最新医药品失效专利数据挖掘培训班课件幻灯片.ppt

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1、中国药科大学图书馆 顾东蕾管理学博士副研究馆员联系方式：联系方式：TEL：QQ：6444343181 1 医药品失效专利的含义医药品失效专利的含义2 2 医药品失效专利的类型医药品失效专利的类型3 3 医药品失效专利数据挖掘案例医药品失效专利数据挖掘案例4 4 医药品失效专利数据挖掘的法律规避医药品失效专利数据挖掘的法律规避5 5 公知公用技术委托检索公知公用技术委托检索1 1 医药品失效专利的含义医药品失效专利的含义从广义上来说，医药品失效专利包括医药从广义上来说，医药品失效专利包括医药品失效专利和医药品失效专利申请两部分。品失效专利和医药品失效专利申请两部分。医药品失效专利是指超过专利保护

2、期或者医药品失效专利是指超过专利保护期或者因未缴纳年费、撤销或无效理由成立等原因未缴纳年费、撤销或无效理由成立等原因而丧失了专利权的专利，及对于专利生因而丧失了专利权的专利，及对于专利生效地域之外的地域而言，不受专利法保护效地域之外的地域而言，不受专利法保护的专利。医药品失效专利申请是指未能取的专利。医药品失效专利申请是指未能取得专利权的专利申请，医药品失效专利申得专利权的专利申请，医药品失效专利申请的含金量低于医药品失效专利的含金量。请的含金量低于医药品失效专利的含金量。若一个药品不具有专利权若一个药品不具有专利权; ;或专利权因各或专利权因各种原因终止种原因终止; ;或专利权人独占生产、销

3、售或专利权人独占生产、销售该药品的权利灭失该药品的权利灭失; ;或生产该药品的技术或生产该药品的技术进入公有领域进入公有领域, ,除专利权人外的企业可以除专利权人外的企业可以不受任何约束而自由生产该药品时不受任何约束而自由生产该药品时, ,我们我们称该药品为非专利药。失效的医药品专利称该药品为非专利药。失效的医药品专利进入公知公用技术领域进入公知公用技术领域医药品医药品失效专利失效专利医药品医药品失效专利失效专利医药品失效医药品失效专利申请专利申请因保因保护期护期届满届满而丧而丧失专失专利权利权保护保护期未期未满而满而丧失丧失专利专利权的权的技术技术未在未在我国我国申请申请专利专利保护保护的外

4、的外国专利国专利2.2.医药品失效专利的类型医药品失效专利的类型2.1 2.1 医药品失效专利申请医药品失效专利申请2.2 2.2 医药品失效专利医药品失效专利2 2 医药品失效专利的类型医药品失效专利的类型2.1 2.1 医药品失效专利申请医药品失效专利申请失效专利申请是一种未经实质（失效专利申请是一种未经实质（专利性）审查、也尚未授予专利专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。根据权的发明专利申请说明书。根据我国专利法的规定，对发明专利我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制申请实行早期公开、延迟审查制度。发明专利申请提出后，经初度。发明专利申请提出后，经初步（

5、形式）审查合格，自申请日步（形式）审查合格，自申请日起满起满1818个月即行公布，出版发明个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。其所含信专利申请公开说明书。其所含信息应该相当于公开发表的论文的息应该相当于公开发表的论文的信息量。信息量。18个个月月19851985年年4 4月月20082008年年9 9月我国总累计申请专利数为月我国总累计申请专利数为45766364576636件，而同期专利授件，而同期专利授权数仅为权数仅为23856382385638，授权率只有，授权率只有52.8%52.8%。而那些未被授权的专利申请就属于。而那些未被授权的专利申请就属于失效专利申请。失效专利申请。数据

