信用社（银行）稽核审计人员工作目标考核办法.doc
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1、信用社（银行）稽核审计人员工作目标考核办法默认表情酷猴呆呆男信用社（银行）稽核审计人员工作目标考核办法 第一章 总 则第一条 为了进一步强化稽核审计工作，有效防控风险，充分发挥稽核审计的职能作用，提高工作质量和工作效率，全面完成各项工作目标任务，促进我县信用社又好又快发展。依据陕西省农村信用社稽核工作管理暂行办法、陕西省农村信用社稽核工作岗位责任制管理暂行办法、陕西省农村信用社稽核审计工作履职问责规定和其他有关规定，本着责、权、利相结合的原则，制定本办法。第二条 稽核工作岗位，分为稽核部门经理岗位和稽核工作人员岗位。第三条 稽核岗位人员要认真贯彻执行党的农村金融方针、政策和稽核工作规定，加强理
2、论学习和业务学习，不断提升业务技能，遵循客观公正、实事求是、廉洁自律的原则，认真履行岗位职责，按时、准确、真实、保质保量完成工作任务。第二章稽核部经理岗位职责 第四条 组织稽核人员学习、贯彻执行党的金融方针政策和稽核工作的各项规章制度。第五条 根据联社领导的指示和工作安排，结合部门的工作实际，主持制定工作计划，布置稽核工作任务，并组织安排开展实施。第六条 根据业务发展和工作需要，合理确定稽核人员的业务分工和岗位责任目标。第七条 组织编制稽核方案，拟定稽核报告、稽核结论和处理意见，送主管领导审查，报联社理事长批准实施。第八条 加强调查研究，及时总结工作经验，研究解决稽核工作中存在的实际问题，推动
3、稽核工作的深入开展。第九条 做好稽核人员岗位工作的再抽查和后续检查，监督并督促稽核人员提高工作质量，对本部门最终出具的稽核报告负责。 第十条 检查考核稽核工作的目标任务完成情况，督促稽核档案资料的收集、整理和归档，定期总结工作。第十一条 发现重大问题及时向主管领导报告，定期不定期向联社理事长、主任及主管领导汇报稽核工作的开展情况。第十二条 根据工作需要组织稽核人员培训，不断提高稽核人员的政治理论水平和业务枝术能力。第三章 稽核人员岗位职责第十三条 根据工作安排制定本岗位工作计划，提出实施目标措施。第十四条 对负责的稽核项目制定稽核方案，做好有关文件、报表、资料的搜集等准备工作。第十五条 严格遵
4、守稽核程序，详细、准确、真实地做好稽核检查工作底稿记录，对稽核事项的真实性、准确性、完整性负责。第十六条 发现违规违纪问题或线索要及时进行调查和延伸稽核，重大问题要及时向部门经理汇报。第十七条 稽核事项结束时，及时提交稽核报告，阐述纠正问题的措施和加强管理的建议，实事求是、客观公正、及时准确地做出稽核结论，提出处理意见。第十八条 整理稽核底稿纪录、稽核报告等资料，建立稽核档案。第十九条 稽核人员要对工作积极负责，及时完成交给的其它工作任务。第二十条 严格遵守稽核人员工作守则，坚持依章办事、客观公正、实事求是、保守秘密的原则。第四章 稽核人员工作质量考核办法第二十一条 稽核人员工作质量考核分为：
5、稽核人员的考核和部门经理的考核。稽核人员的考核由部门经理配合监事长进行考核；稽核部经理、副经理考核由主管领导配合理事长进行考核。第二十二条 稽核人员完成工作质量情况，办理稽核事项的稽核底稿记录、稽核报告、稽核档案等要按时进行登记、保存，作为岗位责任目标考核的依据。第二十三条 考核办法：实行分项考核办法，按百分制进行考核。得分在90分（含）以上的为“优秀”；80分（含）90分的为“优良”；70分（含）-80分为“合格”；70分以下为“不合格”。第二十四条 对稽核部门经理的考核内容（一）目标任务：联社及上级部门安排的各项稽核任务完成情况。（二）工作质量：考核稽核报告的完整性、真实性和时效性。（三）
