人寿保险公司分公司反洗钱协查工作管理办法.docx

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1、人寿保险公司分公司反洗钱协查工作管理办法人寿保险公司分公司反洗钱协查工作打点法子XX人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱协查工作打点法子 XX人寿北京分公司合规部第一条 为了有用维护金融秩序，协作中国人平易近银行、保监会或司法机关遏制和冲击洗钱犯罪及相关犯罪勾当，依据中华人平易近共和国反洗钱法、金融机构反洗钱划定等法令律例的划定，连系公司现实情形，拟定本法子。其次条 本法子合用于XX人寿保险股份有限公司北京分公司各级机构，搜罗XX人寿保险股份有限公司北京分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销处事部以及各类专属机构等。第三条 本法子所指协查搜罗协作人平易近银行的现场搜检、行政查询访问及涉嫌洗钱

2、犯罪勾当的查询访问。第四条 公司各级机构在人平易近银行或司法机关提出协查要求时可成立反洗钱协查工作小组，协调办公室、发卖、财政、运营、信息手艺、档案等各个部门协作做好反洗钱协查工作。第五条 反洗钱协查工作小组由本级反洗钱率领小组牵头，运营、财政、办公室、信息手艺部等相关部门人员加入。第六条 公司各级机构反洗钱协查工作小组应全力协作人平易近银行、保监会（局）或司法机关做好以下协查工作：（一）帮忙现场搜检1、接到监管部门下发的现场搜检通知书后，反洗钱协查工作小组当即启动。监管部门搜检组进入公司后，协查工作小组成员出席进场闲谈，由协查工作小组组长介绍公司反洗钱情形。依据工作岗位及职责，放置相关反洗钱

3、工作人员接管询问，搜罗分管反洗钱工作的机构或部门负责人、营业经办人员、财政人员等。2、帮忙查阅或复制有关资料，搜罗账务信息、生意信息和查询访问人员要求查阅或复制的其他资料。3、帮忙封存有关资料，搜罗查询访问人员要求对可能被转移、潜匿、篡改或损毁的文件和资料予以封存。（二）帮忙反洗钱行政查询访问1、公司各级机构收到监管部门或司法机关反洗钱查询访问通知书，应由本级反洗钱工作率领小组指定专人负责协查。2、查询访问组就反洗钱可疑生意勾当询问公司相关人员时，被询问人应照实回覆、乐观协作，也可自行供应书面材料 。3、在查询访问组实施现场查询访问时，公司应乐观协作，供应查询访问所需查阅、复制的资料。4、查询

4、访问组对文件、资料进行封存时，公司应乐观协作不得阻挠或拒绝。5、对于客户要求将可疑生意账户资金转往境外的，应协作查询访问组对可疑生意账户接受姑且冻结法子。帮忙监管部门或司法机关进行反洗钱查询访问的操作流程如下：询问：被询问人照实回覆并保密反洗钱查询访问询问笔录被询问人签字监管部门或司法机关出示：反洗钱查询访问通知书帮忙查阅、复制：账户信息、生意记实、其他资料帮忙封存：可能被转移、潜匿、毁损的文件帮忙姑且冻结：客户要求将可疑账户资金转往境外填补更正后签字监管部门或司法机关出具反洗钱查询访问封存清单公司签字反洗钱查询访问陈述查询访问竣事解除封存非可疑生意解除封存通知书不解除可疑侦查机关报案（三）陈

5、述反馈协查功效协查工作竣事后，公司各级机构应依据监管部门或司法机关要求的时限和路径周全切确回覆协查功效并陈述总公司合规部，同时需确保协查工作的时效性和保密性。第七条 反洗钱协查涉及的各类信息需要进行严酷保密。具体内容搜罗：（一）反洗钱协查工作的使命、布景和目的；（二）反洗钱协查涉及的客户名单；（三）被查询访问客户的账户信息和生意记实等文件和资料；（四）向查询访问机关供应的书面材料和电子文档及其他有关事项。第八条 反洗钱协查中使用的档案属于保密资料，公司各机构必需稳妥平安保留，首要搜罗以下内容：（一）协查文书；（二）协查涉及的账户信息和生意记实的清单；（三）询问笔录的原件或复印件；（四）其他与协查有关的档案资料。第九条 公司工作人员在协查过程中违反保密划定或因工作疏忽失踪密或泄密的，公司将依据XX人寿保险股份有限公司反洗钱打点划定等相关划定进行问责。第十条 本法子由分公司合规部负责诠释和修订。第十一条 本法子自公布之日起施行。好文档值得保藏