内审检查表样本共16页.doc

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1、如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流内审检查表样本【精品文档】第 16 页内部审核资料 （ 年）1. 年度内审计划2. 内审实施计划3. 内审检查记录表4. 不符合项报告（包括纠正措施及验证）5. 不符合项分布表6. 内审报告7. 首、末次会议签到表年度内审计划编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在第三方审核前纠正不合格项。审核范围： 企业产品？的设计、生产加工。受审核部门：领导层、综合部、生技部、质量部、供销部、仓 库和生产现场。审核依据：1、GB/T190012008标准2、质量管理体系文件；3、适用的法律、法规；顾客投诉。

2、审核方法（按部门审核）：详见审核实施计划审核时间、持续时间：2012. 5.18 一天时间 备注：审核组成员：？ ？ 审核组长：？编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8审核实施计划编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01序部 门时 间审核的标准条款审核 员备 注首 次 会 议全体人员参加1领导层5.184.1 4.2.1 4.2.2 5.15.6 6.1 8.1 8.5.1 ？ 2综合部5.185.5.1 5.4.1 4.2.3/4 2.4 8.2.2 8.5.2/8.5.3？ 3生技部5.185.5.1 5.4.1 6.3 6.4 7.1 7.5

3、8.4？ 4质量部5.185.5.1 5.4.1 7.6 8.2.3 8.2.4 8.3？供销部5.185.5.1 5.4.1 7.2 7.4 7.5.1f)8.2.1？库 房5.185.5.1 5.4.1 7.5.3 7.5.5？末 次 会 议编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10 审核检查表 01受审部门审核地点审核日期 审核过程:4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 审核员：审 核 要 点审 核 方 法4.1/4.2.1/4.2.21询问领导:企业建立体系时,是如何识别过程,并使过程受控的?2 查企业体系文件的结构;3 查企业质量手册覆盖面是否完整?能

4、否体现产品和服务质量不断提高的内函?4外包过程的控制管理4.2.31查文件控制程序2查“文件清单”（管理、技术和外来）3抽查3份文件的符合性4查文件收发记录5查文件更改记录6查作废文件的处理7查文件的评审记录4.2.41查记录控制程序2查“质量记录清单”3抽查3份记录的符合性4查作废记录的处理审核检查表 02受审部门审核地点审核日期 审核过程: 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6审核员：审 核 要 点审 核 方 法5.1 询问领导是否熟悉和理解标准要求的五项管理承诺及实施情况5.2 企业如何确定顾客对产品的要求，并将要求转化为企业日常的生产经营活动中去的5.3/5.4.11查企业质

5、量方针的内容及符合性；2 查企业质量目标的内容及实现情况；3查企业是否将质量目标分解到职能部门及实现情况5.4.2问企业是如何策化建立、实施和保持质量管理体系的5.5.1/5.5.2/5.5.31查企业组织机构和岗位职责的规定及适宜性；2 查管者代表的任命及其职责的履行情况；3查企业内部沟通的规定及执行情况5.61查企业管理评审的策划；2查管理评审的输入资料的符合性；3查管理评审输出资料的符合性；4查管理评审改进计划的实施情况。审核检查表 03受审部门审核地点 审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点审 核 方 法6.1查企业资源配置情况，其配置是否能够满足体系正常运行的需要6.21查企业

6、人力资源管理依据2查企业质量人员评价记录3查年度培训计划4抽查培训记录5查特殊岗位人员的资质6.3/6.41查企业设施管理的依据2查设备清单（一览表）3查设备检修计划及实施4查设备维护保养的规定及实施5查特殊设备的年度安检记录6查添置、报废设备处理的符合性7查设备配备是否满足体系运行的要求8查企业工作环境控制管理的规定及实施情况9现场观察工作环境的符合性 审核检查 04受审部门审核地点审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点审 核 方 法7.11查企业是如何对常规产品实现策划的2查企业对特殊要求和特殊产品的策划的符合性7.21查企业是如何确定顾客对产品的要求的2查企业合同评审的规定3查企业

7、合同台帐（一览表）4抽查合同评审记录的符合性5查合同修改的处理情况7.31 查当年产品开发产品项目清单2 抽查某设计项目的全套记录（抽2份）：2.1查设计计划书（设计策划）2.2查设计输入资料2.3查设计输出资料（技术文件、采购清单等）2.4查设计评审资料（查各个阶段）2.5查设计验证资料2.6查设计确认资料2.7查该设计的更改记录2.8查该项目的归档资料审核检查表 05受审部门审核地点审核日期 审核过程审核员：审 核 要 点审 核 方 法7.41查合格供方评价准则2查合格供方名单3抽查合格供方评价记录及旁证材料4问企业是如何对合格供方进行动态管理5查企业采购信息的规定及实施情况6查企业采购产

8、品验证的规定及实施7.51查产品信息获得的渠道；（查生产计划）产品执行的标准2、查生产工艺流程图；3、查产品生产质量控制点；4、查操作规程和关键过程和特殊过程的作业指导书；5、设备（含计量器具）的配置和管理；6、生产加工监控记录的规定和实施；7、产品交付和交付后活动的规定和实施。8、查企业标识（产品、状态）的规定及实施9、查企业顾客财产的管理控制规定及实施10、查企业产品防护的规定及实施7.61查企业计量器具一览表2抽查计量器具检定报告3查检定（校准）计划审核检查表 06受审部门审核地点审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点审 核 方 法8.1 查企业是如何对监视和测量、持续改进进行策划

