内控操作手册.docx

《内控操作手册.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内控操作手册.docx（32页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date内控操作手册内控操作手册财政部统一报表系统行政事业单位内部控制报告用户手册1. 系统简介 1.1. 系统基本情况“财政部统一报表系统”是由财政部开发的报表工作统一平台，其中包含了多套报表业务，涉及部内众多业务司局。“行政事业单位内部控制报告”是其中的一套报表业务，主要涵盖行政事业单位内部控制报告报表的下发、数据填报、数据审核、数据分析等功能。 1.2. 系统环境要求本

2、系统基于B/S（浏览器/服务器）模式构建，用户直接通过网页浏览器登陆和访问系统，不需要安装其他客户端软件。系统支持Windows XP、7、10操作系统，支持使用IE、Chrome、Firefox和360等主流浏览器。注：IE浏览器仅支持IE 9及以上版本，不能升级IE浏览器的，建议使用Firefox浏览器。 1.3. 系统登录地址基于安全考虑，本系统使用Https方式连接，且所有登陆到系统的用户，都需要绑定手机号进行短信验证，验证通过才能正常使用。中央部门及其下属单位用户登陆地址：注：因为系统使用https方式连接，可能会有如下提示：此时选择“继续浏览此网站”即可。上图为使用IE浏览器的示意

3、图，如您使用Firefox（火狐）浏览器，遇到拦截时点击“高级”，选择“添加例外”，将统一报表网址添加到安全例外中。如您使用Chrome浏览器，遇到拦截时点击“高级”，选择“继续前往”。部分省级财政用户，可能拥有多套报表的权限，此类用户需要通过如下地址登陆： 。 1.4. 密码找回功能在登录页面点击【忘记密码】，即可进入用户密码找回界面。如下图所示：这里需要输入用户名，然后点击下一步 如图所示：系统会给用户所在邮箱发一条重置密码邮件，进入到邮箱点击链接即可完成重置密码操作。 1.5. 附件不能上传点击上传按钮，没有反应。解决方法：1.找到internet选项2找到管理加载项，启用flash插件

4、 2. 管理单位用户 2.1. 报表业务管理：1、审核本级报送的数据；2、审核下级财政后报送的数据；3、分析本级、下级的数据；4、生成本级分析报告；5、向上级财政部门报送数据。 2.2. 用户初始化：初始化用户：一级管理单位，有后台管理员根据17年内控报送单位进行创建用户，创建规则位：单位代码+NKBG。其他用户创建：由初始化的一级单位用户通过“系统管理-用户管理”功能进行逐级创建。 在左侧的行政区划列表中选择要新建管理用户的区划，然后点击“新建”按钮，弹出新建用户对话框，在其中填写管理员相关信息，在“关联角色”中选择相对于的角色，即可完成用户新建。根据单位性质选择关联的角色。不能同时勾选两种

5、角色。注：用户信息中的“电话”项，请填写该用户的手机号码，用于登陆系统时的短信验证。 2.3. 报表数据查看登陆系统后，点击“数据录入”，或者点击首页“常用功能”中的“数据录入”，即可进入到具体报表的查看界面，如下图： 左侧为单位列表栏，可以选择要查看的报送单位，右侧为具体报表数据的展示区。填写建议及其他表格时，需要点击下图中的红框位置，弹出填写界面才可填写，直接双击单元格不能填写数据。 2.4. 分析表下级单位全部上报完成之后，切换报表选择分析表。进入分析表时，会自动弹出分析测算界面，点击确认即可。 2.5. 分析报告下级单位全部上报完成之后，并且本级单位完成填报和分析表数据测算任务，再进行

6、下载分析报告。 2.6. 数据上报当下级单位的数据报送齐全后，管理用户对其进行查看、审核和分析，生成分析表和分析报告数据。此时再次进入“数据录入”功能，选择本级单位节点，点击功能菜单上的“上报”按钮，将数据报送到上级财政部门。上报时系统自动执行公式审核，如果审核不通过，将不允许上报。注：系统中审核公式分为“错误”、“警告”和“提示”三类，只有“错误”类公式审核报错时不允许上报。 2.7. 上报取回当发现数据存在问题时，可以通过工具栏的“上报取回“按钮，取回报送的单位数据。 2.8. 报送统计为管理用户单位提供的一个便于查询上报情况的功能，可以在这个功能里面查看上报或未上报的单位。3. 填报用户

7、 3.1. 用户登陆填报用户账户由管理用户初始化并下发。得到了企业的登录账号和密码之后，才可登录系统。在登录界面输入用户名、密码，即可登陆进入系统，填报用户的系统界面如下：用户名不区分大小写，密码区分大小写。连续5次密码错误后，用户锁定15分钟。为安全考虑，请注意定期修改密码，修改密码界面如下：注：密码区分大小写，必须由数字字母组合且不得小于8位。 3.2. 在线填报修改完成个人信息后，需要填报数据，点击“数据录入”，或者点击首页“常用功能”中的“数据录入”，即可进入到具体报表的录入界面，如下图：将行政事业单位内部控制报告的业务数据根据表格要求填入。注：内控业务点击“时期”来切换报送的年份；灰

8、色单元格为表样单元格，不可修改；绿色单元格为自动运行单元格，不可修改，数据自动计算产生；白色单元格为可填报单元格，可以录入。 3.3. 附件池功能切换到附件池表，根据上面的附件内容进行上传附件。注：上传的附件不能小于10k大于30M。在佐证材料单元格选择附件，选择附件之后进行保存。 3.4. 置灰单元格置灰单元格会根据条件进行置灰。如下图： 更改条件之后，置灰单元格还是不能填写，需要先进行数据保存之后，才能够进行填报数据，如下图： 3.5. 基础数据多选内控业务有一些单元格，是需要多选的。根据公司实际情况进行选择枚举。 3.6. 分析报告用户填写完所有报表之后，切换到分析报告。可以通过下载查看生成的分析报告。 3.7. 数据上报所有数据填报完成之后，就可以通过上报按钮，将填报的数据上报给上级单位。注：数据上报之后，数据不允许修改。 3.8. 上报取回当发现数据存在问题时，可以通过工具栏的“上报取回“按钮，取回报送的单位数据。4. 技术支持服务电话久其软件为本系统提供技术支持服务，各级单位在填报过程中，遇到任何技术问题，都可以拨打技术支持热线寻求帮助。久其软件技术支持服务电话：400-119-9797 转 8或010-63819293-