6、考核内容：包括序时稽核报告、专项稽核报告、半年（年度）工作总结、稽核统计报表以及按规定上报的各类文字（含电子版）报告和报表。第二十五条 稽核部门经理计分标准 (一)各项稽核工作任务50分。按时完成上级管理部门和本部门稽核工作任务计10分；审查稽核报告内容的完整性及反映问题的真实性、可靠性计20分；对发现问题能及时纠正，并对被稽核单位和责任人按照相关规定进行处罚处理计20分。 （二）专项稽核报告30分。专项稽核报告能真实反映本次稽核工作的基本情况计5分；能如实反映被审项目存在问题及其原因，公正评价，并按规定予以纠正处理的计20分；能针对存在问题提出合理化建议的计5分。（三）半年、年度稽核工作总结
7、10分。能全面反映报告期稽核工作基本情况计2分；总结反映报告期稽核工作的主要做法、体会，有创新成果计4分；能真实反映开展稽核工作中存在主要问题并落实解决问题的措施计4 分。（四） 统计报表10分。按时上报月、季、半年、全年稽核统计报表和有关材料计5分；报表印章齐全、相关数据衔接、真实正确计5分。第二十六条 稽核人员的考核内容。（一）稽核事项的真实性、完整性和时效性；（二）各项任务的完成情况；（三）稽核工作质量达到联社和上级管理部门的有关规定。 （四）内容：包括序时稽核、专项稽核、联社和部门交办的其它工作。第二十七条 稽核人员计分标准：（一）各项稽核工作完成情况50分。按时、按质、按量完成序时稽
8、核、专项稽核工作任务及真实性计20分；对发现问题及时纠正，并对相关责任人按相关规定给以处罚、处理计20分；按时完成部门交办的其它工作计10分。（二）序时、专项稽核报告35分。序时、专项稽核报告真实反映稽核审计工作情况计20分；实事求是反映存在问题原因，能按相关规定给以纠正处理计10分；结合实际进行分析研究，提出合理化性建议计5分。(三)撰写稽核报告编制报表15分。及时整理稽核工作记录底稿，撰写稽核工作报告计10分；及时编制、按时上报种类报表计5分。第五章 稽核人员奖惩第二十八条 建立稽核工作人员奖励制度，根据工作实绩和贡献大小给以精神鼓励和物质奖励。（一）工作认真负责，年终通过量化目标考核为优
9、秀的，联社给予奖励XX元； （二）对于工作成绩突出，联社在年度评先时优先考虑稽核部门人员名额，参加联社双先评比； 第二十九条 稽核人员有下列情况之一的，要进行问责，追纠其经济和行政责任，并按照有关规定进行处理。（一）工作不负责任，玩忽职守，应查出而未查出明显存在的违规违纪问题，或发现严重问题隐匿不报、漏报、少报的，或经上级部门工作稽核查出的问题，而稽核人员未查出，稽核人员将承担失职责任，并每次经济处罚XX元；（二）不能很好履行岗位职责，考核不合格者，经济处罚XX元；连续2年考核不合格者调离联社机关。（三）滥用职权、循私舞弊、收受贿赂及其它违规、违纪和违法行为的，严格按照陕西省农村合作金融机构工
10、作人员违反规章制度行为处理办法处理。第六章 附 则第三十条 本办法由XX县农村信用合作联社负责解释和修改。第三十一条 本办法自发文之日起执行。 结束语！祝大家学到有用的知识，提升自己的能力，实现自己的梦想，踏踏实实干好每一件事，为美好的明天而努力！16csg0v8dc0mce7nq.51r.7.m.hemevpsgmvh9e7idi8w7rjetmbxu3jvopuvrqesmv72dwo,dlqchehj1xnant2l2jlpa6ie485t044ist76v0ih3yvtl1vqi.ubohiui1k7q0ql2kbpgt8oi08trc5h.wi06kl3x0l5hg59g1wm8rq
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