信用社（银行）合规管理工作考核办法.doc

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1、信用社（银行）合规管理工作考核办法信用社（银行）合规管理工作考核办法信用社（银行）合规管理工作考核办法第一部分 总 则 第一条 目的和依据为加强县农村信用社合作联社合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家有关法律、法规及山东省农村信用社合规政策，制定本年度合规管理工作考核办法。 第二条 适用范围 本办法适用于联社各部室、各基层信用社、分社。 第三条 考核机构 合规部负责各部门及基层信用社的合规工作考核。第四条 考核原则 我社合规工作考核遵循以下原则：（一）客观全面：客观、公正地考核我社现行合规制度规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评价，客观地反映其合规工作成果。（二）

2、科学有效：根据合规工作零违规的刚性要求，结合履职尽责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，既引导被考核单位履职尽责，又强调其工作成果的有效性。（三）公开透明：所有考核结果的认定，均制定明确的计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。（四）奖罚分明：对合规管理工作成效突出、有效避免合规风险的，给予奖励；对发生违规事件或被处罚的，给予处罚。 第二部分 考核方法和内容 第五条 考核方法 百分制和扣分制相结合，将所有考核项目分别赋予不同的分值，总分100分；被考核单位履职情况和工作成效分别确定得分。发生违规、被处罚或者其他对我社造成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。 第六条 考核级次 根据

3、被考核单位履职情况和工作成效，将各个考核项目分为优秀、良好、一般和较差四个级次，分别赋予不同分值，并根据项目特点减少个别项目等级级次的数量，或者降低个别级次的分值。根据被考核单位的得分，将考核结果分为四个级次：90分及以上：优秀；80（含）-90分：良好；60（含）-80分：一般；60分以下：较差。第七条 基层信用社考核内容及评分标准 基层信用社的合规工作考核项目和评分标准如下：（一）制定本社的合规风险管理计划，有效组织合规管理。（5分）（二）监测外部经营环境的环境变化，分析、评估变化的可能影响，及时采取措施管理合规风险（5分）。（三）监测信用社的各项经营管理活动，确保包括高级管理层在内的所有

4、员工的经营行为遵循法律法规规定和我社合规管理、内部控制要求（10分）。（四）识别、评估、管理和报告各社的合规风险点（15分）。（五）有计划地开展合规检查（评估）（20分）。（六）有计划地开展合规培训和指导，及时传达法规要求和内控要求（10分）。（七）积极加强反洗钱管理（10分）（八）加强与监管机构的联系，按要求完成监管机构安排的各项工作（5分）。（九）跟踪审计、监管机构检查中发现问题的整改情况，确保已发现合规问题得到有效整改；督促联社高级管理人员对违规行为、案件中涉及到的责任人按照规定进行问责（10分）（十）按照省联社、办事处的有关要求，及时完成相关工作。（5分） 县农村信用社合作联社 年一月

5、五日结束语！祝大家学到有用的知识，提升自己的能力，实现自己的梦想，踏踏实实干好每一件事，为美好的明天而努力！16xh5zyf6ek3thbqc4qfq1b4b.iybgq62zvzjc.7ynp1krmb6h5mz7s4181h8suhz7rne.2kpjpmfb20qjer9lqg3kpml4yefqh,8j4qpznrwwgeitasbiaegk.719ykd,7hhceh3wdvyu9j.gqq5npyzh7miw3ty326xashsgdx8l5o6eukizys8thxql6,l2l07d24lywctebah5xdiy2fm33ivvb.,sis4zyf4qt6khk75pi69c

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