信用社（银行）案件防控工作质量考核评价实施办法.doc

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1、信用社（银行）案件防控工作质量考核评价实施办法xx 信用社（银行）案件防控工作质量考核评价实施办法xx 信用社（银行）案件防控工作质量考核评价实施办法第一章 总 则 第一条 为进一步建立案件防控工作长效机制，不断提升案件防控工作质量和水平，有效推动和促进我区农村信用社安全稳健发展，根据xx 市银行业金融机构案件防控工作质量考核评价实施办法等相关规定，结合我区实际，特制定本办法。 第二条 本办法适用于全县农村信用社、贷款服务中心和机关职能部室。 第三条 本办法考核评价周期为公历每年一月一日至十二月三十一日。 第二章 考评原则 第四条 考核评价工作遵循公开、公正、公平的原则，坚持实事求是，注重实效

2、，实施量化计分。 第五条 对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的（不包括二类案件）被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。 第六条 对其他被考评机构，通过对案件防控工作组织、重点业务风险排查、内控执行力建设、员工管理、问题整改及处理五个方面进行综合考核来评价其年度的案件防控工作水平。综合 、 、考评结果分为“满意”“基本满意”“不满意”三个档次。 第三章 组织领导和考核方式 第七条 联社成立以理事长任组长，监事长任副组长，班子其他成员、机关职能部室负责人为成员的 xx 县农村信用社案件防控工作质量考核评价领导小组，领导小组下设办公室于案防办，具体负责日常考核工作。 第八条 考核方式采

3、取各信用社（贷款服务中心）、机关职能部室自查评分与联社考评相结合的方式，信用社（贷款服务中心）和机关职能部室每半年组织实施自评工作，并按照案件防控工作质量考核表自行打分（考核表见附件一），由单位主要负责人审查签字后上报。是否制定了岗位职责、操作规范、明确岗位权利、义务和责任。 2.是否坚持重要凭证、印鉴管用分离，记账对账、管库查库分离，规范各岗位间的工作衔接程序以及监督职责。 3.是否按季组织员工对自己履行岗位职责进行评价，强化岗位制度约束。 4.是否落实了人防、物防、技防措施，保证社内钞币运送、营业场所和金库的安全，维护员工生命和信用社资金财产安全。 5.是否按月对辖内各营业网点库存现金、重

4、要空白凭证、自助银行设备管理、监控录像、安全保卫和内控制度执行情况进行检查，建立监督检查防线。 针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评机构年度内存在严重的内控管理失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。 （四）员工管理 1.是否按季对员工开展了职业道德和操守教育，引导员工不断培育良好的职业道德和爱岗敬业精神，树立正确的人生观、价值观。 2.是否按季开展了员工警示案例、法律法规和各项内控制度的学习。 3.是否不定期地开展了员工应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训，提高员工业务水平和技能。 4.是否落实了员工轮岗交流制度，对同一工作岗位超过一定年限的实行了轮换

5、。 5.是否按照联社的要求不定期对员工的异常行为进行自查、互查和排查工作，是否有相应的检查记录或底稿。 6.是否开展了“九种人”排查，建立了管理台账，落实管控措施，明确帮扶责任。 7.是否建立了员工谈心、谈话和家访制度，是否建立了员工8 小时外行为失范监察制度，及时了解掌握员工思想动态，加强重要岗位人员的行为监督。 针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评机构年度内存在员工教育管理、岗位轮换不到位、重点人员排查不力而导致案件发生的情形，则员工管理项考评结果为不合格。 （五）问题整改及处理 1.对各级检查发现的问题是否及时采取相应的措施进行整改。 2.机构负责人是否对各级检查发现问题的整改

6、落实情况进行了指导、督促和检查。 3.是否建立了各级检查发现问题的整改台账，是否按季梳理汇总，并以此对照检查辖内其他机构是否存在同质同类问题。 4.是否对检查发现问题的整改效果进行评估，并将整改效果作为对分支机构考核的重要内容。 5.是否按照有关规定对各级检查发现的问题整改不落实或拒不执行整改意见的行为进行了问责处理。 针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评机构年度内在内、外检查已发现问题之后，仍然发生同类同质违规问题，则整改处理落实项考评结果为不合格。 第十一条 联社职能部室考核内容： （一）案件防控工作组织 1.是否制定了本部门的案件防控工作规划，落实相应的案件防控工作措施。 2.

