和禹公司度审计工作总结及2016年审计工作计划.doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date和禹公司2015年度审计工作总结及2016年审计工作计划国电电力和禹水电开发公司国电电力和禹水电开发公司2015年审计工作总结及2016年审计工作计划国电电力发展股份有限公司审计部:2015年国电电力和禹水电开发公司（以下简称：和禹公司）监察审计部在国电电力审计部、和禹公司党政领导班子的正确领导下，根据年初审计工作计划，夯实开展了内部审计工作。截止本年10月末，已独立

2、完成专项审计3项，系技改工程专项审计，成本管理审计，一至三季度八项费用”专项审计；配合中介机构完成审计项目3项，系大兴川水电项目基建跟踪审计，原和禹公司总经理任井利、原东北水电公司总经理袁普银离任审计；正在独立开展检查评价工作1项，即2015年度内部控制评价工作；正在配合中介机构完成工作1项，即和禹公司全面风险管理体系建设工作。截止本年10月末，提出审计建议1条，整改完毕，审签各种经济合同92份，审签金额4439.82万元，审减金额0.9万元，已上报审计信息20篇，预计全年上报24篇，现将2015年度完成的主要工作及2016年审计工作计划简要汇报如下：一2015年度完成的主要工作：2015年度

3、和禹公司审计工作以年初国电电力审计部下达的工作计划为中心，夯实开展各项内部审计工作。积极采取因地、因事、因人制宜方式，使得本年度的内部审计工作开展的较为顺畅，取得了宝贵的工作经验，及时将审计中发现的管理缺陷上报和禹公司相关管理部门，及时准确地做出了风险提示，具体如下：1.加强制度学习，夯实开展“八项费用”专项审计项目 和禹公司审计部组织审计人员，认真学习国电集团、国电电力及和禹公司“八项费用”的相关管理办法，加强与费用管控部门的沟通，清晰掌握各项费用的使用流程及相关要求。在实际审计过程中，始终秉承“精、细、实”的工作理念，运用现场查阅费用明细账、费用报销凭证、询问相关费用管控部门负责人等审计技

4、术手段，确实将发生的每笔“八项费用”业务尽收眼底，对和禹公司“八项费用”的合理使用、风险把控等方面做出了详尽的调查，对其中所发现的诸如审批程序不够规范、制度执行不够彻底等方面的事项，及时准确的做出了审计风险提示及审计建议，为和禹公司“八项费用”使用的“刀刃”效用，起到了积极的督促作用。2.紧密配合中介机构，完成离任及基建跟踪审计项目根据国电电力审计工作的安排，聘请外审中介机构对总经理离任、基建项目进行审计工作，在配合审计过程中，本着“机遇难得、虚心请教、配合协调、沟通顺畅”的工作理念，积极配合完成相关工作。在实际工作中，外审人员的工作视角、深度及专业素养，给和禹公司内审人员留下了深刻的影响，使

5、得和禹公司内审及相关管理人员受益匪浅。中介机构的审计工作，是对和禹公司近4年的生产、经营、基建管理工作的一次“单元测验”，通过专业中介机构的“检测”，暴露出和禹公司在生产、经营、工程管理等方面存在着一些不够规范的地方，尤其是在相关政策的理解掌握及灵活应用、规范解决历史遗留问题的创新思路等方面存在着不小的差距。为此，和禹公司党政班子高度重视，要求相关管理部门，抓住这次难得机遇，对照审计报告，虚心请教、逐项分析、实事求是、规范整改，规避“暗礁、旋流”，确保和禹公司这艘大船乘风波浪、高速前行。截止目前，通过审计追踪调查，绝大多数事项已做出根本性的整改，对于个别由于历史原因形成的问题，将在下一步的工作

6、探讨、研究、请示汇报的基础上，逐步加以规范和解决。3.高度重视、精心组织、紧密协作，确保高标准完成和禹公司全面风险管理体系建设工作和禹公司作为国电电力全面风险管理体系建设的第一批推广单位，这既是一种荣誉亦是一种责任。监察审计部作为此项工作的牵头部门，更是倍感责任重大，为此我们决心做好以下几个方面的工作，从而确保高标准完成公司全面风险管理体系建设工作。一是要保证工作设计层面的高标准，严格按照国电电力的工作指导思想、工作原则，充分结合和禹公司各项管理工作实际，切实拿出针对性、适用性较强的工作方式、方法，为全面风险管理体系建设工作顺利完成铸造基石；二是要保证工作环节严丝合缝、紧密相连，加强与相关业务

7、部门、咨询公司进行广泛、紧密、深入的沟通交流，为顺利完成全面风险管理体系建设工作注入一剂顺畅的“润滑油”。三是要切实提高工作效率效果，下达力气、加足马力，扎实、高效的推进各项工作，确保全面风险管理体系建设工作进程与工作质量，为国电电力全面风险管理体系建设工作的深入推行，做出监察审计部应尽的职责与奉献。3.其他内部审计工作完成情况根据年初审计工作计划的安排，和禹公司监察审计部一并完成了技改工程专项审计及成本费用管理审计工作，通过上述两项专项审计工作，使得和禹公司在成本管理及技改项目管理的规范性得到了切实保障与提高。另上报国电电力内部审计报告3个，审计信息20篇。截至目前，正在按照国电电力审计部的

8、相关工作要求，按计划有条不紊的开展2015年度内部控制评价审计工作，预计此项工作将在年末完成。二当前审计工作面临的形势分析与预测、工作中存在的主要问题及实际困难 1.当前审计工作面临的的形势分析与预测 一是伴随着计算机技术、互联网的进一步的普及运用，相信审计的工作的网络化时代即将如期而至，审计人员会面临着一个审计环境、线索及审计技术手段全面革新的时代；二是依据和禹公司总体发展情形，开发新能源、工程建设、对外承揽工程、资产处置等项目将陆续“涌现”，审计人员会面临着相关业务知识匮乏的窘境。 2.审计工作中存在的主要问题及实际困难 一是面对日益繁杂的审计项目，和禹公司审计人员自身的专业技能、专业素养

9、与实际工作要求还有着一定的差距，故导致在审计工作的过程中，相关专业知识还比较匮乏，审计方法还略显业余，审计成果还略显稚嫩，审计工作质量尚需进一步提升；二是部分管理部门、人员对内审工作尚存有认识误区，导致审计所提出的风险提示，未能引起足够的重视，使得审计成果未能得到良好的转化运用。三2016年度工作思路及工作计划2015年和禹公司监察审计部将在国电电力审计部的正确领导下，结合和禹公司生产、经营、基建管理的实际状况，以加强内部控制和风险防范为导向，努力推动审计工作创新和质量提升，充分发挥审计价值创造和监督职能，继续扎实有效地开展内部审计工作，为和禹公司保驾护航。具体工作计划如下：1. 做精、做细、

10、做实2016年度的内部控制评价工作。2. 结合和禹公司工程建设、资产处置项目的具体实际，努力配合完成工程项目审计工作。3.适时开展资金管理、技改、关联交易、物资管理等方面的专项审计工作。4.积极参与企业决策，推动审计成果的应用。5.进一步加强审计人员业务学习培训，不断提升工作能力和工作质量。四工作建议1.建议进一步加强审计人员的培训力度，为确保审计质量打下坚实的理论基础。2.建议内部审计人员以学员身份参加外审项目组，配合完成具体审计审计项目，从而内审人员有利于快速提高审计业务水平。3.适时、适地域开展审计人员岗位交流活动的开展，拓展业务领域，丰富工作经验，为确保审计工作质量充实丰富的经验累计。和禹水电开发公司监察审计部二一五年十月二十九日-