东杰智能：2020年半年度报告.PDF

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1、东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 1 东杰智能科技集团股份有限公司东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告年半年度报告 2020-107 2020 年年 08 月月 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律

2、责任。和连带的法律责任。 公司负责人王永红、主管会计工作负责人张冬公司负责人王永红、主管会计工作负责人张冬 及会计机构负责人及会计机构负责人(会计主会计主 管人员管人员)杨琴声明：保证本半年度报告中财杨琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 请详见本报告第四节请详见本报告第四节 九九 公司面临的风险和应对措施公司面临的风险和应对措施 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 东杰智能科技集团股份有限公

3、司 2020 年半年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义. 2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标. 6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要. 9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析. 11 第五节第五节 重要事项重要事项. 23 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况. 64 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况. 69 第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况. 70 第九节第九节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况. 71 第十节第十节 公司债

4、券相关情公司债券相关情况况. 73 第十一节第十一节 财务报告财务报告. 74 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录. 196 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/东杰智能 指 东杰智能科技集团股份有限公司 东杰装备 指 公司全资子公司太原东杰装备有限公司 东杰软件 指 公司全资子公司太原东杰软件开发有限公司 机电安装 指 公司全资子公司山西东方物流机电安装有限公司 东杰运营 指 太原东杰车库运营有限公司 上海东兹杰 指 公司控股子公司上海东兹杰智能设备有限公司 东上杰 指 公司全资子公司东上杰智能科技(上海)有限公

5、司 东杰深圳 指 公司全资子公司东杰智能(深圳)有限公司 Oriental Material Handling (Malaysia) Sdn Bhd 指 公司全资子公司东杰智能（马来西亚）物流装备有限公司 深圳软件 指 东杰智能软件（深圳）有限公司，东杰软件持有其 10%的股份 常州海登 指 公司全资子公司常州海登赛思涂装设备有限公司 北京海登 指 常州海登全资子公司北京海登赛思工业智能技术有限公司 常州杜瑞德 指 常州海登杜瑞德工业设备有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 20

6、20 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 上年同期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 股东大会、董事会、监事会 指 东杰智能科技集团股份有限公司股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、万元 智能物流输送系统 指 以自动化输送线为产品表现形式，产品结合了自动化、电气控制、 软件管理等技术在生产过程控制物料或产品在指定的方位、时间以 指定的速率完成输送，更加高效、精确地完成加工、装配、喷涂等 工序 智能物流仓储系统 指 以立体仓库为产品表现形式，由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入 库托盘输送机系统、检测阅读系统、通讯系统、自动控制系统、计

7、 算机监控管理等组成，综合了自动化控制、自动输送、场前自动分 拣及场内自动输送，通过货物自动录入、管理和查验货物信息的软 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 5 件平台，实现仓库内货物的物理运动及信息管理的自动化及智能化 智能立体停车系统 指 以立体化形式存放车辆的智能停车系统，包含了机械、电子、液压、 光学、磁控技术、软件及管理系统，系技术密集型的机电一体化设 备 自动化配送中心 指 配送中心是以自动化分拣、立体仓库、自动化输送、数据管理为中 心，对货物进行分类、倒装、保管、流通增值和情报处理等作业， 然后按照众多需要者的订货要求备齐货物，以令人满意的服务进行 配送出货

8、的设施，可广泛应用在烟酒，医药，电子商务等行业 AGV 指 Automated Guided Vehicle，即自导引智能小车系统，指装备有电磁 或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保 护以及各种移载功能的运输车 智能涂装系统 指 智能涂装系统整线及工艺单元，智能涂装生产线整线，涵盖了工程 设计、设备和工艺开发、非标涂装设备生产制造、安装调试、运营 维护等以实现整线或个别工艺单元正常运行而进行的一揽子服务。 非标涂装设备的制造与销售。 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司简介公

9、司简介 股票简称 东杰智能 股票代码 300486 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东杰智能科技集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 东杰智能 公司的外文名称（如有） OMH SCIENCE Group Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有） OMH 公司的法定代表人 王永红 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张新海 胡晨阳 联系地址 山西省太原市新兰路 51 号 山西省太原市新兰路 51 号 电话 0351-3633818 0351-3633818 传真 0351-3633521 0351-3633521 电子信箱 三、其

10、他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2019 年年报。 2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2019 年年报。 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 7 3、注册变更情况、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情

11、况 适用 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2019 年年报。 4、其他有关资料、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 适用 不适用 公司于 2020 年 5 月 27 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过了关于拟变更公司名称及修订的议案 ， 公司名称由 “山西东杰智能物流装备股份有限公司” 变更为 “东杰智能科技集团股份有限公司” ， 英文名称由 “Shanxi Oriental Material Handing Co.,Ltd(OMH)”变更为“OMH SCIENCE Group Co.,Ltd” 。公司证券简称及证券代码均不变，仍为“东杰智 能”及“3

12、00486” 。 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 404,605,261.27 320,007,745.28 26.44% 归属于上市公司股东的净利润（元） 35,171,606.73 31,922,856.15 10.18% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 27,382,115.24 30,722,774.09 -10.87% 经营活动产生的现金流量净额（元） -65,868,330.17 -24,366,697.28 -170.32%

13、 基本每股收益（元/股） 0.130 0.180 -27.78% 稀释每股收益（元/股） 0.130 0.180 -27.78% 加权平均净资产收益率 2.48% 2.47% 0.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 2,438,180,811.25 2,363,767,551.89 3.15% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,429,148,011.27 1,403,479,728.95 1.83% 五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按

14、照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 8 2、同时按照境外会计准、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明

15、 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） 47,475.96 处置固定资产收益 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,972,482.99 政府补助 委托他人投资或管理资产的损益 257,001.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,947,662.24 减：所得税影响额 1,434,920.04 少数股东权益影响额（税后） 211.15 合计 7,789,491.49 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公 开发行证券的公司信

16、息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司的主营业务为智能成套装备的设计、制造、安装调试与销售。公司的主要产品类别包括智能物流输送系统、 智能物流仓储系统、智能立体停车系统、智能涂装系统等。公司所处的智能物流

17、成套装备行业属于国家重点支持、鼓励发展 的先进制造领域。智能物流输送系统是以自动化输送线为产品的表现形式，综合了自动化、电气控制、软件管理等技术，在 生产过程中控制物料或产品在指定的方位、 时间以指定的速率完成输送， 便于物料及产品更加高效、 精确地完成加工、 装配、 喷涂等生产工序。智能物流仓储系统以立体仓库和配送分拣中心为产品的表现形式，由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入库 托盘输送机系统、检测阅读系统、通讯系统、自动控制系统、计算机监控管理等组成，综合了自动化控制、自动输送、场前 自动分拣及场内自动输送，通过货物自动录入、管理和查验货物信息的软件平台，实现仓库内货物的物理运动及信息管理业

18、务的自动化及智能化。公司拥有目前市场上广泛应用智能停车库的生产资质，公司开发的智能停车系统包括塔式、仓储式、 升降横移式、简易升降式、巷道堆垛式、多层循环式等多种形式的智能立体停车系统。公司智能涂装系统具体产品包括智能 涂装生产线整线、工艺单元及非标设备，并提供智能涂装生产线升级改造服务。公司的智能物流输送系统、智能物流仓储系 统广泛应用于汽车整车及零部件、工程机械、物流仓储、食品饮料、电子商务、化工、烟草、医药、冶金等各个领域。公司 的智能立体停车系统立足于解决城市发展停车难的问题。智能涂装系统核心业务领域在整车车身成型工序中，用于满足生产 新车型、提高产能或者采用新工艺等。公司的经营模式为

19、“以销定产、以产定购”，该经营模式亦系行业通常采用的模式，由 于智能成套装备一般为非标产品，必须基于客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等对产品及相应的控制系统进行统筹 设计、制造以及安装调试，同样基于客户的个性化定制化需求，公司需根据定制化订单生产的实际需要进行针对性的采购。 报告期内，公司经营业绩的驱动因素主要有订单及收入、毛利率及费用变化。 二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内未发生重大变化。 固定资产 报告期内未发生重大变化。 无形资产 报告期内未发生重大变化。 在建工程 报告期内

20、未发生重大变化。 应收款项融资 报告期内公司收到的银行承兑汇票回款增加所致。 存货 报告期内公司执行新收入准则部分调整列报至合同资产所致 其他流动资产 报告期末公司待抵扣增值税增加导致。 其他非流动资产 报告期公司与在建工程施工单位结算所致。 预付款项 报告期依据订单增加原料采购支付预付款项。 交易性金融资产 报告期公司理财产品赎回。 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 10 合同资产 报告期内公司执行新收入准则增加报表项目所致。 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 1、优秀的系统集成能力及丰富的项目实施经验 由于智

