2022年重庆省期货从业资格：期货市场基本制度试题 .pdf

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1、1 重庆省 2017 年期货从业资格：期货市场基本制度试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构2、某投资者以267 美分 / 蒲式耳的权利金买入执行价格为450 美分 /蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470 美分 / 蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分 / 蒲式耳B20 美分 / 蒲式耳C0 美分 / 蒲式耳D6.875 美分 / 蒲式耳3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

2、A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者4、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A15% B20% C30% D50% 6、某投资者在4 月 1 日买入燃料油期货合约40 手建仓， 成交价为4790 元/ 吨，当日结算价为 4770 元/ 吨，当日该投资者卖出20 手燃料油合约平仓，成交价为4780 元/ 吨，交易保证金比例为8% ，则该投资者当日交易保证金为_。A76320 元B76480 元C152640 元D152960 元7

3、、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了 期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。A合规执业名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 B专业胜任C竞争准则D不正当竞争8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债9、期

4、货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A20 B15 C10 D5 10、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算11、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 C160 D240 12、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析13、沪深 300 股指数的基期指数定

5、为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点14、 _的计算方法就是求连续若干天市场价格( 通常采用收盘价) 的算术平均。A移动平均线B几何平均线C支撑线D压力线15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将

6、期货公名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中， 丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断16、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货C卖出美元期货，同时买入欧元期货

7、D买入美元期货，同时卖出欧元期货17、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元， 资产调整值为100 万元， 负债调整值为 200 万元， 有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元， 该期货公司客户权益总额为10 亿元。 根据以上数据， 回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A4100 万元B5000 万元C3900 万元D4000 万元18、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A服务周到B技能熟练C诚实信用D小心谨慎19、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B

8、理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权20、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间21、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该

9、期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所23、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理

10、和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资24、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训C自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为25、执行价格为14900 点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。A14800 点B14900 点C15000 点D15

11、250 点二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益2、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格3、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人4、风险管理的基本流程包括_。A

12、风险识别B风险的预测和度量C风险控制名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 D风险消除5、期货公司风险监管指标包括（）。A净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求6、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机

13、构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理7、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷B期货侵权纠纷C期货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷8、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C股票期货出现于20 世纪 80 年代后期D2001 年 1 月 29 日，美国One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易9、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处

14、分10、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额11、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围C参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化12、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格13、 期货从业人员

15、执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力14、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D当自身利益或者

16、相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则15、 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任C直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移

17、交司法机关处理17、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有关规定参与期货交易18、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格19、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权20、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控

18、的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 21、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大; 价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C 在商品自身价格不变的条件下，生产

19、成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量22、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（） 。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任23、从事期货交易活动，应当（）。A公平B公开C公正D诚实信用24、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线25、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。AV形B双重顶 ( 底) C三重顶 ( 底) D矩形名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -