最新国际企业的国际化战略之之二精品课件.ppt

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1、国际企业管理理论与实务 国际企业的国际化战略 国际企业的营销管理 国际企业的生产管理 国际企业的人力资源管理 国际企业的组织结构与管理体制 国际企业的财务管理 国际企业的文化管理 2、产品贸易替代资本流动的原理：（1）假设前提：两个资本禀赋不同的国家A、B（A国资本稀缺，而B国资本丰裕）都生产某种资本密集型产品X，且其它要素投入和生产技术相同。（2）当A、B之间既无产品贸易，又无要素流动时，产品X在A国价格较贵，而在B国的价格较便宜。 （3）当A、B之间允许产品贸易，而生产要素不能自由流动时，获利的动机必然影响到两国的生产结构：B国将扩大X产品的生产并将多余的X产品出口至A国，A国则停止或减少

2、X产品的生产，改为进口。（4）A国生产X产品需要的资本相对减少，使得资本价格在A国逐渐下降。而B国X产品生产的扩大使B国对资本的需求增加，资本价格在B国变得相对上升。当这种下降和上升达到一定程度时，资本价格便可达到完全均衡。 （二）在产品零贸易的条件下，资本等要素的流动也可替代产品贸易，即资本的自由流动可以“跳跃贸易壁垒” 当A、B之间存在贸易壁垒，但资本可以自由流动时，资本的自由流动将改变A、B两国中资本要素的相对稀缺性：B国资本的流入会增加A国资本的供给量、减少B国资本的供给量 资本的价格在A、B两国趋于相同 两国生产产品的成本差额减小 A国用这些流入本国的稀缺资本要素开始自行生产，并用本

3、国新的自行生产替代原来的进口 X产品在A国和B国的价格逐渐趋同 资本要素的流动替代了X、Y产品在A、B两国之间的贸易。（三）结论 1、产品的国际间贸易将使资本等要素流动的必要性受到削弱，产品贸易弥补了两国对稀缺要素的需求，即产品贸易对要素的流动起了替代作用 。2、 既然资本的国际间流动在各国间存在产品贸易时已没有必要，则国际间资本流动，即跨国直接投资的组织形式跨国公司就没有存在的必要。或者说，国际分工通过世界产品市场上的市场机制就可以顺利实现，而没有必要通过跨国公司这种组织形式。 二、跨国公司存在的原因，即跨国企业的性质（一）世界产品市场不是完全竞争的，产品的国际间流动存在贸易成本和风险。跨国

4、公司是产品市场不完全的副产品 1、上述结论的前提条件是世界产品市场是完全竞争的。但事实上世界产品市场不是完全竞争的。产品的国际间贸易存在着贸易成本（或交易成本）。 2、产品的国际间贸易成本包括两方面内容：其一是结构性贸易成本。它主要指由于国际间产品贸易的激烈竞争、各国的贸易壁垒、市场结构而导致的产品贸易成本；其二是知识性贸易成本。主要指由于地理位置、社会心理、文化环境、法律法规、需求偏好、语言等差异使得国际贸易须支付较高的代价才能获得与谈判、价格的发现、以及其它与生产和销售有关的知识和信息。3、跨国公司的内部化管理可以用内部的管理、控制和监督成本替代或节约单个生产者为克服外部市场不完全竞争造成

5、的产品贸易障碍而付出的高额的产品贸易成本。4、外部市场的失效使单个生产者之间在让渡其某种垄断产品或中间产品（主要指知识产品，也可以说是信息）时难以保障其权益（比如信息在外部市场转让时极易扩散而使信息所有者失去垄断优势），也不能通过市场来合理配置其优势资源。这也是单个生产者需要借助跨国公司的形式进行中间产品交易内部化的原因。 （二）跨国公司的存在可以使其通过生产规模的扩大获得比单个生产者生产更多的规模优势，并通过实行集中经营形成垄断排除竞争，既获得垄断利润，又减少因竞争而造成的结构性成本损失。 跨国企业因规模大可形成内部专业化分工，使其生产效率不断提高； 跨国公司可形成固定和庞大的销售渠道； 跨

6、国公司具有更强的谈判实力和更广的寻租渠道； 跨国公司具有更强的资信能力，因此更能获得融资等外部便利； 跨国公司具有更大的避免投资“套牢”风险的能力等。（三）跨国公司的存在可以使一国生产者的某些垄断优势在全球范围内得到利用、延伸和扩张实力雄厚的企业跨国投资的原因 单个生产者的垄断优势包括三方面：所有权优势、内部化优势和区位优势。 生产者的所有权优势指该生产者拥有或能够获得的，国外生产者所没有或无法获得的资产及其所有权。这种优势包括两类：一类是通过任何形式（出口贸易、技术转让、跨国投资）都可以为该生产者带来收益的所有权优势；另一类是生产者只有通过组建跨国企业才能获得的所有权优势，包括：垄断技术优势

