江苏省上半年基金从业资格：均值方差法考试题 .pdf

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1、1 江苏省 2017 年上半年基金从业资格：均值方差法考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.假定某基金的总资产为65 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为60 亿份，那么该基金份额净值为（）元。A1 B1.05 C1.13 D1.24 2.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广3.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 _年。A3 B5 C10 D15 4.下列基金市场参与

2、主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构5. 下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售机构基金销售各环节的监管7. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的

3、余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认8. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告

4、。A15 B45 C60 D90 9. 债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质10. 基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级11. 小李有 30 万元人民币，根据(公司法 )，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1 B2 C3 D4 12. _可采用不同币种申购基金份额。AQDII 基金B境内 ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金13. 股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市

5、值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重14. 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900 B9901 C9990 D10000 15. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级16. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，

6、共 7 页 - - - - - - - - - 3 A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值17. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素18. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价19. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销20. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同21. 对基金营销反应弱的客户更加重视_

7、。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式22. 某股票基金期初份额净值为1.2000 元，期末份额净值为1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 23. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正， 警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露24. 无

8、记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 C股票的记载方式D股东权利25. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级26.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利27.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎

9、回。A3% B5% C10% D20% 28._可能导致交易型开放式指数基金(ETF) 的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用29.货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加30. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品31. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持

10、有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错32. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于 _年。A10 B15 C20 D25 33. 基金年度报告披露的主要内容有_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告34. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值B

11、账面价值C清算资金D实际价值35. 下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费36. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金37. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）38. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心

12、地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来39. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则40. 足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人41. 以下属于货币证券的有_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 A商业汇票B商业本票

13、C金融债券D银行汇票42. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF) 与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金43. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告44. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

14、C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权45. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（） 个等级。A3 B5 C6 D10 46. 备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会47. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金48. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法

15、正确的是_。A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任49. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。 _ A100；100 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 B1000； 500 C500；100 D500；1000 50. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -