高级烟草专卖管理员案件查办30分.doc
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1、高级烟草专卖管理员案件查办30分案件查办30分案件查办30分案件调查(12分)第一节 案件调查 (一)情报分析的概念和意义 1.情报分析的概念 涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据,涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。 2.情报分析的意义 (1)内部意义。情报分析的过程可以对情报资料进行整理,使用多种方法将收集到的大量、无序的情报资料进行分类、登记、加工、整理,对情报进行规范化表述。可以对情报的合法性,情报来源的可靠性,情报的确实性,情报的秘密等级等进行判断, (2)外部意义 1)辅助决策。 2)支持处罚。 (事)情报分析方
2、法 涉烟情报分析方法具有很强的综合性,它涉及自然科学、社会科学、管理科学等多个领域的方法,同时又有自己的特点,表现为:方法主体和对象的特定性,它的主体只能是烟草专卖行政主管部门或警察机关工作人员,它的对象是涉烟情报。方法的工具性,涉烟情报分析的方法服务于涉烟情报分析活动,是涉烟情报分析所借助的工具。方法的多样性和开放性。人类的认识活动积累了巨大的方法,有多少种认识和实践就有多少种方法,涉烟情报分析的方法来源很多,可以是分析中自己总结的方法,也可以是借鉴其他学科的方法,这就使得涉烟情报分析的方法有了多样性和开放性。方法的应用性,涉烟情报分析方法还应该便于应用到涉烟情报分析当中去。可根据分析方法层
3、次的不同,将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法 1.逻辑思维方法 (1)比较法。比较就是对照各个研究对象,以确定其差异点和共同点的研究方法。 (2)分析与综合法。分析就是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素,并根据事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系,通过由此及彼、由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。 (3)推理。包含三个要素:一是前提;二是结论;三是推理过程,推理是一种由此及彼,由已知到未知或未来的研究方法。 2.数据整合方法 包括关联图技术,物品流程图技术,事件流程图技术,行为流程图等多项技术。如相关违法案
4、件的数据统计分析、重大复杂案件中的示意图(包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图)等。 3.线索型涉烟情报的具体分析 (1)分析研究线索型情报的目的。主要有:是对各类线索进行筛选、辨伪,提取情报内容,权衡其情报价值的重要手段。为确定是否立案调查,特别是对发现隐案提供事实根据。为获取各类证据起导向作用。为制订和校正调查方案(计划)提供依据。为深入调查提供途径。为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础,使这一体系成为发现违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。 (2)线索型情报分析的步骤。 首先,应把来源不明,事实不清,内容怪异,显然不能使用的线索剔除,留待
5、调查后再作处理。然后,根据其使用价值、内容涉及的范围、作用等进行分类。一般可分为:一般线索、重大线索、预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。 (3)线索型情报分析的主要内容。主要有:分析线索的来源,指提供线索人员是直接耳闻目睹的,还是听他人讲的,或者是通过有关的调查措施、手段获取的。分析线索的真实、可靠性,指所反映的事实根据方面,包括时间、地点、人、事、物、因素、事实等是否清楚,是否有根有据。分析线索的客观性,指所反映的事实是否合乎情理,是否合乎一般事物发展变化的规律性。分析提供线索的人与被反映人的关系。分析线索的使用价值大小,以便分轻重缓急处理。 (4)线索型情报分析的主要方法。 1)线
6、索内容与日常信息的关联分析。 2)线索关联内容的初步查证。3)线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。 (丅)情报利用的概念和意义 涉烟情报利用,是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过程。它贯穿于情报工作全过程的始终。 (1)情报利用服务于烟草专卖管理工作,通过这种服务实现涉烟情报的效能。 (2)情报利用贯穿于情报工作的全过程。 (四)情报利用的条件 1.拥有一定数量和质量合格的情报资料 2.情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联 3.情报利用者应有明确的情报需求目的 4.情报利用者应具有利用情报资料的意识 报利用者具有情报利用意识,是利用情报的先决条件。五)情报利用