6、来源：授权件数与撤回件数来自于国知局法律状态检索。数据来源：授权件数与撤回件数来自于国知局法律状态检索。截止于截止于2009.7.15 2009.7.15 申请件数来自于国知局年报。申请件数来自于国知局年报。2.2 2.2 医药品失效专利医药品失效专利2.2.1 2.2.1 因保护期届满而丧失专利权的专利因保护期届满而丧失专利权的专利2.2.2 2.2.2 保护期未满而丧失专利权的专利保护期未满而丧失专利权的专利2.2.3 2.2.3 未得到中国保护的国外专利未得到中国保护的国外专利 各国专利法都对专利的有效期作了限制各国专利法都对专利的有效期作了限制, ,专利保护期在不同国家从专利保护期在不

7、同国家从1010年到年到2020年不等。如美国、加拿大等国家专利法规定发明专利的保护期是年不等。如美国、加拿大等国家专利法规定发明专利的保护期是1717年年, ,英、德、法等国专利法规定发明专利的保护期是英、德、法等国专利法规定发明专利的保护期是2020年。大多数国家的保护期年。大多数国家的保护期是从专利申请案提交专利局之日起计算是从专利申请案提交专利局之日起计算, ,如英、德、法等国如英、德、法等国; ;少数国家则从专少数国家则从专利证颁发之日起计算利证颁发之日起计算, ,如美国如美国, ,加拿大等加拿大等; ;还有少数国家从公布专利申请案之还有少数国家从公布专利申请案之日起计算日起计算,

8、,如日本。我国如日本。我国专利法专利法规定规定“发明专利权的期限为发明专利权的期限为2020年年, ,实用新实用新型专利权和外观设计专利权的期限为型专利权和外观设计专利权的期限为1010年年, ,均自申请日起计算。均自申请日起计算。”总之总之, ,专利专利保护期一般都不超过保护期一般都不超过20 20 年。各种专利总有一天会成为失效专利年。各种专利总有一天会成为失效专利, ,但必然有很但必然有很多专利技术的技术生命长于多专利技术的技术生命长于20 20 年年, ,对其使用自然是于人无害而于己有利的。对其使用自然是于人无害而于己有利的。 自自19851985年年4 4月月1 1日我国实施专利法以

9、来，中国专利局已授权的专利及实日我国实施专利法以来，中国专利局已授权的专利及实用新型已达用新型已达170170多万件，其中多万件，其中6060余万件已经到期失效。全球余万件已经到期失效。全球5,0005,000万件专利中，万件专利中，到期失效专利则更是高达到期失效专利则更是高达8585以上。以上。 在国际上在国际上, ,开发非专利药品是当前各制药公司普遍采用的战略。如美开发非专利药品是当前各制药公司普遍采用的战略。如美国国1998 1998 年非专利药销售量已占处方药的三分之二。目前世界上以研究为基年非专利药销售量已占处方药的三分之二。目前世界上以研究为基础的大制药公司均有不少专利期满或即将期

10、满的药品础的大制药公司均有不少专利期满或即将期满的药品, ,有不少药是世界销售有不少药是世界销售额领先的额领先的, ,这是一项巨大的公共财富这是一项巨大的公共财富, ,我们也要充分利用这一资源我们也要充分利用这一资源, ,开发专利开发专利期满的非专利药。期满的非专利药。2.2 2.2 医药品失效专利医药品失效专利2.2.1 2.2.1 因保护期届满而丧失专利权的专利因保护期届满而丧失专利权的专利枸橼酸他莫昔芬枸橼酸他莫昔芬 在专利到期前的在专利到期前的20012001年全球销售额曾达到年全球销售额曾达到10.24 10.24 亿美元亿美元 专利到期后的专利到期后的20042004年全球销年全球

11、销售额仅为售额仅为1.34 1.34 亿美元，亿美元，20052005年更是下滑至年更是下滑至1.141.14亿美元。亿美元。 2.2.2 2.2.2 保护期未满而丧失专利权的专利保护期未满而丧失专利权的专利（1 1）专利权人未按期缴纳费用）专利权人未按期缴纳费用专利权人有缴纳维持费的义务。缴纳维持费通常是指在整专利权人有缴纳维持费的义务。缴纳维持费通常是指在整个专利期限内个专利期限内, ,专利权人为维持专利权的有效性而按期向专专利权人为维持专利权的有效性而按期向专利局缴纳的费用。这种费用属于定期交费利局缴纳的费用。这种费用属于定期交费, ,每隔一定时间每隔一定时间, ,如如自专利批准之时起每