21、能物流装备行业的产品为非标准产品，公司需要基于客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等个性化差异对各 产品以及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试。因此，整体系统集成能力、项目实施经验是行业核心竞争力的 最主要标志之一。公司在智能物流输送系统、智能物流仓储系统、智能涂装系统及智能立体停车系统等主要业务领域具备较 强的整体设计、制造、安装、调试的技术实力，通过自主研发获得了几十项发明及实用新型专利。公司在控制及管理软件上 自主研发能力较强，核心产品均使用自主研发的控制软件和管理软件，且拥有软件著作权的控制软件和管理软件。 2、稳定的专业团队 稳定的管理层以及核心技术团队是公司发展的良好助

22、力。从技术方面来看，技术人员往往需要三年左右的培训与现场作 业才能成长为合格的行业人员，而核心技术人员则需要更长时间的行业经验积累，才能充分了解客户的需求。公司激励措施 完善，技术骨干人员均在公司服务多年，专业性强、团队稳定、对公司的归属感较强。同时，公司的管理团队也均在行业深 耕多年，管理层较为稳定也进一步提升了公司的凝聚力。 3、低成本运营与高水平服务 智能物流成套装备行业的国际竞争对手普遍存在着人力成本、运营成本较高的情况。公司的人力成本及运营成本均相对 较低，在与国际同行的竞争中，具有低成本的竞争优势。同时，公司相对于国际同行具有售后服务人员充足、反应速度快的 优势。公司在不断提高自身

23、技术水平、向国际同行看齐的同时，也将继续保持低成本运营并致力于提供高水平服务。 4、良好的品牌与客户优势 公司的智能物流装备项目单个订单的金额较高，在下游企业生产环节起到较为重要的作用，因此下游企业在采购过程中 较为谨慎， 往往经过多方面筛选最终选择行业内具有较高品牌知名度或具备相关工程业绩的厂家。公司作为国内智能物流装 备行业优秀供应商之一，经过二十多年的技术革新和经验积累，凭借大量与下游各行业龙头企业成功的合作经验，已经在国 内建立了良好的品牌和客户优势。 5、丰富的项目经验 在智能物流装备行业，项目经验是获得同行业客户工程中最有说服力的竞标优势之一。公司项目经验丰富，应用行业分 布较广，

24、在汽车、工程机械、医药、食品饮料等重点领域均有该行业内的标杆工程。智能物流装备项目一般是复杂的系统工 程， 不同行业的工程项目中需要关注的要点以及客户需求均不完全相同， 丰富的项目经验不仅有助于公司获得新的项目机会， 也可保证公司始终以专业化、高水准的服务满足客户的需求。 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 11 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2020年上半年， 新冠疫情以出乎意料的速度在全球蔓延， 并进一步诱发和加剧地缘政治冲突， 而中国则处于冲突的中心。 在这内忧外患的情形下，党和政府及时出击，对内采取果断措施控制疫情，并率先重

25、启经济运行，复工复产；对外则继续扩 大开放，向世界展示出负责任大国应有的作为和担当。 尽管疫情对公司生产经营造成了一定程度上的不利影响，但公司始终贯彻党中央和政府的指示精神，在绷紧防控疫情这 根弦的同时，积极投入到复工复产的战斗中，在公司战略的明晰指引下，公司上下加快各项工作的推进速度，只争朝夕，确 保全年经营目标的完成。 报告期内，公司实现营业总收入404,605,261.27元，比上年同期增长26.44%；归属上市公司股东净利润35,171,606.73 元，比上年同期增长10.18%；归属上市公司股东的扣除非经营性损益后的净利润27,382,115.24元，比上年同期下降10.87%。

26、报告期内，公司紧紧围绕发展战略和年度经营目标完成如下工作： （一）市场方面 1、夯实“一体三翼”布局，加速扩张市场新疆域。报告期内，公司克服疫情影响加速筹建上海和深圳子公司。两地子 公司主要定位于营销中心，设立的主要目的在于招聘优秀的市场人才，贴近长三角和粤港澳大湾区市场一线，快速获取市场 订单信息，创造新的市场增量。目前，两地子公司人员团队已初步搭建完成，且实现了订单突破，后续发展可期。 2、持续推动“国际化”布局，提升国际化水平。报告期内，常州海登继续深耕欧洲市场，但受疫情影响，订单有所延 迟。东南亚方面，继2019年与马来西亚FN公司签订1630万美元配送中心自动化智能仓储配送系统订单之