7、的途径和方式 1.情报利用的途径,是指从情报系统(包括已获取的情报及其分析研究成果)中获取信息的途径。 (1)查询途径。是情报利用最常用的一种途径。 (2)加工途径。指通过对情报整理研究、加工提炼,获得有用信息的途径。通常是对情报进行分类、筛选、综合、提炼、统计,从而得出有用信息。 (3)传输途径。传输的途径主要包括协查通报、情况通报、传递、交流等。 (4)分析研究途径。即根据情报利用者的要求,通过对情报资料的分析、鉴别、整理、积极思维和推理判断等研究,从而发挥情报效能的途径。 2.利用情报的方式 (1)方式一般有“从人到案”、“从案到人”、“从案到案” 1)从案到人方式。案件发生后,办案人员
8、通过现场勘查、调查访问等手段和措施,将获得一定数量的涉烟违法犯罪信息,如涉烟违法犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点等,而利用这些所获得的涉烟违法犯罪信息作为查询信息,利用情报资料系统中的人员情报资料,查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法,称为从案到人方式。 2)从人到案方式。通过平时的办案工作,办案人员往往会发现一些可疑人、可疑事、可疑物,而将这些可疑人所带的可疑物等,运用已有的涉烟违法犯罪情报信息,查询未破案件资料,从而破获积压案件或实施并案查处的方法,称为从人到案方式。 3)从案到案方式。根据已破案件中所获取的证据、所掌握的违法犯罪嫌疑人、所查证的违法犯罪事实,再由物到案、由人到案
9、、由案到案等方式,查询情报系统,从而破案的方式,统称由案到案方式。这是一种综合利用情报资料查案的方式,将从案到人和从人到案结合起来,反复检索,灵活运用,不断深化。 (2)线索型情报的处置利用 1)符合立案条件的线索,按照立案程序立案调查。 2)已立案调查的案件的相关线索,要及时传送给有关办案部门和人员。 3)涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。 4)涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索,要迅速向上级机关报告情况。 5)线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的,要立即组织力量查证情况,据情采取措施,实行专案查破。 6)线索反映对象属日常我们关注的重点对象,并有重要价值的,要立即
10、组织人员深入调查,布置监控重点对象的活动。 7)线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的,可按层级管理和职责要求,由相应的专卖管理部门负责查实。 8)对一些难以查证其准确程度的线索,在做好防范、监控的前提下继续查证,并在长时期内进行追踪,直至查个水落石出。 二、涉烟案件调查取证方案的制订 (一)涉烟案件调查取证方案的概念和作用 涉烟案件调查取证方案是指烟草专卖行政主管部门及其办案人员,为明确调查取证程序,确定调查人员、方法、手段和措施, 2.涉烟案件调查取证方案的作用 (1)制订调查取证方案有利于保证调查取证工作的依法进行。 (2)制订调查取证方案有利于提高调查取证的效率。(3
11、)制订调查取证方案有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。 (事)制订调查取证方案的准备和调查取证方案的内容 1.调查取证方案的准备 (1)确定调查人员 1)选定调查负责人。 2)组织相应的办案力量。 3)合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长,来确定调查人员组成。特别重大案件,要请上级部门或其他单位的同志参与调查。 4)注意调查人员的回避。在确定调查人员时,与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。 (2)选定组织形式 根据案件的性质、特点和案情的复杂程度等情况来选定组织形式,主要有以下几种类型: 1)根据参加办案的部门的多少,可划分为单独式和联合式。
