《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南(施工企业部分)》20120326.doc

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1、中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南电力施工企业部分（初稿）二 O 一二年三月导 言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举

2、措。为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。本指南由广东电网公司基建部

3、编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。使 用 说 明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。（一）第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同。（二）第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业

4、健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。（三）第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。（四）第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（五）第五单元“生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以

5、下要素的审核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。（六）第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理，保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”，忽略了原指南“规划与设计”、“新设备投运及并（联）网管理”、“用户管理”的内容。（七）第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。（八）第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系基本相同。（九）第

6、九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。二、分数分配与计分方法（一）SECP 分数分配及计分方法本指南仍采用原体系系统性环节 SECP 比例，计分方法详见原指南。（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：三、绩效认可安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP 绩效评价标准为：其中：-当审核周期内发生人身死亡（含分包单位）时，导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；-当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对

7、应的级别作为评级依据。-工伤意外率，取审核最近 12 个月内的数据；指标计算公式：-工伤意外率（DIFR）=工伤意外次数 200000全体员工(含分包单位）年内工作小时总数；-工伤意外人员受伤职业病职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）-分包单位 1 年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。-200,000 是一个基数，按 100 人工作一年(50 周)，每周 40 小时计算得出。认可等级过程管理得分率工伤意外率（DIFR

8、）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250900680830195038048070086404.6 内务管理（40 分）. 374.7 消防管理（150 分）. 38目录第一单元 安全管理. 51.1 安全生产方针（85 分）. 51.2 安全生产责任制（170 分）. 51.3 安全生产法律法规与其它要求（140 分）. 61.4 安全生产目标与指标（225 分）. 71.5 安全生产会议（85 分）. 81.6 安全管理机构与人员配置（85

9、分）. 91.7 安全生产文件与数据的控制和管理（170 分）. 101.8 流程与变化管理（125 分）. 131.9 安全生产信息沟通（125 分）. 141.10 供应商与分包商管理（170 分）. 151.11 安全科技（45 分）. 171.12 工余安健环（45 分）. 18第二单元 危害辨识与风险评估. 192.1 危害辨识与风险评估总体原则（200 分）. 192.2 电网风险评估（不作审核要求）. 212.3 设备风险评估（不作审核要求）. 212.4 作业风险评估（800 分）. 212.5 环境与职业健康风险评估（250 分）. 23第三单元 应急与事故管理. 253.1

10、 应急管理（450 分）. 253.2 事故/事件管理（450 分）. 28第四单元 作业环境. 324.1 标识管理（100 分）. 324.2 划线管理（60 分）. 334.3 通风（90 分）. 344.4 照明与能见度（80 分）. 354.5 建筑物与构筑物（80 分）. 364.8 安保管理（80 分）. 39第五单元 生产用具. 415.1 个人防护用品（100 分）. 415.2 工器具（140 分）. 425.3 特种设备（160 分）. 445.4 测试设备（100 分）. 455.5 用电设备（130 分）. 455.6 爬梯、平台、脚手架（100 分）. 465.7

11、机动车辆（100 分）. 47第六单元 生产管理. 486.1 规划与设计（ 不作审核要求）. 486.2 工程建设（1000 分）. 486.3 新设备投运及并（联）网管理（不作审核要求）. 526.4 系统运行管理（不作审核要求）. 526.5 用户管理（不作审核要求）. 526.6 设备运行管理（不作审核要求）. 526.7 作业过程控制（800 分）. 526.8 物资与仓储管理（150 分）. 54第七单元 职业健康. 587.1 职业健康管理（300 分）. 587.2 人机工效（80 分）. 60第八单元 能力要求与培训. 618.1 员工选聘（80 分）. 618.2 能力与意

12、识提升（400 分）. 63第九单元 检查、审核与改进. 649.1 检查（260 分）. 649.2 审核（230 分）. 669.3 纠正与预防（210 分）. 69第一单元 安全管理1.1 安全生产方针（85 分）目的: 体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。1.2 安全生产责任制（170 分）目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。5审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业

13、宗旨、目标以及管理关注点。包括：-遵守国家法律、法规的承诺；-发展战略目标和方向；-对安全、健康、环境及持续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训? 相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？

14、3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：-安全生产职责及其到位标准；-权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?1.3 安全生产法律法规与其它要求（140 分）目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。6审核要点审核发现批注4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝

15、情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。-领导层；-管理层；-执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是

16、否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？审核要点审核发现批注识别与获取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？1.4 安全生产目标

17、与指标（225 分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。7审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：-持续改进的要求；-管理评审的结果；-绩效评估的结果；-风险评估的结果；-相关方的满意度；-同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现

18、了以下方面？-改善安全生产管理的努力和行动；审核要点审核发现批注4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？融入1、 是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工

19、是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？1.5 安全生产会议（85 分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议的类别、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料准备要求、会议实施的资源

20、需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：-研究、确定安全生产管理的方向与措施；-研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；-确定控制企业安全生产风险的措施与计划；-研究、解决安全生产中的突出问题；-监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：-对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；-发布年度安全生产目标、指标；81.6 安全管理机构与人员配置（85 分）目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。9-公布实现年

21、度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：-督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；-分析、回顾上月安全生产工作情况；-评估上月风险控制措施实施效果；-对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；-协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：-对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；-制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及

22、效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进？审核要点审核发现批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否根据法律法

23、规要求设专、兼职安全员?5、是否根据企业风险和管理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需要？1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（170 分）目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。10人员资质与任命1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。-法律法规需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？-法律法规要求的各项资质培训；-安全生产风险管理体系及内审员培训；-安全生产管理培训；-危害辩识与风险评估的培训；-事故/事件调查与分析技术的培训；-安全管理

24、岗位和职责的培训。4、如企业配备有专职医生、职业卫生员、专职护士时，相关人员是否具备相应有效的资质？6、安全区代表的责任范围和职责是否在所负责的区域现场予以了标示？职责履行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清楚理解并承诺履行职责与义务？4、所有员工是否知道任命的本区域安全区代表及其职责？5、任命的人员是否能熟练运用其接受培训的知识、专业技能并胜任工作？6、所有安全区代表、安全员是否掌握其管理范围主要危害及其分布、主要风险及其控制措施？审核要点审核发现批注安全生产文件的制定1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作

25、废与外部文件管理进行规定？2、是否建立了安全生产过程所需的文件？包括：-管理工作标准；-技术支撑标准；-作业指导书、记录格式及检查表。3、依据管理工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？11审核要点审核发现批注4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据管理工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？安全生产文件的控制1、是否对文件的主索引表、颁布与执行时间、版本编号、批准、发放控制、解释权、变化废止，及强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中管理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的管理任命了人员并规定了职责？

26、4、文件产生效率？-对文件需求的响应及时；-文件产生流程畅通；5、文件控制系统的效力？-文件的有效性；-文件存储的充分性；-文件索取的及时性；-外部文件管理有效性；-文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？-文件格式明确、合理；-文件内容简洁、明了；-管理流程清晰、完善；-支撑文件清楚。7、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？8、文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。安全生产文件的回顾1、是否对安全生产文件产生、使用和控制的针对性、合理性、功能性、流转与闭环、所需资源的效力进行评估？2、是否每年对安全生产文件管理的流程、适应性、针对性、全面性、修订或废除

27、、控制和重视产权保护进行回顾？12审核要点审核发现批注安全生产数据及其分析与应用1、企业是否识别出法律法规、安全管理、安全生产、与相关方往来活动中需要建立的安全生产数据与记录？2、安全生产数据与记录是否易于查询，并满足完整性、准确性、及时性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产管理数据与记录？- 安全生产会议纪要。- 流程管理信息。- 事故调查报告。- 检查数据与记录。- 质量控制与进度实施记录。- 纠正与预防行动记录。- 采购与发包过程信息。- 分包商和供应商信息。- 技术档案与图纸资料。- 培训记录。- 其它。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据与记录？- 内、外部不符合/事故、事件。- 设备、设施与工器具检查维护和校验。- 任务观察。- 许可记录。- 应急演练。- 其它。5、企业是否建立以下安全生产风险管理体系运行数据与记录？- 管理评审摘要。- 系统审核。- 危害辨识、风险评估与关键任务分析。- 职业健康检查和监测。- 环境因素登记和监测。- 其它。6、数据与记录是否按规定填写、归档、保存、处置？7、企业是否对安全生产数据和记录进行统计分析，并将其运用于施工的过程管理控制和绩效提升？1.8 流程与变化管理（125 分）目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。审核要点审核