7、是否把案件防控工作与本部门的重点工作进行同规划、同安排。 3.部门员工是否签订了案防工作目标责任书，是否将责任目标、责任内容和责任追究分解落实到各岗位。 4.是否定期研究本条线业务案防工作方法，及时查找条线业务案防管理工作中存在的薄弱环节并制定相应的办法措施等。 5.是否按季组织本部门员工学习规章制度、开展案件防控教育。 6.是否建立了覆盖本条线业务操作环节的规章制度，对无章可循或虽有规章但已不适应当前条线业务发展和基层社实际管理情况的是否及时重新制定或修订；人事部门是否建立和落实了重要岗位轮岗交流、强制休假制度。 7.是否对基层社和有关部门就规章制度建设提出的问题及时认真研究和解决。 8.在

8、案件处置过程中，是否严格遵循有关制度要求，做到行动迅速、部署有力、报告真实、问责严肃坚决、风险整改彻底。 针对此单项考评设置，“一票否决”内容，如果被考评部室没有建立案件防控工作规划和落实案件防控措施，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作组织单项考评为不合格。 （二）重点业务风险排查 1.是否制定涵盖本条线业务的案件风险排查计划。 2.是否按计划组织开展了本条线业务案件风险排查和专项检查。 3.是否对本条线业务重点风险领域内控制度执行情况保持一定频率的全覆盖检查，以及对重点防控领域开展突击检查。 4.是否认真指导挂包社对重点业务、重岗人员开展风险排查。 针对此单项考评设置“一票否决”

9、内容，如果被考评部室年度内未开展案件风险排查或经排查但未发现的风险点引发案件的情况，则重点业务风险排查单项考评为不合格。 （三）内控执行力建设 1.是否按季对本部门员工岗位履职情况进行评价，不断增强合规操作的自觉性。 2.是否制定了本条线业务岗位职责、操作规范、明确岗位权利、义务和责任。 3.是否对本条线业务制定了全面、系统的制度和流程保证内控制度的贯彻执行覆盖到所有风险点。 4.是否采取有效措施来规范条线业务操作、加强柜面操作风险和强化重点业务风险点的管控；人事部门是否采取相应措施加强对高级管理人员和关键岗位人员的行为监督。 5.是否通过对条线业务内控的实效性进行检查督导，特别是对重点环节、

10、重点事项进行高频率的检查等方式确保内部管理制度在辖内机构得到贯彻执行。 6.对监管部门或外部审计发出的风险提示和监管意见，是否高度重视并认真贯彻落实，并在规定的时限内向监管部门报送贯彻落实的情况报告。 针对此单项考评设置“一票否决”内容，如果被考评部室年度内未及时修订条线业务管理规章制度或操作流程，导致内部控制失效，进而引发案件的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。 （四）员工管理 1.是否按季对本部门员工开展职业道德和操守教育，引导员工树立良好的职业道德和爱岗敬业的信合精神，树立正确的人生观、价值观。 2.是否按季对本部门员工开展警示案例、业务规章制度和内控制度的学习；是否督促挂联信用

11、社开展警示教育、业务规章制度学习 3.是否不定期地对全辖员工开展条线业务专业技能培训、职业道德教育，以及应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训。结束语！祝大家学到有用的知识，提升自己的能力，实现自己的梦想，踏踏实实干好每一件事，为美好的明天而努力！16w,0uj.x5c88.qx97muajw2gu7uh,lgs1u78g47m1jefn4l768imcfb.a28hdjojt5slihf24asttclvldwgls,hmpkfnua3ax,0jfpbp56gwp7fudanozhmuhr8rvfl9zqodwaw5lqgo5qtl03f.efe4pym6sa5yl5e376arb8

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