上市公司各部门、岗位职责.doc

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1、如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流上市公司各部门、岗位职责【精品文档】第 9 页董事会职责：1、召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 10、制定公司的基本管理制度；11、公司章程规定的其他

2、职权。 董事长职权：1、召集主持股东会、董事会会议；2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报；4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益； 5决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动； 6法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。议事规则 董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董

3、事。 经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。 董事长可视需要邀请公司分管总经理和部门负责人列席会议。 董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。 董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决； 董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。 董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权

4、范围。 董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。 董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系；2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；3、协调公司与投资者之间的关系，具体负

5、责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件；5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名；6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告；7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章；8、保

6、证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上市规则、交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任；10、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、部门规章、上市规则、交易所其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，立即向交易所报告；董事会秘书任职基本条件董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发

7、的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（1）有公司法规定不得担任董事会秘书的情形；（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上内部通报批评的；（4）公司现任监事；（5）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他人员。董事会秘书应遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益，并保证信息披露的及时性、准确性、完整性和合法性。董事会与董事会秘书签订保密协议，协议应规定董事会秘书在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。董事兼任董事会秘书时，如某一行为需

8、要由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事和董事会秘书的人不得以双重身份作出。公司董事会秘书违反职责要求或监管机构有关法律、法规要求时，经薪酬与考核委员会提议，根据情节给予董事会秘书以下处分：（一）责令改正；（二）内部通报批评；（三）经济处罚；四）解聘；（五）根据中国证监会或深交所的建议进行相应处罚。董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会对董事会秘书予以解聘：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；（二）有违反国家法律法规、公司章程、证监机关有关规定的行为，给公司或投资者造成重大损失；（三）董事会认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形；（四）证券监管机构认为不应当

9、继续担任董事会秘书的其他情形。解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应进行公告。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审计，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司董事会和监事会的监督下移交。 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券事务代表。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格。董事会秘书的考核董事会秘书由薪酬与考核委员会考核，每年进行一次。董事会秘书的薪酬 董事会秘书薪酬事宜由薪酬与考核委员会根据高管人员薪酬方案拟定，董事会审议，在年报中披露。监事会职责：监事会行使下列职权： 1、检查公司的财务；2、对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律

10、、法规或者章程的行为进行监督；3、当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； 4、提议召开临时股东大会；5、列席董事会会议；6、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。监事长：1、召集并主持监事会；2、检查监事会决议实施情况，并向监事会报告；3、就有关问题听取公司高级管理人员报告；4、向公司员工调查、了解经营情况；5、在监事会闭会期间，代行监事会的职权。监事长的责任如下：(1)检查监事会决议执行情况，并向监事会报告；(2)以各种方式保持与监事们的联系，听取意见和建议；(3)做好监事会会议准备工作，定期召集会议财务委员会职责：财

11、务委员会简称“财委会”，是董事会行使财务宏观监控、资金筹措及证券和外汇投资职能的机构，财委会实行总监负责制，日常工作直接对董事长负责。具体职责如下： 1、组织拟定全公司系统的年度利润计划、资金计划和费用计划。 2、组织拟定公司系统的财务管理和核算制度。 3、组织编制并签署公司每月、季、半年、全年的会计财务报告及其他有关报表。 4、参与投资项目的可行性论证工作，并负责新项目的资金保障。 5、拟定总公司的年度利润分配方案、派息方案以及下属企业的年度利润分配方案。 6、负责组织证券和外汇投资业务。 7、负责下属公司财务负责人的考核工作，拟定下属企业财务负责人的任免名单。 8、主持财务部的日常工作，负

12、责会计核算、内部审计和财务管理的协调工作，向董事长提出上述部室的经理人选。 9、完成董事长交办的其他工作。战略委员会：战略决策委员会会议由战略决策委员会主席召集。下列情况下应召集战略决策委员会会议： （一）制定公司的长期发展战略时； （二）审查公司的重大投资决策时； （三）受董事长或董事会的委托时； （四）战略决策委员会主席认为必要时。战略决策委员会议事规则 （一）召集战略决策委员会会议时，战略决策委员会主席委托董事会秘书于会议召开5日以前书面通知全体委员。 （二）战略决策委员会会议通知内容包括： 1、会议日期和地点； 2、会议期限； 3、事由及议题； 4、表决方式； 5、发出通知的日期。（三

13、）委员会会议须有过半数以上委员参加表决的情况下方可举行（未参加但书面委托其他委员代为表决的委员计入参与表决人员数量），委员会主席主持会议。（四）委员会委员不能参会时，应向委员会主席请假。委员会委员也可以委托其他委员代为表决事项，但必须填写授权委托书并就每一事项列明表决意见，不得全权委托。（五）为方便期间，会议也可以以通讯表决方式举行。（六）委员会每一个委员享有一票表决权。决议经参加表决人员的过半数通过，决议必须由各委员签字，并注明委员意见。表决时，与该事项存在关联关系的委员应回避表决。（七）董事会秘书列席会议，并负责会议决议的保管工作。战略决策委员会决议由战略决策委员会主席提交董事会审议。战略