9、的？8.2.1 查企业开展持续改进的活动情况8.2.21查内部审核程序文件2查内部审核策划记录3查内部审核记录4查内部审核的不符合项5查内部审核纠正措施的实施6查内部审核报告7查内审员的资格8.2.3查过程监视和测量的规定和实施8.2.41、查产品监视和测量的规定（检验规程、产品标准）2、查检验员的资质3、是否有型式检验的要求，查型式检验报告4、查采购产品的检验记录5、查过程检验记录（首检、自检、互检和巡检）6、查成品检验记录7、查紧急放行和让步接收的规定和实施8.31查控制程序文件2查企业不合格品的处理的符合性8.4查企业数据分析的规定及实施情况8.51查企业开展持续改进的活动情况2查纠正预

10、防措施控制程序文件3查企业纠正预防措施的实施不符合报告编号：JL -8.2.2-04 No：211-01受审核部门仓 库部门负责人？审 核 员？审 核 日期5.18不合格事实陈述：原材料仓库的产品的标识不明。不符合标准条款：GB/T190012008标准 7.5.3条款。不合格类型：一般不合格 审核员/日期：？/5.18 部门负责人/日期：？/5.18不合格原因及对产品质量影响的分析：1 主要是对标准要求和体系文件规定，学习不够，理解不深，执行不力； 部门负责人/日期：？/5.18 建议的纠正措施计划：1 有关人员参加，部门领导组织一次有针对性的标准有关条款和文件有关规定的学习，以提高对标准要

11、求和文件规定的理解能力，加强执行力度；2 自检一下有否类似情况，如有，一并纠正；3 制定措施不允许再次发生。 4. 即日起纠正。 部门负责人/日期：？/5.18预定完成日期：3.20前 审核员认可/日期：？/5.18纠正措施完成情况：1. 组织有针对不符合项的标准和体系文件学习； 2. 5.20已经纠正。 部门负责人/日期：？/5.21纠正措施的验证： 经查验纠正措施已完成并有效。审核员/日期：？/5.21不符合报告编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02受审核部门生产车间部门负责人？审 核 员？审 核 日期5.18不合格事实陈述：查生产车间不能够提供按要求对生产设备维护保养的证据

12、。不符合标准条款：GB/T190012008标准 6.3条款。不合格类型：一般不合格 审核员/日期：？/5.18 部门负责人/日期：？/5.18不合格原因及对产品质量影响的分析：1. 主要是对标准要求和体系文件规定，学习不够，理解不深，执行不力；2. 生产车间主管重视力度不够。 部门负责人/日期：？/5.18建议的纠正措施计划：1.有关人员参加，部门领导组织一次有针对性的标准有关条款和文件有关规定的学习，以提高对标准要求和文件规定的理解能力，加强执行力度；2.其他部门自检一下有否类似情况，如有，一并纠正；3.即日起纠正,并不允许再次发生。 部门负责人/日期：？/5.18预定完成日期：5.20前

13、 审核员认可/日期：？/5.18纠正措施完成情况：1. 生产车间组织有针对不符合项的标准和体系文件学习； 2. 5.20操作工已经开始执行生产设备日常保养的规定。 部门负责人/日期：？/5.21纠正措施的验证： 经查验纠正措施已完成并有效。审核员/日期：？/5.22不合格项分布表编号JL -8.2.2-05 No：2012-01部门标准号领导层综合部质量部车间仓库生技部4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.316.47.17.27.37.47.517.68.18.28.38.48.5合计11编制/日期：？/2012.5.18 审核/日期：？/2012.5.18内部审核

14、报告编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，在第三方现场审核前纠正不合格项。审核范围：企业产品？的设计、生产加工审核依据：审核日期：2012.5.18受审核部门：审核组成员：？ ？ 审核组长：？审核中发现的问题摘要：1本次内审的审核是依据是GB/T19001-2008标准、体系文件、顾客反馈信息等。公司建立的质量管理体系经过实施，实践证明是成功的，基本符合标准要求；也是比较符合企业的目前情况，具有一定的可操作性。体系运行也是有效的，质量目标、环境目标基本达成，各项管理工作也有不同的提高。企业的管理正在向着标准化、程序化的方向发展。2但是本次内审

15、也发现了2个不符合项和如下的一些问题：本次内审开出 2个不符合项，涉及GB/T19001-2008标准的 7.5.5和6.3条款；公司各个部门普遍对标准要求和体系文件的规定不熟悉，有的甚至很生疏；3结论： 1）体系运行符合策划要求；2）体系文件适宜、符合标准要求；3）质量方针适宜，质量目标能够实现；4）体系过程基本得到控制和管理；5）自我完善体制已经建立并实施且有效果；6）有不足须改进和不断完善。4、纠正措施要求及审核报告分发对象：要求各部门在10天内，针对审核中发现的不符合项制定纠正、预防措施，30天内整改完毕，内审组将负责跟踪验证。同时，希望各部门对发现的问题举一反三，对各项工作进行一次深

16、刻的自我检查，以进一步完善质量管理体系的各项管理活动。签名： 批准： 职务： 内审组长 职务： 管 理 者 代 表日期： 2012.5.18 日期： 2012.5.18 内审首次会议签到表编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01时间：5.18地点：公司会议室主持人： 组长主要议题：1. 本次内部审核的意义；2. 本次内部审核的实施计划；3. 本次内部审核的注意事项；4. 领导讲话。参加部门姓 名职 务参加部门姓 名职 务领 导总经理内审员管 代内审员综合部主 任生技部主 管质量部主 管供销部主 管财务部主 管内审末次会议签到表编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01时间：5.18地点：公司会议室主持人：组长主要议题：1. 本次内部审核的结果汇报；2. 本次内部审核中的不合格情况汇报；3. 感谢各部门在本次内部审核中的配合；4. 领导讲话。参加部门姓 名职 务参加部门姓 名职 务领 导总经理内审员管 代内审员综合部主 任生技部主 管质量部主 管供销部主 管财务部主 管