12、几年或每年交纳一次。每年交纳一次的自专利批准之时起每几年或每年交纳一次。每年交纳一次的维持费也称为年费。世界上大多数国家都规定专利权人必须维持费也称为年费。世界上大多数国家都规定专利权人必须履行缴纳维持费的义务履行缴纳维持费的义务, , 并规定无正当理由而不按时缴纳维并规定无正当理由而不按时缴纳维持费的持费的, ,即视为自动放弃专利权。许多国家规定的维持费数即视为自动放弃专利权。许多国家规定的维持费数额初期时较低额初期时较低, ,随着专利有效时间的推移随着专利有效时间的推移, ,金额不断增加金额不断增加, ,构构成对专利权人越来越重的负担成对专利权人越来越重的负担, ,这是为了促使专利权人实施

13、这是为了促使专利权人实施其专利其专利, ,为社会创造财富。但有些专利具超前性为社会创造财富。但有些专利具超前性, ,暂不具备实暂不具备实施条件施条件; ;也有些专利是非职务发明也有些专利是非职务发明, ,专利权人自身财力、能力、专利权人自身财力、能力、物力、人力、时间等有限物力、人力、时间等有限, ,难以实施难以实施, ,又未能转让专利权或找又未能转让专利权或找到合作伙伴共同开发到合作伙伴共同开发, ,最终不堪日益增加的维持费而放弃。最终不堪日益增加的维持费而放弃。这样因各种欠费原因也形成了医药品失效专利。这样因各种欠费原因也形成了医药品失效专利。（2 2）专利权人自动放弃专利权）专利权人自动

14、放弃专利权当今时代当今时代, ,技术推陈出新技术推陈出新, ,很多国外专利技术很多国外专利技术未过期未过期, ,就已在当地过时就已在当地过时, ,对专利权人而言对专利权人而言, ,已已经不具备利用价值经不具备利用价值, ,不愿意继续为之承担各项不愿意继续为之承担各项义务义务, ,而自动以书面声明放弃。也有的专利是而自动以书面声明放弃。也有的专利是试验、试制结果的产物试验、试制结果的产物, ,其技术还未进一步成其技术还未进一步成熟完善熟完善, ,而专利权人无意或无力继续研究而专利权人无意或无力继续研究, ,将专将专利权放弃。利权放弃。（3 3）专利权人身故而无继承人）专利权人身故而无继承人如果专

15、利权人是自然人如果专利权人是自然人, ,专利权人身故后又专利权人身故后又无正当继承人的无正当继承人的, ,该专利权就自行终止。该专利权就自行终止。2.2.3 2.2.3 未得到中国保护的国外专利未得到中国保护的国外专利专利权具地域性。所谓地域性就是指一国授予的专利权只能专利权具地域性。所谓地域性就是指一国授予的专利权只能在该国法律管辖的领域内得到支持与保护在该国法律管辖的领域内得到支持与保护, ,任何国家都没有任何国家都没有保护外国的专利权的义务。根据保护外国的专利权的义务。根据世界保护工业产权巴黎公世界保护工业产权巴黎公约约的的“专利一国独立原则专利一国独立原则”, ,国外专利如果未在一年内