12、 b.联合式。包括纵向联合、横向联合两种。纵向联合是指烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的联合办案;横向联合是指烟草专卖行政主管部门之间或者与公安、工商、质量监督等部门之间的联合办案。联合式办案适用于重大、复杂的案件或是跨部门管辖交叉的案件。 2)从组成结构上,可分为单一式、母子式。 2.调查取证方案的内容 (1)成立调查组。办案人员的组成、领导关系以及应注意的事项,根据整个案件调查取证量的大小和难易程度,对调查人员进行合理的分工。一般可按调查取证项目,分别确定各个问题的调查负责人,使全体调查人员明确自己的职责和任务。同时明确领导关系,建立相应的请示汇报制度,以便领导及时了解情况,掌握进度。同
13、时明确需携带的调查装备。 (2)调查取证的内容。明确调查取证内容, 调查取证内容的先后顺序应根据线索细目,排出调查取证的先后顺序,明确先查什么,后查什么。 (3)调查取证的方法与步骤。正确的方法与步骤是完成调查取证任务的关键。办案固然有基本的程序,但各个案件都有自己的特殊性。案情的千差万别,决定了调查取证的方法与步骤的灵活多样。 (4)突发情况处置。 (5)纪律要求。 (6)任务完成的时间。 (丅)调查取证方案的制订 1.生产环节案件调查取证方案的制订1)生产烟草制品; 2)生产烟机设备; 3)生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。 (2)核实和分析案件情况 1)核实情报信息,辨别真伪; 2)分析案情,
14、掌握生产场所位置及周边环境状况,确定检查的关键节点。 (3)成立调查组。明确调查组的指挥机构、协助调查部门、组成人员等;一般采取母子式结构,下设若干检查小组,明确分组指挥和各自工作职责;人员要向维持秩序的检查小组倾斜,预防和有能力解决突发事件。 (4)重点检查内容。抓获涉案当事人;查获涉案的烟机设备;烟草制品和各种原料;固定各类证据。 (5)检查方法 1)现场要注意收集注重原始证据,要尽量在封闭的场所内,由专人清点涉案物品,清点的整个过程要进行照相、摄像; 2)如果无法在现场清点登记而需要转移,必须对证据进行封存,加贴封条,整个过程进行摄像,人货不能分离。 (6)突发情况处置 防范违法生产经营
15、者可能采取多种手段应对执法检查,针对安装监视器材、电子门铃通风报信;指使他人戳破执法车轮胎;挑起不明群众,进行暴力抗法等情形应分别制定对策。 (7)纪律要求 1)调查取证前要召开会议,明确是否有调查人员需要回避; 2)采取严密措施,防止泄密。布置执法行动时,只让执法人员知道自己行动的地点,对执法行动的整体情况严格保密,确保整个过程中案情不泄漏; 3)调查取证工作要做到:统一指挥步调一致,人员调动紧张有序,执法行动计划周密细致,通信联络及时通畅,行动小组按建制组成,任务受领清楚明了,后勤保障有力,收尾工作善始善终; 4)调查取证方案在一定范围内讨论,征求意见后报领导批准后实施。 2.运输环节案件
16、调查取证方案的制订(1)主要类型。1)自运:当2)托运: (2)核实和分析案情 1)认真分析核实情报信息,辨别真伪; 2)掌握道路环境状况,确立道路检查关键节点。 (3)成立调查组。确定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门;落实执法装备,尤其是人身安全防护装备;安排好工作分工,明确各自工作职责。 (4)重点检查内容。抓获涉案当事人;查获涉案的烟草专卖品和运输车辆;固定各类证据。 (5)检查方法 1)对涉案车辆行驶路线进行分析,请公安交警部门配合,在涉案车辆可能经过的路段进行设伏。 2)公安交警部门未参与设伏的,可跟踪违法运输车辆,及时协调公安部门在各卡口进行堵截。 3)发现涉案车辆后,
17、及时对嫌疑车辆进行跟踪,同时,及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报,指挥人员根据车辆运行动态,组织人员堵截;当发现嫌疑车辆,可能驶往外省、市或难以继续跟踪时,应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处。 4)对涉案车辆、人员进行控制,同时安排人员维持好现场秩序。 5)调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品,制作现场执法文书,采集视听资料,固定各项证据。 6)控制好涉案当事人,并进行调查询问;对物流和长途客运的,安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。 (6)突发情况处置 1)涉案人员发现执法车辆进行跟踪后,弃车逃跑的,指挥人员应立即安排人员实施跟踪追
