2022年2022年合规绩效考核要求 .pdf
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1、1 合规绩效考核要求一、考核时间：合规绩效考核自评时间从起至止。二、考核要求：（一）各部室填写合规绩效考评表。其中员工填写 员工合规绩效考评表 ，中层管理人员填写中层管理人员合规绩效考评表，高级管理人员填写高级管理人员合规绩效考评表 。（二） 员工合规绩效考评表 、 中层管理人员合规绩效考评表和高级管理人员合规绩效考评表中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评 /高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照岗位履职手册中对应的岗位职责和工作内容填写。存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并
2、填写于一张考评表中。本人填写及自评完成后，员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。上述工作各部室请于2013 年 4 月 11 日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。（三）每位员工应严格按照岗位履职手册中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评， 要求自评实事求是， 每人自评分数总分为20 分，根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20 分，不存在负分。各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为20 分，根据员工及中层管理人员、 高级管理人员的履职情况进行相应扣分，扣分最高为
3、20 分，不存在负分。其中，自评分值的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 3 页 - - - - - - - - - 2 权重占总权重的0.3， 总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。（注：员工自评 /中层管理人员自评 /高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。如果没有扣分，填写0 即可。 ）（四） 合规风控部于 2013 年 4 月 12 日开始对各部室进行现场合规性检查，并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现
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