16、在国外专利如果未在一年内在中国申请专利保护中国申请专利保护, ,就丧失优先权就丧失优先权, ,不受中国专利法保护不受中国专利法保护, ,只只要产品不出口到专利所辖地域就不算侵权。要产品不出口到专利所辖地域就不算侵权。IT IT 业的大型跨国公司每年都大量申请专利业的大型跨国公司每年都大量申请专利, ,但其中只有少但其中只有少部分在中国有效。目前一些国外企业在美国和中国申请的部分在中国有效。目前一些国外企业在美国和中国申请的专利数量之比如下专利数量之比如下: :英特尔英特尔10:110:1；NEC6:1NEC6:1；惠普；惠普10:110:1；IBM IBM 30:130:1；东芝；东芝4:14

17、:1；三星；三星2:12:1；索尼；索尼2:12:1。礼莱公司礼莱公司20082008年在美国授权的年在美国授权的6565件专利中有件专利中有4040件失效件失效3. 3. 医药品失效专利数据挖掘案例医药品失效专利数据挖掘案例3.1 3.1 口腔清洁用品失效专利数据挖掘口腔清洁用品失效专利数据挖掘3.2 3.2 提前失效的提前失效的PCTPCT国际申请国际申请C07C07，C08C08类专利类专利 数据挖掘数据挖掘3.3 3.3 未在中国保护的美国专利数据挖掘未在中国保护的美国专利数据挖掘3.4 3.4 与巴金森病相关的中国药品专利法律状态检索与巴金森病相关的中国药品专利法律状态检索3.5 3

18、.5 反义药物中国专利战略研究反义药物中国专利战略研究3 3 医药品失效专利数据挖掘案例医药品失效专利数据挖掘案例3.1 3.1 口腔清洁用品失效专利数据挖掘口腔清洁用品失效专利数据挖掘 爱诺漱口水爱诺漱口水 爱诺抗菌泡腾片爱诺抗菌泡腾片 口腔清洁用品中文失效专利调研口腔清洁用品中文失效专利调研（一）专利申请视为撤回的漱口液（一）专利申请视为撤回的漱口液（二）专利权视为终止的漱口液（二）专利权视为终止的漱口液（三）专利申请视为撤回的牙膏（三）专利申请视为撤回的牙膏（四）专利申请驳回的牙膏（四）专利申请驳回的牙膏（五）专利权视为终止的牙膏（五）专利权视为终止的牙膏（六）专利申请视为撤回的其他口腔

19、用品（六）专利申请视为撤回的其他口腔用品（七）专利申请驳回的其他口腔用品（七）专利申请驳回的其他口腔用品（八）专利权视为终止的其他口腔用品（八）专利权视为终止的其他口腔用品撤回的专利申请撤回的专利申请（1 1）甜味，适于儿童）甜味，适于儿童（2 2）成分单一，板栗树皮的提取物）成分单一，板栗树皮的提取物 01108588.6 01108588.6 用板栗树皮提取物制作的治疗虫牙的药物用板栗树皮提取物制作的治疗虫牙的药物以及口腔用品以及口腔用品 用板栗树皮提取物制作的治疗虫牙的药物以及口腔用品。用板栗树皮提取物制作的治疗虫牙的药物以及口腔用品。用板栗树皮提取物制作治疗虫牙的药物是以板粟树皮为原料

20、，用板栗树皮提取物制作治疗虫牙的药物是以板粟树皮为原料，取其提取物制成药剂。用板栗树皮提取物制作的可预防虫牙的取其提取物制成药剂。用板栗树皮提取物制作的可预防虫牙的口腔用品，是以板粟树皮为原料，取其提取物制入现有的口腔口腔用品，是以板粟树皮为原料，取其提取物制入现有的口腔用品中。本发明具有易于制作、应用；其药物对虫牙的治疗效用品中。本发明具有易于制作、应用；其药物对虫牙的治疗效果好，痊愈率高，基本不复发；其口腔用品不但预果好，痊愈率高，基本不复发；其口腔用品不但预 防效果好，防效果好，还可起到比较好的治疗作用的特点。可用于虫牙的治疗和预防。还可起到比较好的治疗作用的特点。可用于虫牙的治疗和预防