7、、规模优势、强大的组织管理优势、雄厚的金融和货币优势。内部化优势指拥有所有权优势的生产者只有将其所拥有的资产加以内部使用才能带来优势。即其内部管理和监督成本小于贸易成本。区位优势指一国单个生产者进行投资时，在区位上具有的选择优势。这种优势分直接区位优势，即东道国的某些有利因素形成的区位优势。一国生产者要获得这种优势，只能通过跨国投资才能获得；间接区位优势，即由于投资国某些不利因素所形成的区位优势。一国生产者不进行跨国投资，就会因这种不利的间接区位优势而受损。拥有上述优势的单个生产者如不在全球范围内通过组建跨国公司的形式使其优势得到延伸和利用，就会形成优势浪费，从而使单个生产者的利益无法实现最大

8、化。（四）跨国公司可利用内部转移价格获取最大化的转移利润 高企业所得税税率东道国A国：在A国的子公司可以通过高价进、低价出的策略使其企业净所得最小甚至为负（即帐面上处于亏损状态），从而可以避免向A国交纳高昂的企业所得税。 低企业所得税税率东道国B国：在B国的子公司可以通过低价进、高价出的策略使其企业净所得最大，从而可以以交纳低额的税收获得整个跨国公司的最大所得。（五）跨国投资的另一动机是转移本国的边际产业，把本企业的优势与东道国的潜在优势相结合中小企业进行跨国投资的原因 使其垄断优势在全球范围内得到利用才进行跨国投资的结论只能解释大型的具有雄厚资本和高超技术的垄断跨国企业的对外投资目的，而不能

9、很好地解释国际社会中众多中小企业进行跨国投资的原因。 按照对外直接投资的比较利益原则，各国对外直接投资应该从本国已经处于比较劣势的产业（即边际产业）依此进行。 在边际产业中，一些大企业还保持着较强的比较优势，而中小企业则处于完全的比较劣势，成为了“边际企业”，这些边际企业必须对外扩张，利用具有潜在比较优势的东道国缺少资本、技术和管理经验的弱点，与这些东道国合作，发挥双方比较优势使双方都获利。（六）贸易和投资除了替代关系外，还存在互补关系，即直接对外投资还可以创造和扩大对外贸易。这也是跨国公司进行跨国投资的原因之一 投资国将本国边际产业移植到东道国廉价生产，再进口其产品以满足本国的需求。这种模式

10、的跨国投资一方面可以带动投资国机器设备等的出口，另一方面也会促使投资国增加进口。所以跨国投资创造或扩大了投资国与东道国之间的跨国贸易。 （七）当各国产品贸易存在贸易障碍时，在产品零贸易的条件下，资本等要素的流动也可替代产品贸易，即资本的自由流动可以“跳跃贸易壁垒” 要素的自由流动为有效竞争创造了条件，并因此打破了原有的垄断和寡头市场结构，改变了资本零流动条件下自由贸易区状态下形成的贸易和生产格局。因此，跨国公司的这种投资（经常被称为“跳跃关税”投资）是建立在产品差异基础之上的，而且有一种取代贸易的趋势。（八）在自由贸易条件下跨国公司进行跨国投资的原因是为了获得专业化生产的比较投资利益 在自由贸

11、易的条件下，很多企业在一些市场上通过产品专业化模式而实行着一种增长战略。想立足于本国而向外国市场出口。但这可能并不是最理想的一种战略。因为这种产品在别国生产可能成本更小。 直接投资往往不只是涉及资本的流动，还涉及其它资源的流动，如技术、管理水平和市场营销技术等，跨国企业从直接投资中希望获得其它资源比获得直接的资金来源的愿望更大。（九）跨国公司进行跨国投资是各国“两缺口”自然调节的结果 发展中国家劳动力充裕、资源丰富、出口能力弱、缺乏进口所需外汇，表现为以外汇缺口占主导地位，所以发展中国家要积极引进外资。 而发达国家则相反，表现为储蓄缺口，所以发达国家会积极向发展中国家投资。（十）跨国公司在发展

12、水平相近、资源禀赋相似的国家进行跨国投资的原因是垄断优势的互补 跨国公司之间依赖比较利益而组合的叠加经济优势只能带来短期收益，很难形成长期的竞争优势。 多个跨国公司的相互投资可以使这些跨国公司在多国公司潜在的技术经济与生产函数优势上寻租，从而达到提升整体竞争优势的目的。 跨国公司之间把专业化优势、差异比较优势和高关联度产业比较优势作为互补和竞争组合的主体目标。 在即使经济组合结构上，多国跨国公司可以以契约或协议的条件达成技术联盟，使各跨国公司保持互补而又不重复的独立竞争态势。 在知识创新、研究开发和技术创新上，多国跨国公司可以通过协议各自分担投资，以减少相互间投资的盲目性、高风险性和资金庞大性

13、。 上述原因最能解释当今跨国公司的大规模兼并等。(规模与质量的关系，如航空公司） 内容小结： 出口贸易、直接投资与技术转让之间存在着相互替代的关系。这种替代关系使企业的国际化往往面临经营方式的选择，即是出口产品还是对外直接投资、是自行生产还是技术转让的选择。 国际企业国际化战略之一企业在存在以下动机或利益时才应该选择对外直接投资：1、具有绝对优势需要对外延伸或扩张；2、具有区位优势；3、“跳跃”贸易壁垒；4、转移边际产业；5、通过直接投资，获得东道国不对外转让的技术、管理水平和市场营销技术等非直接经济利益；6、利用内部转移价格获取最大化的转移利润；7、创造和扩大对外贸易；8、对外投资使规模扩大

14、，可形成内部专业化分工，生产效率不断提高；9、可接近国外市场，从而形成贸易无法形成的固定的和庞大的销售渠道；10、可形成更强的谈判实力和更广的寻租渠道；11、可形成更强的资信能力，更能获得融资等外部便利；12、可更大的避免投资“套牢”风险；13、为了消化储蓄缺口；14、与其他跨国公司之间形成优势互补和竞争组合；15、在知识创新、研究开发和技术创新上，与多国跨国公司之间各自分担投资，以减少相互间投资的盲目性、高风险性和资金庞大性。其他动机讨论。中国国际企业对外直接投资的动机分析。 跨国企业的规模或边界、以及企业参与国际化活动的形式选择：中国国际企业对外直接投资的理论依据之二 跨国公司的投资是对投

15、资国与东道国利润差异的反映，所以跨国公司作为一个整体只有在获得高于本国企业的利润时，跨国公司才有理由存在，其跨国投资行为也才会发生。所以跨国公司的规模，或者跨国公司内部化与外部市场的界限取决于跨国公司的整体利益最大化。即IF-IN=CF/RF-CN/RN0，其中， IF、IN 则分别是跨国公司该项对外投资获得的利润和本国企业的该项投资获得的利润； CF 、CN分别是跨国公司所有跨国投资的规模（即投资资产额）和本国企业的投资规模； RF、RN分别代表跨国公司某项投资的利润率和本国企业同样投资项目的利润率。如果IF、IN都小于专利技术的使用费，则应选择专利授权与特许。 但是仅仅用利润这一指标说明跨

16、国公司与外部市场的界限是不够的，因为获得这种利润还可以通过产品出口或技术转让的方式。因此，跨国公司与外部市场的界限还决定于这三种获取同样利润的方式在成本上的比较。选择哪条途径取决于哪条途径能使企业成本最小。 跨国公司的规模决定于其内部化管理、控制、监督成本和在东道国的生产性成本小于产品贸易成本和该产品在本国的生产性成本之和，也小于技术转让成本。因此，跨国公司与外部市场的边界也可以用成本表示： 即：跨国公司的内部管理、控制和监督成本+在东道国的生产性成本产品在国际间的贸易成本+在本国的生产性成本，或者技术转让成本 因此，跨国公司与外部市场的界限实际上就是跨国投资与产品贸易或技术转让三者之间的界限

17、或选择。 跨国公司成立的最低条件，即至少应具备哪些条件实际上就是三种方式中，跨国投资是最优选择。 如果一国企业只拥有一定的所有权优势，则最好选择技术转让的形式参与国际经济活动。 如果企业同时具有所有权优势和内部化优势，则最好选择出口贸易参与国际经济活动。 只有企业同时具有所有权优势、内部化优势和区位优势三大优势时才应该选择跨国公司的形式参与国际经济活动。 跨国公司拥有所有权优势的大小直接决定着对外直接投资的能力 。 内部化优势的大小决定着跨国公司将如何选择利用其优势参与国际经济的形式 。 区位优势决定着一国企业发展对外直接投资的可能性和开展对外直接投资的类型和部门结构。 结论：结论： 跨国公司

18、的规模和范围取决于一国企业是否同时拥有三大优势，以及这三大优势的大小。因为这三大优势是跨国公司经济的和非经济的利益最大化或成本最小化的保障。国际企业国际化战略之二企业国际化的步骤或市场扩张的路线 企业的国际化过程往往是分阶段、分步骤进行的。从现有的企业国际化经营阶段理论【比如瑞典约翰森（Johnson）、凡尔纳（Vahlne）等人为代表的“北欧学派”在实证研究了大量企业国际化案例的基础上提出的“四阶段论”等】来看， 企业的国际化进程一般会经历四个阶段：第一个阶段，从国内经营转向不规则地出口活动；第二个阶段，通过代理商出口商品；第三个阶段，建立海外销售子公司；第四个阶段，从事海外生产和制造。但从

19、世界各国企业实际的国际化步骤看，并不是每个企业都必须经历上述四个阶段，有的企业跳跃了前三个阶段，直接从国内经营跳跃到从事海外生产和制造阶段【发达国家实力雄厚的大企业通常采取了这种方式】；有的企业跳跃了中间两个阶段，从国内经营转向出口贸易，然后转向从事海外生产和制造阶段【韩国、新加坡等“小国”的实力较雄厚的大企业通常采用这种方式】。 中国企业该以一种什么样的模式“走出去”？是该模仿和学习韩国企业的国际化模式，还是该以发达国家企业的国际化模式为典范，又或是该走自己的创新之路？本部分将对比较典型的韩国国际化模式和美、日等发达国家国际化模式作一分析总结和比较，然后再依据中国的实际情况对中国企业的国际化

20、战略模式进行谈论。“大国经济”与“小国经济”区别的指标： 1、国内市场价格变动对整个世界市场价格变动的影响。 2、一国的贸易政策和行为对世界多边贸易体制运作的影响(这也是WTO决定各成员贸易政策审议周期长短的因素），而对多边贸易体制运作影响的大小又取决于该国在某一代表性时期内在世界贸易中所占份额的大小。 目前排名前四位的是欧盟、美国、日本和加拿大（WTO对其政策每两年审议一次；紧接着的16个成员每四年审议一次；其余成员每六年审议一次，最不发达国家审议间隔期限更长。 小国经济企业的国际化模式韩国的生存导向型“全球共存网络”模式 韩国原本只是一个落后的农业国家，其自然资源严重匮乏，生产要素和国内市

21、场都存在严重的发展瓶颈。可是，经过韩国40多年的发展，韩国却一跃成为了一个新兴工业化国家。究其成功经验，除了韩国实行了“科技立国”的工业化战略之外，最主要的原因就是韩国实施了“输出立国”的国际化战略。 韩国的人口密度、土地面积、自然资源禀赋、港口分布等与浙江省极为相似，所以韩国经验浙江省可以借鉴。韩国国际化模式有以下几个决定因素或特点：1、 韩国政府的决策：走工业化和国际化互动之路 韩国一直以来实行的都是“政府推动增长”战略。1964年，韩国政府结合韩国的实际情况提出了“输出立国”的产品出口导向战略，使韩国的出口贸易迅速发展，韩国步入了国际化的初期。随着韩国国内外环境的变化，80年代初，韩国政

22、府又提出了在“科技立国”基础上的对外直接投资的“走出去”战略。这种跨国投资战略很快取得成效，1986年，韩国对外直接投资出现了真正快速增长。从1986年到1988年仅两年时间，韩国企业的对外投资超过了过去20年的总和。韩国国际化从出口贸易主导的初级阶段步入了跨国投资主导的成熟阶段。（浙江省出口现状模式：外生的、扭曲的国际贸易，与韩国内生的国际贸易不同） 2、国际经济环境的变化（促使其跳跃贸易壁垒） 自80年代后期以来，世界经济环境已发生了深刻的变化。首先，80年代以来，由于国际关系中的区域性集团化的趋势明显的增强，使得韩国所处的国际环境变得更富有竞争性和贸易保护性，发达国家对韩国的出口产品实施

23、了各种各样的新的贸易限制措施，使韩国的出口受到了很大地打击。这就迫使韩国企业只有通过对外直接投资主导的国际化来绕过这些贸易障碍，以弥补出口的不足。其次，由于包括东南亚和中国在内的一些发展中国家的工业化进程的快速推进和强有利的出口导向政策，也使韩国对外投资的发展机遇增多，从而推动了韩国从产品出口贸易主导阶段转向了对外投资主导阶段的国际化进程。 3、国内条件的变化（转移边际产业，追寻更便宜资源）与快速变化的国际环境相比，韩国国内条件在80、90年代也发生了很大的变化。例如，原材料价格上涨、劳动力的工资上涨、高通货膨胀率、高利率以及其他的一些因素如劳资纠纷等问题。这些变化使韩国国内经济条件日益恶化，

24、这也促使韩国企业进行对外投资以在国外市场寻找机遇。同时，通过跨国投资转移本国高能耗、高原材料消耗等劳动密集型产业。所以，韩国国内条件的变化也加快了韩国国际化阶段的转化。4、企业自身资源以及决策的有效性企业自身资源以及决策的有效性也是韩国企业尤其是90年代中期制定其对外投资决策的关键因素。1993年，韩国现代集团、大宇汽车公司、三星集团成功的跨国兼并和收购，固然有其它重要因素，但这些企业自身的资源以及决策的有效性无疑是其成功的关键。以上四点是推动韩国国际化并取得成功的决定因素。但这四点最终的起点却是韩国企业强烈的生存意识。正是为了在快速变化中的国内外环境中求生存，韩国政府和企业才建立了在国际大环

25、境中追求与投资接受国尤其是这些国家的政府共存的生存导向型的“全球共存”模式。通过这种“走出去”战略，韩国占领了相当规模的国际市场。因此，这种战略将是21世纪全球经济中韩国企业赖以生存的最强大的动力资源。 韩国国际化决定因素的关系如下图所示：保护主义的国际环境 求生存的动机 以生存为目标的“防御性”的“全球恶化的国内条件 积极的政府政策 共存”战略 推动力量 有效的企业决策和雄厚的企业资源（实力） 韩国企业国际化模式评述 三个外在因素促使韩国企业从贸易转为直接对外投资： 政府大力扶持推动力量； 跳跃贸易壁垒直接动机； 回避国内原材料、工人工资的上涨（这是跨国公司对外投资的动机的补充）、转移边际产

26、业 直接动机。 外在因素是韩国企业对外投资的主要推动力，生存的动机决定了韩国企业对外投资是被动型的。这是小国跨国公司与大国跨国公司的主要区别之一。 发达的大国经济企业国际化模式：发达国家扩张导向型的“全球化战略”国际化模式 发达国家企业国际化的决定因素及特点如下： 1、具有工业化的绝对优势 发达国家国际化的迅速发展也同样经历了产品出口贸易主导阶段和跨国投资主导阶段。只不过同新兴工业化国家如韩国相比，其贸易主导阶段历史更为长久，所处国内外环境更为有利。他们凭借其具有的工业化绝对优势，向其广大的殖民地大量输出产品。尤其是两次世界大战中，美国依靠其先进的军火贸易积累了大量的资本。因此，发达国家的国际

27、化过程中，由其工业化的绝对优势带动的出口贸易起到了相当重要的作用。它不仅发展了发达国家的经济，而且还为其国际化步入程度更高的跨国投资准备了资本条件。2、工业化绝对优势带来的资本的相对“过剩” 二次大战后，在科技和出口贸易的带动下，发达国家的资本和生产进一步集中，在许多部门，特别是新兴工业部门形成了寡头统治。以美国为例，1960年，资产在100亿美元以上的大公司只有6家，1962年则增为9家，1970年已达到15家。而且这些公司往往控制了其行业总产量的1/2以上（参见1983-1984年的世界经济年鉴）。生产和资本集中的结果，使得发达国家内部竞争对手旗鼓相当，要在国内谋求更大的市场份额越来越困难

28、，国内有利的投资场所也越来越狭小。因此，发达国家的垄断组织需将其资本转移到国外去谋求出路，实现其“发展战略”，或“以自己的投资去阻止别人的投资的战略”，以获取高额垄断利润，并维护其垄断地位。发达国家的国际化进程步入了对外直接投资的成熟阶段。3、科技的大力发展。 科技进步对发达国家的国际化一直起着重要的作用。主要体现在两方面：其一是科技使发达国家企业保持着生产成本上的绝对优势；其二是科学技术新成就应用到交通运输和通讯，使得发达国家跨国公司的“全球战略”的实施成为可能。4、政府的大力支持。二战后，发达国家政府尤其是日本和西欧各国采取各种方式、措施来扶植和推动其国家的企业向外扩张。他们或者资助、补贴

29、私人垄断公司，使其更新设备，充实资金，以增强其国际竞争能力；或以大量开支从事科学技术的研究与开发，为跨国公司承担这方面的风险，或向跨国公司提供条件优越的财政支持，对它们的海外利润课税给予滞纳或减免待遇；或者采取立法的手段来保护跨国公司海外投资的安全等。这一切都为发达国家的国际化创造了便利条件。 5、世界环境的有利条件 战后世界经济政治形势的变化，也促使发达国家跨国公司的发展。这些变化包括，战后初期美国经济霸权以及布雷顿森林会议与关税和贸易总协定体系的建立，为发达国家对外直接投资，特别为美国的对外直接投资，提供了比较有利的客观条件。另一方面，各种一体化经济组织的建立，市场争夺比较尖锐，为了绕过关

30、税壁垒，也促进了跨国公司的发展。同时，60、70年代发达国家的殖民地、附属国纷纷独立，为了保持它们在以上地区的原有的经济和政治影响，就以发展跨国公司的国外投资来替代过去宗主国的特权。 6、产业转移的需要。 为了实现产业结构调整，发达国家有意识地把一些朝阳产业、部分落后的、消耗人力、原材料、能源较多的以及污染严重的产业转移到国外，这种做法也在一定程度上促进了发达国家跨国公司的发展。 上述种种因素决定了发达国家的国际化是一种扩张导向型的“全球化战略”模式。他们的目标是实现“全球美国化”或“全球日本化”。发达国家国际化决定因素的关系如下图所示：有利的国际经济和政治环境 对外扩张 以全球化为目标的“进

31、攻性”具有绝对竞争优势的国内条件 积极的政府政策国际化战略 推动力量 有效的企业决策和雄厚的企业资源 发达国家企业国际化模式评述 与韩国模式相比，发达国家企业国际化模式最大的不同就在于其对外投资的动机是绝对优势向全球的扩张。因此发达国家的企业对外投资是顺其自然的、主动的。外在因素对发达国家企业的国际化的推动作用只是次要的。 大国经济的企业国际化模式和小国经济企业国际化模式的比较和中国企业国际化模式的选择 上述两种模式是当今世界较典型的国际化模式。二者相同之处在于其国际化都有四个主要的决定因素：即政府的决策、国际环境、国内条件、企业自身资源及决策。在政府的决策方面，二者都是政府推动型，只是因为二

32、者国际化的目的不同而在具体政策上有所不同，但推动的方向都是由产品出口主导阶段向对外投资主导阶段推进；另外，二者还有两个共同点：其一是二者都以科技为国际化的坚实基础；其二是二者国际化的主体都以私有企业为主。但二者也有很多不同之处：其一是韩国国际化的最大动机是为了在艰苦的国内外环境中求生存，而发达国家国际化的主要动机却是“全球美国化”或“全球日本化”的扩张战略；其二是发达国家的国际化是基于发达国家拥有的绝对优势，而韩国企业却无绝对优势；其三就是发达国家经济是发达的大国经济，而韩国经济只是小国经济。大国经济和小国经济最大的不同就在于二者的市场扩张道路不同。大国经济内部市场庞大，其内部的区际贸易和投资

33、往往会对其外部的国际贸易和投资产生很大的替代作用，因此，大国经济在打算拓展市场时，往往面临艰苦的选择：有限的资金是该进行国内区际投资以利用全国资源和市场呢，还是该进行外部国际投资以利用全球资源和市场？本地产品究竟是该先进行区际贸易以占据全国市场呢，还是该进行国际贸易以占据全球市场？经济较发达地区的朝阳产业是该传递给国外欠发达国家呢，还是该传递给国内欠发达地区？而小国经济则无此烦恼，因为是小国，所以必定存在着资源上的瓶颈、生产要素上的瓶颈和国内市场上的瓶颈。所以，他们只有一种选择，那就是走对外贸易和跨国投资的“走出去”国际化道路。也就是说，在走国际化道路上，小国经济要比大国经济更有一种生存的忧患

34、意识，韩国采取的各种政策措施的动力都源于此。而大国经济则无此强烈的生存压力，因为他们在市场扩张时，有较大的选择余地。 表现在二者市场范围扩张的地理选择顺序为： 韩国企业市场扩张的路线为：本地区市场全国市场和海外市场并举； 发达国家实现市场扩张的路线为：本地区市场其它区域市场全国市场海外市场全球市场。 中国的“走出去”对外投资战略模式是否应该选择上述两种模式当中的一个，还是该建立具有自己特色的战略模式，需要将中国目前的对外投资现实情况与韩国和发达国家的对外直接投资进行对比分析才能得出结论。首先，中国对外直接投资的现实情况与韩国的对外投资相比，存在四大不同之处：首先，两国从事对外直接投资的主体不同

35、。韩国主要是私有企业，而中国主要是国有企业。而这些国有企业的对外投资现在还存在着一些暂时还没有解决的一些问题，如产权不清晰问题、管理体制低效问题、以及对海外投资监督体制不完善等问题。其次，中国目前进行对外投资所面临的国际环境和国内条件与韩国开始快速发展时期的国内外环境不一样。对中国而言，中国因为已加入WTO，同时也因为世界经济全球化趋势的加强，所以面临的国际环境没有韩国80年代所面对的国际环境那么充满贸易保护主义色彩。从国内条件来看，中国现阶段的国内条件与韩国80年代所处国内条件也不同。中国目前的国内条件是低通货膨胀、低利率、劳动力资源丰富且工资低廉，而韩国当时的国内条件则正相反。由此引来第三

36、个不同，即两国进行对外投资的动机不同，一个是为了在艰苦的国内外环境中求生存，而另一个则是为了实现国际化。第四，两国的规模不同，一个是小国，而另一个则是具有庞大内部市场的大国。所以，中国不能盲目地照搬韩国的对外投资战略。当然应吸取其政府积极扶持、主要由高效的私有企业从事对外直接投资活动等成功经验。其次，把中国目前对外直接投资的现实情况与发达国家国家的对外直接投资情况进行对比，存在五大不同之处：一是动机不同，一个是为了实现国际化目标，而另一个则是为了实现“全球美国化”或“全球日本化”；二是绝对优势不同，一个没有绝对优势，而另一个则具有绝对优势；三是两国所处国际环境不同，一个是相对有利，而另一个在当

37、时则是绝对有利；四是国内条件不同，一个没有产品上的绝对优势，而另一个则有。五是两国经济发展水平不同，一个是发展中国家，而另一个则是发达国家。所以，中国同样不同盲目照搬发达国家模式的对外直接投资战略。但其战略模式中政府的积极政策、从事对外直接投资的主体以私人企业为主、以及把对外直接投资建立在内部区域经济通过积极出口和区际贸易而充分发展的基础上等成功经验应为中国对外投资战略所借鉴。从上述分析来看，很显然，中国企业的“走出去”对外投资战略不能是韩国模式的“防御性”战略，也不能是发达国家模式的“进攻性”战略。当中国企业实施“走出去”战略时，应吸收这两种战略模式的成功经验，但同时也应该依据国内外市场情况

38、来建立具有自己特色的对外投资战略。也就是说，在“走出去”战略决定中国应该由哪个产业、哪种生产要素、哪种企业等应率先“走出去”时应完全由市场来决定，而不应该由政府或哪种模式来决定。政府要做的事情就是给企业提供支持和中介服务，比如，加快国有企业产权制度改革，建立完善的海外直接投资监督体制；培训和资助中国企业尤其是私人企业进行设备和技术的更新改造；为中国企业提供优惠贷款、优惠的投资所得税税率、投资信息和投资渠道等。从这层意义上讲，中国的“走出去”战略应该是一种以国际化为目标的“市场导向、政府推动型”的对外投资战略。中国企业国际化概况 国际化步骤：有的企业跳过了第三个阶段，在经历了国内经营出口设海外代

