客户身份识别基础知识3页word.doc

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如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流客户身份识别基础知识【精品文档】第 3 页我的课程客户身份识别基础知识关闭123.课后测试窗体顶端课后测试如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。观看课程测试成绩：80.0分。 恭喜您顺利通过考试！多选题1. 客户身份识别内容包括（ ） A了解客户本人的真实身份B了解客户的交易目的和交易性质C了解客户的资金来源和用途D了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人正确答案：A B C D2. 客户身份识别需坚持以下哪些基本原则（ ） A真实性B完整性C有效性D持续性E差异性正确答案：A B C D E3. 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（ ） A中华人民共和国反洗钱法B金融机构反洗钱规定C金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法D金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法正确答案：A B D4. 金融机构进行客户身份识别时，应当识别、了解客户的以下哪些信息（ ） A身份资料B交易情况C交易目的D交易性质正确答案：A B C D判断题5. 业务关系存续期间，金融机构不需要履行客户身份识别义务。 正确错误正确答案：错误窗体底端