【合规进度】涌泉金服积极开展自查工作-安全合规运营迎备案.docx

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1、-作者xxxx-日期xxxx【合规进度】涌泉金服积极开展自查工作-安全合规运营迎备案【精品文档】【合规进度】涌泉金服积极开展自查工作，安全合规运营迎备案近日，北京市金融局下发关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知指出，为落实关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知（网贷整治办函201863号）的要求，我市将先后开展P2P网络借贷机构自查、自律检查、行政核查，压茬进行。自查报告原则上应于2018年9月30日前提交，最迟不得晚于2018年10月15日。 （图为：北京市金融局下发关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知） 对此，涌泉金服CEO张椿透露，根据北京市金融工作局发布的

2、关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知，涌泉金服已接入金管通企业自查上传资料的入口。 （图为：涌泉金服接入金管通企业自查上传资料的入口） 作为中国供应链金融行业领军企业，涌泉金服积极响应关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知，积极展开自查工作，已为申请合规备案做好准备！ 此前，按照网贷“1+3”监管体系，涌泉金服已接入恒丰银行资金存管系统，通过公安部信息系统安全等级保护三级备案，对接国家电子合同备案平台上线第三方电子合同存证，各项业务合规安全符合监管要求。截至目前，涌泉金服坚持第一时间上报最新整改进度及平台运营数据。 涌泉金服始终相信，只有坚决履行合规程序，才能在行业整合的

3、过程中做实、做强、做大，才能最终成为行业的中流砥柱。 合规进度 2018年8月31日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2018年8月平台运营数据，此前每个月的运营数据均已上传。 （图为：涌泉金服上报2018年8月平台运营数据） 2018年8月30日 2018年8月15日、30日，涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)，分两次上报最新整改进度。 （图为：涌泉金服上报整改详情） 2018年8月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2018年7月平台运营数据，此前每个月的运营数据均已上传。

4、 （图为：涌泉金服上报2018年7月平台运营数据） 2018年7月31日 7月15日，涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报整改进度；7月31日，涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报整改进度。 （图为：涌泉金服上报整改详情） 2018年7月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2018年6月平台运营数据，此前每个月的运营数据均已上传。 （图为：涌泉金服上报2018年6月平台运营数据） 2018年6月30日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金

5、融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2018年6月11日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 （图为：涌泉金服上报整改详情） 2018年6月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2018年5月平台运营数据，此前每个月的运营数据已上传。 2018年5月24日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2018年4月19日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新

6、整改进度。 2018年3月16日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2018年2月28日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2018年2月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2018年2月24日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2018年2月2日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2018年1月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2018年1月3日 涌泉金服按北京市金融局

7、的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2018年1月3日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2017年12月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2017年12月14日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2017年12月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2017年11月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2017年11月27日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(

8、金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2017年11月2日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2017年11月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2017年10月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2017年10月9日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度。 2017年10月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2017年9月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2017年9

9、月18日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度，分别于8月14日、9月1日、9月14日提交了整改进程。 2017年9月1日 涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2017年8月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。 2017年8月15日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报最新整改进度，以后每15天将上报一次最新整改进程。 2017年8月15日 涌泉金服向北京市金融工作局西城区金融办正提交整改计划书，并通过通过北京市互联网金融企业自查系统(金管

10、通-监管沙箱)同步提交了整改计划书和整改承诺书。 （图为：涌泉金服提交整改承诺书） 2017年8月10日 涌泉金服收到，由北京市金融工作局北京市互联网金融风险专项整治领导工作小组办公室下发的网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书。 （图为：涌泉金服收到网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书） 2017年7月15日 涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统(金管通-监管沙箱)上报2017年6月台运营数据。以后每15天将上报一次最新整改进程。 2017年7月8日 涌泉金服正式上线恒丰银行资金存管，成为少数成功对接银行资金存管的互金平台之一。 2017年6月8日 东易律师事

11、务所已顺利完成对涌泉金服的合规审查。 （图为：东易律师事务所-涌泉金服现场审查报告） 2017年5月25日 中审亚太会计师事务所已顺利完成对涌泉金服的合规审查。 （图为：中审亚太会计师事务所-涌泉金服现场审查报告） 2017年5月23日 涌泉金服与全国性股份制商业银行恒丰银行正式签署资金存管协议。 （图为：涌泉金服-恒丰银行签署资金存管协议） 2017年5月5日 按照网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法的要求，加快落实合规备案，涌泉金服成立以CEO张椿为组长的“合规备案工作组”。 2017年5月3日 涌泉金服与北京市金融管理局指定的五家律师事务所之一东易律师事务所签署合规审查合同。 （图为