39、理后，在海外建立生产子公司；还有的企业则完全按国内经营出口设海外代理建海外销售子公司建海外生产公司的国际化步骤循序渐进地进行 。 采取这两种步骤的原因：因为中国企业的资金能力、投资经验、技术能力和管理水平都有限，它们不得不首先通过贸易的方式逐渐积累资金、投资经验和管理能力，因此这种国际化步骤是典型的“市场导向型的渐进式国际化模式”。 实证：如果考察我国的海尔集团、万向集团、杉杉集团、华为、科龙、格兰仕、森达、健力宝、东方集团等企业近些年跨国投资的实践，可以发现，我国企业成功的海外投资，大体上也遵循了这两种顺序。因此，专家学者们基本认为我国比较适合采取这种较渐进的国际化方式，这种方式是在经过数个

40、成功的步骤后，才建海外子公司，投资的时间虽然可能长一些，但因为有了积累过程而使得成功的可能性大大增加。现实：然而客观地来分析，目前中国制造业企业与海外的联系，多数尚处在第一阶段，即不规则地出口商品，少数企业进入了第二个阶段，即通过比较固定的代理商销售产品，只有极少数企业进入第三个阶段，即直接建立海外销售机构，通过销售公司销售自己的产品，提供售后服务，而进入第四个阶段的制造业企业属凤毛麟角，目前真正归入此类企业的，可能只有海尔集团、万向集团等几家企业【客观地说，我国企业对外直接投资，真正进入第四阶段的步伐较缓慢。据美国标准普尔公司的测算，1998年全球对外直接投资流量达6490亿美元，比1997

41、年增加38.7%；1999年全球对外直接投资额达8,650亿美元，2000年更高达约1万亿美元。而我国1990-1998年对外直接投资平均仅为24亿美元，仅占同期平均GDP的0.41%。而韩国、马来西亚这样的亚洲小国，这个比例分别为0.6%和2.0%，均高于我国】。国际化思路：按照上述实际进程，中国“走出去”战略的企业跨国投资形式，应根据国内企业国际化的不同阶段而有所取舍。其中那些尚未“走出去”或进入国际化第三阶段的企业，应进行以建立海外营销中心为突破口的投资，那些已经建立了海外营销网络的企业，则应将营销中心作为信息网络，在获得广泛信息的基础上，决定海外投资进一步拓展的领域。鉴于全球纺织品、服

42、装市场在2005年将最终取消配额，实现自由贸易的前景，我国重头产业纺织、服装业的企业，应抢先在发达国家建立与完善营销网络，在发展中国家建立二级生产、营销中心，做好占领全球纺织品服装市场的前期准备。案例：浙商案例 发端于“猫”的经济 发迹于行动力经济 发展于科技与文化类经济 要进入思想类经济 预见力经济企业发展与预见力 20年内人们吃什么？ 20年内人们穿什么？ 20年内人们住什么？ 20年内人们行什么？ 20年内人们看什么？ 20年内人们听什么？ 20年内人们送什么？ 20年内人们学什么？ 20年内人们会生什么病？案例：浙江企业面临的考验案例：浙江企业面临的考验 （1）长三角地区资源短缺加剧，

43、能源瓶颈将使主要以粗放型经济增长方式为增长方式的浙江经济和浙商面临增长制约。 （2）经济增长在提高浙江人民生活水平的同时，也提高了生产成本和劳动力成本，浙江的低成本优势正在丧失。 （3）国际上对中国产品的反倾销越来越多，浙江产品的国际生存环境有所恶化。 （4）人民币升值压力大，中国产品的出口会受到影响。 面对考验要考虑的几大问题： （1）生产要素价格上涨，低成本优势丧失后，该怎么办？ （2）如果人民币升值，该怎么办？ （3）WTO过渡期即将结束，很多保护失去后，该怎么办？ 面对考验要实现三大转变： （1）人与自然环境、人与人之间要实现和谐发展，要消除人对自然的破坏和人与人之间诚信和社会责任的破

44、坏。 （2）经济增长方式要从粗放型向讲求效率的集约型转变。 （3）要从低价位的竞争战略向高价位的竞争战略转变，要用优质资本挤出劣质资本。 案例分析：海尔的国际化战略案例分析：海尔的国际化战略 海尔小檔案海尔小檔案成立年份：1991，前身为青岛电冰箱总厂 集团地点：中国青岛 企业类型：城市集体所有制 企业员工数目：20,000人 总资产：总11亿美元 技术源头：1984 年引进德国利勃海尔（Liebherr-Haushaltsgerate）电冰箱生产技术。现在，除了一项订于2001年到期的技术协议外，兴利勃海尔公司的联系已于1994年终止。企业精神：“海尔精神”：敬业报国，追求卓越。“海尔作风”