27、后，上半年公司再 次与F太原 俊亭投资管 理部（有限 合伙）;王 志;太原祥 山投资管理 部（有限合 伙） 股份减持承 诺 持股 5%以 上的股东境 界投资、祥 山投资、俊 亭投资、王 志、东辉投 资承诺：在 满足本人/ 本单位其他 承诺的前提 下，在承诺 的持股锁定 期满后两年 内减持比例 最高可至其 所持发行人 股份总数的 100%， 减持 价格不低于 本次发行并 上市时公司 股票的发行 价（若发行 人股份在该 期间内发生 分红、 派息、 送股、资本 公积转增股 本等除权除 息事项的， 则减持价格 和股份数量 将相应进行 2015 年 06 月 16 日 长期 正常履行 东杰智能科技集团股

28、份有限公司 2020 年半年度报告全文 37 调整） ； 在实 施减持时， 将提前三个 交易日通知 发行人并进 行公告，未 履行公告程 序前不得减 持。 公司 分红承诺 1、 利润分配 原则：公司 实行持续、 稳定的利润 分配政策， 公司的利润 分配应当重 视对投资者 的合理投资 回报并兼顾 公司的可持 续发展。2、 利润分配形 式、现金分 红比例、利 润分配的期 间间隔：公 司采取积极 的现金或者 股票方式分 配股利，在 公司当年经 审计的净利 润为正数的 情况下且无 重大投资计 划或重大现 金支出发 生，公司应 当优先采取 现金分红的 方式进行利 润分配。公 司每连续三 年以现金方 201

29、5 年 06 月 16 日 长期 正常履行 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 38 式累计分配 的利润不少 于连续三年 实现的年均 可分配利润 的 30%；每 年以现金方 式分配的利 润不少于当 年实现的可 分配利润的 10%。公司 董事会应当 综合考虑所 处行业特 点、发展阶 段、自身经 营模式、盈 利水平以及 是否有重大 资金支出安 排等因素， 区分以下情 形，并按照 公司章程规 定的程序， 提出差异化 的现金分红 政策： （1） 公司发展阶 段属成熟期 且无重大资 金支出安排 的，进行利 润分配时， 现金分红在 该次利润分 配中所占比 例最低应达 到 80%；（2

30、） 公司发展阶 段属成熟期 且有重大资 金支出安排 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 39 的，进行利 润分配时， 现金分红在 该次利润分 配中所占比 例最低应达 到 40%；（3） 公司发展阶 段属成长期 且有重大资 金支出安排 的，进行利 润分配时， 现金分红在 该次利润分 配中所占比 例最低应达 到 20%；（4） 公司发展阶 段不宜区分 但有重大资 金支出安排 的，可以按 照前项规定 处理。原则 上，公司每 年度进行一 次利润分 配；在有条 件的情况 下，公司可 以进行中期 现金分红。 若公司营业 收入增长迅 速，并且董 事会认为公 司股票价格 与公司股本 规模

31、不匹配 时，可以在 满足上述现 金股利分配 的同时，制 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 40 订股票股利 分配预案； 采用股票股 利进行利润 分配的，应 当考虑公司 成长性、每 股净资产的 摊薄等真实 合理因素。 重大投资计 划或重大现 金（资金） 支出指以下 情形之一： （1） 公司未 来十二个月 内拟对外投 资、收购资 产或购买设 备等累计支 出达到或超 过公司最近 一期经审计 净资产的 20%，且超 过 2,000 万 元； （2）公 司未来十二 个月内拟对 外投资、收 购资产或购 买设备等累 计支出达到 或超过公司 最近一期经 审计总资产 的 10%。3、 当

32、年未分配 利润的使用 计划安排： 公司当年未 分配利润将 用于生产经 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 41 营或者留待 以后年度进 行分配。4、 利润分配政 策研究论证 程序：公司 制定利润分 配政策或者 因公司外部 经营环境或 者自身经营 状况发生较 大变化而需 要修改利润 分配政策 时，应当以 股东利益为 出发点，注 重对投资者 利益的保护 并给予投资 者稳定回 报，由董事 会充分论 证，并听取 独立董事、 监事、公司 高级管理人 员和公众投 资者的意 见；对于修 改利润分配 政策的，还 应详细论证 其原因及合 理性。5、利 润分配政策 决策机制： 董事会应就 制

