证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证证券公司申请文件;公司内部决策文件;变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)原证券经营机构业务许可证的正、副本原件;公司出具的关于经办人员的介绍信;经办人员身份证复印件。（5）证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务许可证证券公司申请文件;公司内部决策文件;变更后的证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；原证券经营机构业务许可证的正、副本原件;公司出具的关于经办人员的介绍信;经办人员身

16、份证复印件。（6）因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证(如许可证遗失，应当在中国证券报、上海证券报、证券时报中至少l 家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。)证券公司申请文件(须说明丢失原因及有关情况)；有关履行公告程序的证明文件(报纸原件)；证券公司分支机构营业执照(复印件加盖公司公章)；公司出具的关于经办人员的介绍信;(因许可证破损申请补领时)已破损的证券经营机构业务许可证的正、副本原件;经办人员身份证复印件。（7）因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销经营证券业务许可证证券公司申请文件;经营证券业务许可证(证券经营机构业务许可

17、证)的正、副本原件;公司出具的关于经办人员的介绍信;经办人员身份证复印件。二、高管人员（十）证券公司高管人员任职报告1、法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）证券公司内部控制指引（证监机构字2003260号）2、报告主体证券公司3、报告内容（1）证券公司任命不具备任职资格的人员担任境内分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，向我局报告，提交以下材料：任职决定文件；相关会议的决议；相关人员签署的诚信经营承诺书；相关人员的简历、学历、学位、证券从业资格证明文件、最近3年曾任职单位的鉴定意见和监管部门的监

18、管意见（如适用）；中国证监会规定的其他材料。（2）证券公司聘任已获相应任职资格的董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，向我局报告，提交以下材料：任职决定文件；相关会议的决议；相关人员的任职资格核准文件；相关人员签署的诚信经营承诺书；高管人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。 （3）已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，拟任职公司应当向我局提交以下申请材料：申请表；原任职公司的离任审计报告；中国证监会要求的其他材料。（4）证券公司聘任合规总监的，拟任人除了要取得证券

19、公司高级管理人员任职资格之外，还要具备证券公司合规管理试行办法第九条规定的条件。由公司向住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料，经证监局认可后，合规总监方可任职。（5）证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，或者高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当自有关情况发生之日起5日内向我局报告。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向我局报告。（6）证券公司变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。（十一）证券公司高管人员离职报告1、法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司董事

20、、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号） 证券公司治理准则（证监会公告201241号）2、报告主体证券公司3、报告内容：（1）证券公司解聘董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，证券公司应当自作出决定之日起5日内，向我局报告，提交以下材料：免职决定文件；相关会议的决议；相关人员的任职资格核准文件；相关人员签署的诚信经营承诺书；高管人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。（2）解聘合规总监的，应当自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告我局。同时对上述离

21、任人员进行离任审计，自其离任之日起3个月内将审计报告报我局备案。（3）法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报我局备案。（十二）证券公司高管人员缺位报备1、法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告2013）17号2、报备主体证券公司3、报备内容（1）证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定具有相关任职资格的

22、人员代为履行职务（特殊情形下，也可以由只具备基本条件而无任职资格的人员代为履行董事长或者总经理的职务），并在作出决定之日起3日内向我局报备，提交如下材料：公司对代为履行职务情况的说明；代为履行职务人的基本情况；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告等。（2）合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向我局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门。上述人员代为履行职务的时间不得超过6个月。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。证券公司应当将代为履行职务的事实作为公司的基本信息，通过公司网站

23、等途径公告，接受社会监督。（3）证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3日内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（十三）证券公司经理层人员年检1、法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知（证监会公告20083号）证券公司经理层人员任职资格年检工作指引（机构部部函2008140号）2、报备主体相关人员3、报备内容已取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员，应当参加取得任职资格当年及以后年度的资格年检。每年度的资格年检时间