14、决策委员会对董事会负责。战略决策委员会可以对聘请的外部专业机构给予适当津贴，津贴方案由委员会主席提出，董事会批准。总裁职责:对整个公司的运转进行负责,协调各个副总裁和各个部门的工作,对各个副总裁进行绩效评估.需要制定整个公司的战略,让公司所有的部门都能够围绕公司的战略协同运转.制定公司的月度、季度和年度计划和指标；监控各个部门的运营发展状况，对公司的人力资源状况，财务收入和支出状况，公司资产整体状况进行监控管理副总裁：副总裁是现代组织内部的职位名称，视乎的设计。有一些中，之下，有“副总裁”。 副总裁是总裁的助手，受总裁委托分管公司日常工作，对总裁负责，并在副总裁职责范围内签发有关业务文件，总裁

15、因故不能履行职务时，副总裁受总裁委托代行总裁的。确切地讲，“副总裁”包含了两个方面的信息：是总裁下的一个责任者；向一个责任机构负责。副总裁岗位职责根据不同公司的需要有不同的职责，一般表现为： 1. 按照公司，协助总裁制定集团发展战略规划、，并负责组织、实施日常运营及； 2. 统筹公司、工作的开展。负责、策划；负责公司业绩指标的完成； 3. 指导投资项目主管工作，把控投资项目行业研究、筛选、尽职调研、趋势研究判断等环节； 4. 监控业务及有关管理计划和措施的情况，及时调整和改进； 5. 主导或参与公司重大业务的和等，处理重大； 6. 推进集团内部管理的、，审定集团组织结构和管理体系； 7、监督检

16、查集团各项规划和计划的实施； 8、承担上级指派的其他工作和职责。协助总裁对集团运作与各职能部门进行管理； 9、协助总裁推进集团企业文化的建设工作。 10、严格遵守国家法律，和国家有关基金法、的规定。 11、组织指挥公司的日常管理工作，在范围内，以的身份代表公司签署有关协议、合约和处理有关事宜。 12、抓好内部管理，各部门之间的关系，遵照公司制定的规章制度，执行公司的纪律和规定。 13、健全，严格财务纪律，搞好增收节支和开源节流工作，确保现有的和增殖。 14、搞好员工的，加强员工队伍的建设，充分发挥员工的积极性和。技术研发副总裁的职责 技术研发副总裁的职责:对整个公司技术研发监督，控制，协调 技

17、术部人力资源管理与分配，公司产品发展的可持续性的发展管理规划； 技术部门的人员绩效考核，技术培训规划，计划执行的考核，技术发展步骤的整体监控，控制各个技术部的研发协调进展 人事财务副总裁的职责 检查公司的业务，财务状况，查阅会计报表和其它会计资料，并负责对公司整个人员状况的总体监控。 监控公司预算执行和财务支出状况，有效管理企业费用支出；制定公司人事政策，监控公司人力资源状况，制定企业员工培训发展计划，对下属的绩效考核 业务副总裁的职责 负责对公司总体销售情况的规划，管理，监督，协调。 销售，市场，项目，客户服务部门的资源分配和调控，制定各个部门的指标和计划，制定公司的销售策略，年，季，月的销

18、售目标，调配企业在市场推广中的各种资源，监控管理项目服务流程和效果，对部门的人力资源的考核和培训，保证客户满意度的最大化，以及各个部门的成本费用监控 生产副总裁的职责 对公司整个生产过程的监督，调控。 负责公司生产计划的制定和过程的监控管理；生产过程中的人力资源分配和成本控制；产品质量的监控，技术部门的人力资源绩效考核管理。总裁办公室职责：1、总裁日程安排及协调，总裁办公室成员的工作协调；2、贯彻落实总裁办公会议精神及总裁各项决策、指令；3、协助公司发展规划的拟定、年度经营计划的编制和公司重大决策事项的讨论；4、监督、推进公司企业文化的建设；5、执行公司规章制度、管理规程及工作指令，检查执行情

19、况；6、汇总公司资料，负责公司各类文件的起草及流程处理；7、收集、掌握公司各部的工作信息及员工动态； 8、编写公司年度大事记；9、负责召集公司总裁办公会议和月度经营会议等重要会议，做好会议记录，撰写会议纪要，并检查督促会议决议的贯彻实施；10、负责总裁室行政文书的处理，做好收发登记、传递、催办、归档、立卷工作；11、负责公司对外联系（政府部门、战略客户）、法律事务等工作；总裁秘书：工作职责 1.协助总裁制定公司中长期的年度业务发展目标及计划，以及各阶段的业务目标分解工作实施与推进；跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进建议。2.负责公司各部门月报的汇总及存档，月报会议的召开，记录会议纪要，问题跟踪与反馈；3.协助总裁对公司业务部门间的日常工作关系以及事务处理。4.配合总裁处理外部机关或客户等的公共关系； 5.撰写和跟进落实公司总经理会议、专题研讨会议等公司会议纪要。6.负责起草公司各阶段的工作总结报告，以及公司大事迹的存档。7. 负责总裁费用预算，以及行程安排、通知等相关事宜的办理。8.完成临时安排或突发性的工作。