33、定或修改 利润分配政 策做出预 案，该预案 应经全体董 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 42 事过半数表 决通过并经 二分之一以 上独立董事 表决通过， 独立董事应 对利润分配 政策的制订 或修改发表 独立意见； 对于修改利 润分配政策 的，董事会 还应在相关 提案中详细 论证和说明 原因。监事 会应当对董 事会制订和 修改的利润 分配政策进 行审议，并 且经半数以 上监事表决 通过，若公 司有外部监 事（不在公 司担任职务 的监事） ， 则 应经外部监 事表决通 过，并发表 意见。股东 大会审议制 定或修改利 润分配政策 时，须经出 席股东大会 会议的股东 （包括股

34、东 代理人）所 持表决权的 2/3 以上表 决通过，并 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 43 且相关股东 大会会议应 采取现场投 票和网络投 票相结合的 方式，为公 众投资者参 与利润分配 政策的制定 或修改提供 便利。6、利 润分配履行 的决策程 序： （1）每 个会计年度 结束后，由 公司董事会 提出利润分 配方案。公 司董事会在 利润分配方 案论证过程 中，需与独 立董事充分 讨论，在考 虑对全体股 东持续、稳 定、科学的 回报基础 上，形成利 润分配预 案。公司独 立董事和监 事会应对利 润分配预案 进行审核。 公司独立董 事和监事会 未对利润分 配预案提出

35、异议的，利 润分配预案 将提交公司 董事会审 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 44 议，经全体 董事过半数 以上表决通 过后提交股 东大会审 议，相关提 案应当由出 席股东大会 的股东（包 括股东代理 人）所持表 决权的二分 之一以上表 决通过。（2） 董事会审议 现金分红具 体方案时， 应当认真研 究和论证公 司现金分红 的时机、条 件和最低比 例、调整的 条件及其决 策程序要求 等事宜，独 立董事应当 发表明确意 见；独立董 事可以征集 中小股东的 意见，提出 分红提案， 并直接提交 董事会审 议；股东大 会对现金分 红具体方案 进行审议 前，应当通 过多种渠道

36、主动与股东 特别是中小 股东进行沟 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 45 通和交流 （包括但不 限于提供网 络投票表 决、邀请中 小股东参会 等） ， 充分听 取中小股东 的意见和诉 求，及时答 复中小股东 关心的问 题。 （3）公 司股东大会 对利润分配 方案作出决 议后，公司 董事会须在 股东大会召 开后 2 个月 内完成股利 （或股份） 的派发事 项。 （4）公 司的利润分 配政策不得 随意变更。 如现行政策 与公司生产 经营情况、 投资规划和 长期发展的 需要确实发 生冲突的， 可以调整利 润分配政 策。调整后 的利润分配 政策不得违 反中国证监 会和证券交

37、易所的有关 规定。调整 利润分配政 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 46 策的相关议 案需分别经 监事会和二 分之一以上 独立董事同 意后提交董 事会、股东 大会批准， 提交股东大 会的相关提 案中应详细 说明修改利 润分配政策 的原因。（5） 如公司董事 会决定不实 施利润分 配，或利润 分配方案中 不含现金分 配方式的， 应在定期报 告中披露不 实施利润分 配或利润分 配方案中不 含现金分配 方式的理由 以及留存资 金的具体内 容，公司独 立董事应对 此发表独立 意见。 （6） 公司应当在 年度报告中 详细披露现 金分红政策 的制定及执 行情况，并 对下列事项 进

38、行专项说 明：是否符 合公司章程 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 47 的规定或者 股东大会决 议的要求； 分红标准和 比例是否明 确和清晰； 相关的决策 程序和机制 是否完备； 独立董事是 否履职尽责 并发挥了应 有的作用； 中小股东是 否有充分表 达意见和诉 求的机会， 中小股东的 合法权益是 否得到了充 分保护等。 对现金分红 政策进行调 整或变更 的，还应对 调整或变更 的条件及程 序是否合规 和透明等进 行详细说 明。7、利润 分配规划与 计划：公司 发行上市 后，将着眼 于长远和可 持续发展， 以股东利益 最大化为公 司价值目 标，持续采 取积极的现 金及