24、为次年的第一季度，参检人员应于每年3月31日前向我局提交年检登记表。（十四)证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更报告1、法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）6、 报告主体 证券投资咨询机构3、报告内容 证券投资咨询机构的主要负责人以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向我局提出变更报告，并办理变更手续。三、证券经纪业务 （十五）异地证券公司在辖内新设、收购分支机构报备 1、法规依据 证券公司分支机构监管规定（证监会公告2013）17号 2、报备主体 证券公司 3、报备内容 异地证券公司在我局辖

25、区新设、收购分支机构的，应向证券公司住所地证监局申请核准。但证券公司应当在取得、换发分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，向我局报备分支机构营业执照、经营证券业务许可证以及该分支机构信息系统建设A、B、C类型的说明。 （十六）证券公司分支机构A、B、C类型转换报备 1、法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告2013）17号证券公司证券营业部信息技术指引（中证协发2012228号）2、报备主体 证券公司3、报备内容 证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择分支机构信息系统建设模式，在A、B、C三种类型之间进行转换。在类型转换完成后5个工作日内，分支机构所属证券公司需向我局报送以下

26、材料：（1）备案报告。报告内容包括分支机构目前经营现状、有效客户数、转换前和转换后的类型、现场客户情况、信息系统建设完成情况、投资者教育工作安排等。（2）公司内部决策文件。 分支机构转为B型的，要明确为现场客户提供现场交易的信息系统依托于公司总部还是其他分支机构（必须是A型），被B型分支机构依托的A型分支机构不得转为B型或C型。证券公司如需我局出具确认函的，需在备案材料中注明。四、证券资产管理业务（十七）资产管理计划设立备案1、法规依据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号）第三十二条2、备案主体 证券公司3、备案内容证券公司应当在设立资产管理计划（以下简称“计划”）后5

27、个工作日内，将计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地证监局。备案时，应当提交以下材料：（1）备案报告；（2）计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）已有产品运作及资产管理人员配备情况的说明；（6）关于后续投资运作合法合规的承诺；（7）中国证监会要求提交的其他材料。（十八）资产管理计划被动违反监管规定且未在可调整的十五个交易日内调整至符合相关要求1、法规依据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号）第四十条2、报备主体证券公司3、报备内容因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划

28、规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。（十九）资产管理计划到期清算、延期清算；终止及合同变更1、法规依据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号）第五十三条、五十五条、五十六条2、报备主体证券公司3、报备内容（1）证券期货经营机构应当在资产管理计划清算结束后五个工作日内将清算结

29、果报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。五、其他证券业务（二十）证券公司代销金融产品业务报备1、法规依据证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告201234号）2、报备主体证券公司3、报备内容证券公司从事代销金融产品业务，应当在代销合同签署后5个工作日内，向我局报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（二十一）证券公司承销业务报备、法规依据关于督促证券公司加强证券承销风险管理的函（机构部部函2011547号）2、报备主体证券公司3

30、、报备内容证券公司应在IPO初步询价结束后2个工作日、公开增发招股意向书公布后2个工作日内将承销协议及承销团协议、股票承销项目专项压力测试报告向住所地证监局报备并录入CISP系统。（二十二）证券经营机构、证券投资咨询机构参与媒体证券节目（栏目）1、法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法第二十三条：“证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。”2、报告主体 证券经营机构、证券投资咨询机构7、 报告内

31、容 （1）参与媒体证券节目（栏目）申请报告；（2）参与媒体证券节目（栏目）方式的详细说明或合同，说明和合同需加盖证券经营机构、证券投资咨询机构和媒体双方公章；（3）所有参与证券节目（栏目）的证券投资咨询人员的证券投资咨询执业资格证书及身份证复印件。复印件应当注明“与原件一致”，由参与人签字并加盖所任职机构公章；（4）证券经营机构、证券投资咨询机构营业许可证及营业执照复印件，复印件应当加盖公章。 （二十三）证券公司参与股指期货、国债期货交易报告1、法规依据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引2、报告主体证券公司3、报告内容因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货