21、。 用板栗树皮提取物制作的治疗虫牙的药物，其特征在于，用板栗树皮提取物制作的治疗虫牙的药物，其特征在于，以板粟树皮为原料，取其提取物制成药剂。以板粟树皮为原料，取其提取物制成药剂。3.2 3.2 提前失效的提前失效的PCTPCT国际申请国际申请 C07 C07，C08C08类专利数据挖掘类专利数据挖掘3.2.1 3.2.1 国际专利分类法中国际专利分类法中C07C07，C08C08类概述类概述3.2.2 3.2.2 案例研究案例研究3.2 3.2 提前失效的提前失效的PCTPCT国际申请国际申请C07C07，C08C08类专利数据挖掘类专利数据挖掘C07 C07 有机化学有机化学C07B C0

22、7B 有机化学的一般方法；所用的装置有机化学的一般方法；所用的装置C07C C07C 无环或碳环化合物无环或碳环化合物C07D C07D 杂环化合物杂环化合物C07F C07F 含除碳、氢、卤素、氧、氮、硫、硒或碲以外含除碳、氢、卤素、氧、氮、硫、硒或碲以外 的其他元素的无环，碳环或杂环化合物的其他元素的无环，碳环或杂环化合物C07G C07G 未知结构的化合物未知结构的化合物C07H C07H 糖类；及其衍生物；核苷；核苷酸；核酸糖类；及其衍生物；核苷；核苷酸；核酸C07J C07J 甾族化合物甾族化合物C07K C07K 肽肽3.2.1 3.2.1 国际专利分类法中国际专利分类法中C07C

23、07，C08C08类概述类概述C08 C08 有机高分自化合物；其制备或化学加工；以其为基料的有机高分自化合物；其制备或化学加工；以其为基料的 组合物组合物C08B C08B 多糖类；其衍生物多糖类；其衍生物C08C C08C 橡胶的处理或化学改性橡胶的处理或化学改性C08F C08F 仅用碳仅用碳碳不饱和键反应得到的高分子化合物碳不饱和键反应得到的高分子化合物C08G C08G 用碳用碳碳不饱和键以外的反应得到的高分子化合物碳不饱和键以外的反应得到的高分子化合物C08H C08H 天然高分子化合物的衍生物天然高分子化合物的衍生物C08J C08J 加工；配料的一般工艺过程；不包括在加工；配料

24、的一般工艺过程；不包括在C08BC08B，C08CC08C，C08FC08F， C08G C08G或或C08HC08H小类中的后处理小类中的后处理C08K C08K 使用无机物或非高分子有机物作为配料使用无机物或非高分子有机物作为配料C08L C08L 高分子化合物的组合物高分子化合物的组合物 （1 1）失效的申请年代分布）失效的申请年代分布3.2.2 3.2.2 案例研究案例研究（2 2）失效的内容分布）失效的内容分布（3 3）失效的申请国家分布）失效的申请国家分布（4 4）职务发明与非职务发明）职务发明与非职务发明 专利法专利法第六条规定：第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是执行本单位

25、的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。单位为专利权人。 非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。3.3 3.3 未在中国保护的美国专利数据挖掘未在中国保护的美国专利数据挖掘3.3.1 3.3.1 专利族的相关知识专利族的相关知识3.3

26、.2 3.3.2 巴黎公约巴黎公约3.3.3 PCT3.3.3 PCT3.3.4 3.3.4 案例研究案例研究3.3.5 3.3.5 未在中国保护的美国专利数据挖掘的方法未在中国保护的美国专利数据挖掘的方法3.3 未在中国保护的美国专利数据挖掘3.3.1 3.3.1 专利族的相关知识专利族的相关知识 （1 1）专利族的定义）专利族的定义 欧洲专利局网站的定义：一般而欧洲专利局网站的定义：一般而言，一个专利族就是一组专利，它们就言，一个专利族就是一组专利，它们就像一个家族，通过一个特定专利文献的像一个家族，通过一个特定专利文献的优先权相互联系。优先权相互联系。 INPADOC INPADOC的定