39、股票股 利分配政 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 48 策，注重对 投资者回 报，切实履 行上市公司 社会责任， 严格按照 中华人民 共和国公司 法 、 中华 人民共和国 证券法以 及中国证券 监督管理委 员会、深圳 证券交易所 有关规定， 建立对投资 者持续、稳 定、科学的 回报机制。 公司确定上 市后三年的 分红回报计 划：公司在 足额预留法 定公积金、 盈余公积金 以后，每年 以现金形式 分配的利润 不低于当年 实现的可分 配利润的 10%；除上 述年度股利 分配外，公 司可根据具 体情况进行 中期现金分 红。 公司的控股 股东、实际 控制人之一 姚卜文及共 关

40、于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 公司的控股 股东、实际 控制人之一 姚卜文及共 2015 年 06 月 16 日 长期 正常履行 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 49 同实际控制 人姚长杰， 公司持有 5%以上股 份的股东、 董事、监事 及高级管理 人员 诺 同实际控制 人姚长杰出 具了关于 避免同业竞 争的承诺 函 ， 具体内 容如下：截 至本承诺函 出具之日， 本人没有、 将来也不会 以任何方式 在中国境内 外直接或间 接参与任何 导致或可能 导致与公司 竞争的业务 或活动，亦 不生产任何 与公司产品 相同或相似 的产品。若 公司认为本 人从事了对

41、公司的业务 构成竞争的 业务，本人 将及时转让 或者终止该 等业务。若 公司提出受 让请求，本 人将无条件 按公允价格 和法定程序 将该等业务 优先转让给 公司。如果 本人将来可 能获得任何 与公司产生 直接或者间 接竞争的业 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 50 务机会，本 人将立即通 知公司并尽 力促成该等 业务机会按 照公司能够 接受的合理 条款和条件 首先提供给 公司。本人 将保证合 法、合理地 运用股东权 利，不采取 任何限制或 影响公司正 常经营的行 为。如因本 人违反本承 诺而导致公 司遭受损 失、损害和 开支，将由 本人予以全 额赔偿。公 司持有 5%

42、 以上股份的 股东、 董事、 监事及高级 管理人员出 具了关于 避免同业竞 争的承诺 函 ， 具体内 容如下：截 至本承诺函 出具之日， 本公司/本 合伙企业/ 本人没有、 将来也不会 以任何方式 在中国境内 外直接或间 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 51 接参与任何 导致或可能 导致与公司 竞争的业务 或活动，亦 不生产任何 与公司产品 相同或相似 的产品。若 公司认为本 公司/本合 伙企业/本 人从事了对 公司的业务 构成竞争的 业务，本公 司/本合伙 企业/本人 将及时转让 或者终止该 等业务。若 公司提出受 让请求，本 公司/本合 伙企业/本 人将无条件 按

43、公允价格 和法定程序 将该等业务 优先转让给 公司。如果 本公司/本 合伙企业/ 本人将来可 能获得任何 与公司产生 直接或者间 接竞争的业 务机会，本 公司/本合 伙企业/本 人将立即通 知公司并尽 力促成该等 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 52 业务机会按 照公司能够 接受的合理 条款和条件 首先提供给 公司。本公 司/本合伙 企业/本人 将保证合 法、合理地 运用股东权 利，不采取 任何限制或 影响公司正 常经营的行 为。如因本 公司/本合 伙企业/本 人违反本承 诺而导致公 司遭受损 失、损害和 开支，将由 本公司/本 合伙企业/ 本人予以全 额赔偿。 公司

44、 其他承诺 1、 公司就首 次公开发行 股票并上市 的信息披露 事宜承诺如 下： （1）公 司承诺本次 发行及上市 的招股说明 书不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏， 并对其真实 性、 准确性、 完整性以及 及时性承担 2015 年 06 月 16 日 长期 正常履行 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 53 单独和连带 的法律责 任。 （2）若 在公司投资 者缴纳股票 申购款后且 股票尚未上 市交易前， 因本次发行 及上市的招 股说明书有 虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断 公司是否符 合法律规定 的发行条件 构成重大、 实质影响 的，对于首 次公开发行 的全部新股 （不含原股 东公开发售 的股份） ， 公 司将按照投 资者所缴纳 股票申购款 加该期间内 银行同期 1 年期存款利 息，对已缴 纳股票申购 款的投资者 进行退款。 若因公司本 次发行及上 市的招股说 明书有虚假 记载、误导 性陈述或者 重大遗漏， 致使投资者 东杰智能科技集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文 54 在证券交易 中遭受损失 的，公司将 依法赔偿投 资者损失。 在该等