32、、国债期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。六、证券公司风控与合规管理（二十四）证券公司压力测试情况报告1、法规依据证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号）关于督促证券公司做好压力测试工作的通知（机构部部函201199号）证券公司压力测试指引（试行）（中证协发201146号）2、报告主体证券公司3、报告内容（1）证券公司至少每年开展一次综合压力测试，并在4月30日之前将年度测试报告向我局和中国证券业协会报告。报告内容应当包括测试方案、测试结论及相关应对措施等。（2）证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展

33、专项或综合压力测试：可能导致净资本或其他风险控制指标发生明显变化或接近预警线的情形；确定重大业务规模和开展重大创新业务；预期或已经出现重大内部风险状况；预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件等。压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券公司应当及时向我局和中国证券业协会报告。（二十五）证券公司风控指标变动异常情况报告1、法规依据证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号）2、报告主体证券公司3、报告内容证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向我局书面报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定

34、标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向我局书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。（二十六）证券公司合规报告1、法规依据证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）2、报告主体证券公司3、报告内容（1）证券公司应当于每年8月31日前向我局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。证券公司年度合规报告中，应当包括公司合规管理的基本情况；合规总监履行职责情况；公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；公司合规管理有效性的评估及整改情况；证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。（2）合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐

35、患的，应当及时将有关情况和整改结果报告我局。七、报表报送（二十七）证券公司年报报送1、法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告20081号）证券公司年报监管工作指引第1号基本工作要点（机构部部函20111号）2、报备主体证券公司3、报备内容（1）证券公司应当指定一名高级管理人员及时协调并解决年报审计相关问题，指定董事会秘书办理年报信息报送、披露相关工作，并将人员名单及联系方式等情况向我局报备。（2）证券公司应当自作出聘请会计师事务所决定之日起3个工作日内，向我局报送事务所名称、签字注册会计师、项目负责人名单及联系方式、事务所基本情况、审

36、计进度初步安排等。对首次接受委托的事务所，还应当说明证券、期货业务资质取得时间、对证券公司的审计经历及执行本项目的人员配备情况等。证券公司中途解聘从事年报审计业务的事务所的，应当自作出决定之日起3个工作日内向我局备案并说明理由。（3）证券公司应在每年4月30日之前，将按照证券公司年度报告内容与格式准则及相关要求编制的年度报告及其附件，书面一式两份，向我局报送。同时通过机构监管综合信息系统（CISP系统）报送书面文档的电子版。证券公司报送的年度报告，应当经公司董事长、总经理、财务负责人、合规负责人及有关人员签字确认，加盖公司公章，并附董事、主要股东签收确认证明文件及董事会审议决议。（二十八）证券

37、公司月报报送1、法规依据关于填报有关事项的通知（机构部部函2007312号）证券公司综合监管报表编报指引第1至7号关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定（证监会公告201236号）证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号）2、报备主体证券公司3、报备内容证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内（季度末7个工作日内）通过CISP机构监管综合信息系统报送综合监管报表，每月结束之日起7个工作日内通过CISP机构监管综合信息系统报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。并于10个工作日内向我局报备经主要高管人员签署的书面报表。（二十九）证券公司CISP系统信息

38、报送1、法规依据关于机构监管综合信息系统升级暨利用系统做好机构监管有关工作的通知（机构部部函2010648号）2、报备主体证券公司3、报备内容（1）各证券公司应于每月初5个工作日内在CISP系统报送和更新公司档案和有关业务报告。证券公司董事会秘书应牵头组织做好信息报送工作。（2）证券公司发生自查自纠事项及后续处理情况，应自发生后2个工作日内及时向CISP系统报送。相关记录情况作为会机关和我局认定公司是否符合自查自纠情形的依据。（三十）证券营业部月报报送1、法规依据关于督促做好报送工作的通知（机构部部函2008361号）证券营业部监管报表编报指引第1、2号关于做好报送工作的通知（豫证监发2008