18、击,同时控制好涉案车辆。 2)涉案人员发现执法车辆拦截后,驾车强行闯关的,指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕,避免与其车辆正面发生冲突,要由协助检查的公安部门进行堵截; 3)在现场查处过程中,涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时,办案人员应齐心合力,并及时报警,保护执法人身安全。 4)对办案现场围观人员较多,可能造成混乱的,要加强宣传,并应及时把涉案车辆、人员带离现场。 (7)纪律要求 1)检查工作应严格按照方案组织实施,严格执行烟草专卖法实施条例、国家局文明执法规范和有关执法纪律制度,按要求出示执法证件,认真填写现场检查记录。暂扣或登记保存的证照、物品和资料由参与检查人员妥善保管; 2)严防
19、通风报信情况的发生; 3)检查出发前,案件调查组负责人主持召开检查准备会,宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律; 4)调查取证方案要报专卖管理部门负责人审核,领导批准后实施。 3.存储环节(窝点)调查取证方案的制订(1)主要类型。存储环节(窝点)可分为经营性场所、非经营性场所和经营性场所内临时设置的非经营性区域。 1)经营性场所包括所有取得工商营业执照从事公共服务活动的卷烟零售商店、各类超市、宾馆饭店、物流货运站、公共娱乐场所等; 2)非经营性场所为私人家庭住宅、出租房屋、私人及单位非经营性的仓库等; 3)临时的非经营性区域为在上述经营性场所内因生活或工作需要而临时设置的生活
20、居住空间区域、更衣室、私人物品仓库等。 (2)核实和分析案情 1)接到报案后,及时对举报信息进行核对,辨别真伪。 2)分析案件,掌握存储烟草专卖品场所内部及周边环境状况。 3)确定存储环节(窝点)案件的检查节点。 (3)成立检查组。根据这类案件特点,重点是带好保障人身安全防护装备,防止发生暴力抗法事件,做好人身安全防护。 (4)重点检查内容。抓获涉案当事人、查获涉案的烟草专卖品、固定各类证据(特别是账册、汇款存根等)。 (5)检查方法。 1)对经营性场所检查 a.当事人主动配合检查,两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 b.当事人不主动配合检查,要充分做好思想工作,告知拒绝、阻碍执
21、法检查的后果,并当场进行采集视听资料,两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 2)对非经营性场所检查 a.当事人主动配合检查,在公安干警配合下,当场进行采集视听资料,两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 b.当事人不主动配合检查,要有确凿证据支持下,可在公安干警配合下,两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查,同时要做好视听资料的采集。 c.检查前要通过监控,采集视听资料,确定该场所内存有违法烟草专卖品,并将周围的情况了解清楚,如有后门、后窗户的,必须事先安排人员控制。 3)对临时的非经营性区域检查 a.对当事人或相关负责人进行说服教育,要求其主动配合检查,两名(含
22、)以上执法人员对该区域进行检查时,当事人必须在场。 b.当事人不主动配合检查,邀请公安干警到场,两名(含)以上执法人员可以对该区域依法进行检查,要当场进行采集视听资料。 (6)突发情况处置。发生突发事件的,启动相应的应急突发事件工作预案。 1)联合公安相关部门干警对存储场所(窝点)周围关键节点进行布控,减少围观人员,防止发生暴力抗法等突发事件; 2)在现场查处过程中,涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时,办案人员应齐心合力,并及时与公安人员联系,确保执法人身安全; 3)对办案现场围观人员较多,可能造成混乱的,要加强宣传,并应及时把涉案物品、人员带离现场。 (7)纪律要求 1)检查工作应严格
23、按照方案组织实施,严格执行国家局文明执法规范和上级有关执法纪律制度。 2)采取严密措施,防止泄密。如行动期间收缴并统一保管执法人员个人通信工具,发放统一的执法通信工具等。 3)调查取证方案要报专卖管理部门负责审核,并经领导批准后组织实施。 一、 证据审查的方法:1 整合认证法:对证据全面审查,具体分析;2 资格确认法:审查合法形式、客观真实及与案件事实的联系,即审查证据的法律资格;(证据来源、收集证据的主体、收集证据的程序是否合法)3 对照分析法:将某个证据与本案其他证据联系起来综合分析;4 询问释疑法:审查证据时,某些重要问题重新向有关人员询问,确保认定的准确;5 比较取舍法:对前后发生变化
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