45、：迅速反应，马上行动。所有海尔的工厂里都张贴了这两句标语。最新动态：进军IT 市场，生产电脑及软件。在销售服务方面，选购电脑的顾客可从一张海尔提供的“菜单”，拣选最适合自己的型号、软件等。然后，海尔便会跟单生产。发展战略的创新：名牌战略、多元化战略、国际化战略 国际化战略管理的关键是问题管理 通过三化的不断实施保证国际化战略 创新思路的落实海尔发展史海尔发展史 海尔集团是在1984年引进德国利勃海尔电冰箱生产技术成立的青岛电冰箱总厂的基础上发展起来的国家特大型企业。海尔集团在总裁张瑞敏提出的“名牌战略”思想指导下，通过技术开发，精细化管理、资本运营，兼并控股及国际化，使一个亏空147万元的集体

46、小厂迅速成长为中国家电第一名牌。创业初期，只有一个产品，全厂职工不到800人，现在海尔拥有42大门类8600余规格品种的名牌产品群，职工2万多人。海尔从引进冰箱技术起步，现在依靠成熟的技术和雄厚的实力在东南亚、欧洲等地设厂，并实现成套家电技术向欧洲发达国家出口的历史性突破。 海尔集团的发展可以概括为三个阶段： 名牌战略阶段（1984-1991年）-名牌战略与国际化的关系：只有国内市场做大做强，才有资格谈国际化的问题 海尔用七年的时间，通过专心致志干冰箱的过程实施了名牌战略，建立了全面质量管理体系。 这一阶段海尔艰难起步并确立冰箱行业的名牌地位，其代表事件就是“砸冰箱”，通过砸掉76台有问题的冰

47、箱砸醒职工的质量意识，树立名牌观念。 海尔84年起步时管理混乱，无优势产品，职工人心涣散，要摆脱这种局面，必须高起点切入，给企业注入生存的希望。当时的外部环境是冰箱厂蜂拥而起，但没有名牌，因此海尔决定引进世界上最先进的电冰箱生产技术，生产世界一流的冰箱，创出冰箱行业的中国名牌。1988年获得中国冰箱行业历史上第1枚国家质量金牌，标志着名牌战略初步成功。 自1990年以来，海尔采取“先难后易”的出口战略，即首先进入发达国家建立信誉，创出牌子，然后再以高屋建瓴之势占领发展中国家的市场，取得了显著成效。以海尔产品的高质量树立了国际市场信誉，并坚持在发展中对国际市场布局进行多元化战略调整，因此创出了在

48、国内市场稳固发展的同时，有力地开拓了国际市场的大好局面。海尔在走向国际市场时由于坚持了创中国自己的国际名牌的战略，因此，出口产品都打海尔自己的品牌，并努力通过质量、售后服务等树立海尔品牌的国际形象。另外，海尔还建立了与国际接轨的星级一条龙服务体系，设立了售后服务电话，海外的海尔用户同样可以享受到海尔星级服务。 经过艰苦努力，海尔通过质保体系国际认证、产品国际认证、检测水平国际认可取得参赛资格；海尔从引进、消化、吸收到通过合资引智，使各类产品保持了与国际同步。多元化战略发展阶段（1992-1998年）多元化国际化的关系企业在竞争中取胜要靠国际化，而国际化必须要多元化 海尔用七年的时间，通过企业文

49、化的延伸及“东方亮了再亮西方”的理念，成功的实施了多元化的扩张。 国外把家电分为3类：白色家电、黑色家电和米色家电。白色家电指可以替代人们家务劳动的产品；黑色家电可提供娱乐，像彩电、音响等；米色家电指电脑信息产品。海尔从84年到91年做了7年冰箱，然后进入了冷柜、空调、洗衣机等白色家电领域，97年海尔从白色家电领域进入黑色家电；从现在开始海尔又进入电脑行业。 关于多元化，学术界议论很多，到底该不该多元化？应该多元化还是专业化？ 广义的多元化指企业在竞争中取胜要靠国际化，而国际化必须要多元化。多元化不仅是产业的多元化，而主要指市场多元化。如可口可乐，有的经济学家说它是专业化，但有的专家则认为可口

50、可乐应该是多元化的，因为全世界各个角落的市场都被可口可乐征服了，这就是市场多元化。再比如耐克，它的公司只有1000人，全世界的耐克鞋却不计其数，它本身并没有工厂，但却有市场。它只抓两头，一头是鞋的设计、开发，另一头是销售。归根结底，谁拥有市场资源，谁就成为最终的胜利者。 多元化的发展应是一种趋势，最关键的是在国际市场把牌子做好，海尔不一定有自己的工厂，但海尔却在逐步地拥有全世界的市场。 国际化战略阶段（1998-) 海尔的国际化与国际化的海尔两者之间的区别与本质联系 以创国际名牌为导向的国际化战略，通过以国际市场作为发展空间的三个三分之一的策略正在加快实施与进展。 海尔的国际化是国际化海尔的一