39、291号）2、报备主体证券营业部3、报备内容（1）证券营业部应指定专人，于每月报告期结束之日起10日内通过CISP机构监管综合信息系统报送证券营业部监管报表，营业部负责人对报送信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任。（三十一）证券投资咨询机构月报及年报报送1、法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作的通知（机构部部函2011166号）2、报备主体证券投资咨询机构3、报备内容（1）证券投资咨询机构应当自每月结束之日起7个工作日内向我局报送经法定代表人、经营管理主要负责人签署确认意见的月度监管报表，电子表格通过C

40、ISP系统“数据报送”模块报送。（2）证券投资咨询机构应自每一会计年度结束之日起4个月内，向我局报送经法定代表人、经营管理主要负责人签署确认意见的年度报告，包括年度工作报告、经审计的年度财务报告等。电子表格通过CISP系统“数据报送”模块报送，电子文档通过CISP系统“文件报备”模块报送。（3）证券投资咨询机构发生影响或可能影响经营管理、财务状况的重大事件时，应立即向我局报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果和拟采取的措施。（4）证券投资咨询机构通过CISP系统报备的公司档案和公司制度发生变更的，应及时进行更新，或统一在每月结束之日起7个工作日内更新。八、其他（三十二）反洗钱

41、工作情况报备1、法规依据中华人民共和国反洗钱法证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号）金融机构大额和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2006第2号）关于贯彻落实反洗钱法有关事项的通知（证监办发200711 号）2、报备主体证券公司、证券分支机构3、报备内容（1）证券经营机构内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息如有变更的，应当自变更之日起10个工作日内向我局报送。（2）证券公司应严格按照金融机构大额和可疑交易报告管理办法规定的报告标准、报告程序和报告时限，在大额交易发生后的5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式向中国反洗钱监测分

42、析中心报告.（3）证券经营机构在受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的，应在发生后的5个工作日内向我局报备。（4）证券经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机构或者司法机构查处的，应在发生后的5个工作日内向我局报备。（三十三）信息安全事故报告1、法规依据证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告201246 号）2、报告主体证券公司、证券分支机构3、报告内容证券公司及其分支机构应当就可能存在的信息安全风险隐患和信息安全事件向我局进行预警报告、应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业协会。信息安全事件影响到证券交易业务时，应当同时向相关证券交易所进

43、行应急报告和事件总结报告；影响到证券登记结算业务时，应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告；影响到转融通业务时，应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告；影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报。（三十四）重大、突发事项报告1、法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2、报告主体证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构3、报告内容证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构有下列情形之一的，应当立即向我局报告： （1）公司或者其董事、监事、高级管理人

44、员涉嫌重大违法违规或犯罪行为的；（2）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；（3）公司发生重大亏损；（4）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席、经营管理的主要负责人；（5）发生影响或者可能影响公司、分支机构经营管理和客户权益的重大事件的；（需说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施）（6）信访、投诉处理中可能出现的紧急、重大、异常情况，以及可能引发恶性案件或群体性事件的；（7）其他可能影响公司持续经营的事项。九、信息公示（三十五）证券机构信息公示要求1法规依据关于证券公司信息公示有关事项的通知（证监机构字200671号）关于督促证券经营机构规

45、范转户销户行为、提高客户服务质量的通知（机构部部函2009160号）证券经纪人管理暂行规定（证监会公告20092号）证券公司年报监管工作指引第1号基本工作要点（机构部部函20111号）2、公示主体证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构3、公示内容（1）证券公司应于每年4月30日之前，通过证券业协会网站和本公司网站公开披露上一年度的审计报告、经审计的财务报表及附注。（2）证券公司应通过其网站、营业场所投资者园地，以及借助中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等机构的公众信息平台，向投资者公开提示证券公司及其分支机构、产品、人员信息和风险提示信息，以及有利于投资者查询、监督的其他信息。（3）证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构应通过公