12、：东易律师事务所-涌泉金服审查服务合同） 2017年4月30日 涌泉金服已通过北京市互金企业自查信息系统“监管沙箱”，向北京市金融管理局提交了备案登记信息。 2017年4月29日 涌泉金服将聘请由北京市金融局指定的东易律师事务所及中审亚太会计师事务所现场审查的确认函，送交给北京市金融管理局西城区金融办。 2017年4月25日 涌泉金服与北京市金融管理局指定的五家会计事务所之一中审亚太会计师事务所签署合规审查合同。 2017年4月17日 涌泉金服将平台备案基本资料递交给北京市金融管理局西城区金融办，并由其将资料统一递交给北京市金融管理局。 涌泉金服自上线以来，一直秉承“合规运营、稳健发展”的经营

13、理念。致力于通过金融科技创新技术为投资者提供“安全、稳定、便捷”的金融消费产品，并帮助中小企业实现更高效低成本的融资，实现普惠金融。 （图为：涌泉金服上线恒丰银行资金存管） 在资金安全方面 涌泉金服携手全国性股份制商业银行-恒丰银行上线资金存管系统，成为少数成功对接银行资金存管的互金平台之一。平台资金均在存管银行系统中运行，用户资金和平台资金完全隔离，资金交易由用户授权银行操作执行，用户享受银行级资金安全服务。 （图为：涌泉金服上线四大供应链金融板块保障优质资产） 在资产安全方面 在互联网金融服务领域，涌泉金服专注短期借款类房产、汽车、黄金类抵押资产管理，实现了财产足值抵押，有效保障投资者权益

14、。 在供应链金融领域，涌泉金服以金融科技核心技术为支撑，自主研发国内首个全线上“一站式”智慧供应链金融系统平台，开创“1+N+N”供应链金融模式，现已成功布局“石化、汽车、商贸批发、建筑装饰”四大供应链金融业务板块，进一步完善涌泉金服目前日益成熟的金融产品和服务体系，巩固自身资产端优势，保障为用户提供更多安全优质资产及理财服务，同时更好地服务中国实体经济，推动产业融合，实现产融共赢。 （图为：涌泉金服获得公安部颁发的三级信息系统安全等级保护备案证明） 在信息安全方面 涌泉金服正式通过国家“信息系统安全等级保护”测评，获得公安部核准颁发的等级保护三级备案证书，成为少数获此资质的互联网金融平台。此

15、外，涌泉金服信息平台还建立了一套完善的防火墙、入侵检测、灾难备份等网络安全设施，拥有SSL数字签名、安全套接协议等技术，数据在网络传输中完全加密，防止数据在通信过程中被截取或篡改，保证数据的安全性。 (图为：涌泉金服官网信息披露专栏截图) 在信息披露方面 涌泉金服信息披露遵循真实性、准确性、及时性、完整性的披露原则，对每个借款项目的借款人信息、融资目的、还款保障等信息都进行了详细披露；用户出借时，平台为出借人与借款人签订电子合同；出借后，用户可以通过平台账户查看出借情况，掌握投资收益、账单详情等。另外，平台还设立了信息披露专栏，披露公司信息、业务团队、合作伙伴等信息，并实时更新公司动态，定期公

16、示运营报告和运营数据，同时在产品页面设有风险提示、并对用户进行必要的风险知识教育等。 因创新的互联网金融模式，以及高速成长，涌泉金服先后荣获国家AA级（优良）信用认证、中国互联网金融行业诚信单位、中国投资协会十佳互联网金融品牌、新华网互联网金融最佳企业奖、科博会“中国自主创新创新企业奖”、工信部中国计算机用户协会“中国计算机用户应用项目优秀奖”、连续两届荣膺华夏时报金蝉奖、连续两年荣获中国公益节组委会授予“互联网金融最佳社会责任奖”，担任国家互联网金融安全技术专家委员会会员、共青团中央“青年之声”金融服务联盟常务理事、斩获近十项核心专利和国家软件著作权证书，并获得中关村高新技术企业和国家级高新技术企业认证等资质与荣誉。 未来，涌泉金服定会不忘初衷，坚持以普惠金融为导向，严格遵守监管要求，全面落实各项监管政策，在合规的前提下稳健发展。致力于通过先进技术和创新模式打造全新的金融科技生态系统，服务广大投资者以及中小企业。为中国广泛的中小企业注入更加普惠的金融能量，为中国更广泛的个人提供更优质的金融产品与服务，实现财富梦想。 【精品文档】