27、义：通过一个优先的定义：通过一个优先权文献直接或间接联系的所有文献属于权文献直接或间接联系的所有文献属于一个专利族。一个专利族。 国家知识产权局的定义：人们把国家知识产权局的定义：人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族。同一专利族中的每文献，称为专利族。同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员，简称为件专利文献被称为专利族成员，简称为同族专利。同族专利。 （2 2）专利族的种类）专利族的种类人们在利用专利族

28、时发现，同族血缘关系人们在利用专利族时发现，同族血缘关系并不像上述专利族概念解释得那么简单并不像上述专利族概念解释得那么简单有相同的优先权、相同的内容。相反，在一有相同的优先权、相同的内容。相反，在一个专利族中，血缘关系常常是前后有变化的，个专利族中，血缘关系常常是前后有变化的，其内容也是有所不同的。因此，专利族还有其内容也是有所不同的。因此，专利族还有种类之分，而且欧洲专利局（种类之分，而且欧洲专利局（EPOEPO）关于专）关于专利族种类的划分和世界知识产权组织（利族种类的划分和世界知识产权组织（WIPOWIPO）也有不同。也有不同。 EPO EPO 专利族种类专利族种类EPO EPO 将专

29、利族定义为将专利族定义为3 3种。种。A A 通过一篇优先权文献直接或间接联系的所有文献通过一篇优先权文献直接或间接联系的所有文献属于一个专利族。属于一个专利族。B B 至少拥有一个共同优先权的所有文献属于同一个至少拥有一个共同优先权的所有文献属于同一个 专利族专利族C C 拥有完全相同的优先权或优先权组的所有文献拥有完全相同的优先权或优先权组的所有文献 属于一个专利族。属于一个专利族。 WIPO WIPO 专利族种类专利族种类 WIPO WIPO将专利族定义为将专利族定义为5 5种。种。 A A 简单专利族简单专利族 Simple Patent Family Simple Patent Fa

30、mily 同一专利族中的所有专利族成员共同拥有一个或共同拥有几个同一专利族中的所有专利族成员共同拥有一个或共同拥有几个优先权，构成简单专利族。优先权，构成简单专利族。专利文专利文献献联系联系要素要素US45882US4588244A44AJP61198JP61198582A582AP1P1GB21697GB2169759A59AP1P1FR25761FR2576156A56AP1P1P1US 690915P1US 690915 B B 复杂专利族复杂专利族 Complex Patent FamilyComplex Patent Family 同一专利族中的所有专利族成员共同拥有至少一个同一专利

31、族中的所有专利族成员共同拥有至少一个优先权，构成复杂专利族。优先权，构成复杂专利族。专利文献专利文献联系要素联系要素NL9000388ANL9000388AP1P1US5323396A US5323396A P1+P2 P1+P2 EP402973B1 EP402973B1 P1+P2 P1+P2 JP3012849B2 JP3012849B2 P1+P2 P1+P2 CN1031090C CN1031090C P1+P2 P1+P2 AU641654B AU641654B P1+P2 P1+P2 P1NL8901402 P1NL8901402 P2NL9000338 P2NL9000338

32、C C 扩展专利族扩展专利族 Extended Patent Family Extended Patent Family 同一专利族中的每个专利族成员与该专利族中的同一专利族中的每个专利族成员与该专利族中的至少一个其他专利族成员共同拥有一个优先权，构成至少一个其他专利族成员共同拥有一个优先权，构成扩展专利族。扩展专利族。专利文献专利文献联系要素联系要素NL9000388ANL9000388AP1P1US5323396A US5323396A P1+P2 P1+P2 EP402973B1 EP402973B1 P1+P2 P1+P2 JP3012849B2 JP3012849B2 P1+P2 P

33、1+P2 CN1031090C CN1031090C P1+P2 P1+P2 AU641654B AU641654B P1+P2 P1+P2 EP949763A2 EP949763A2 P2P2 P1NL8901402 P1NL8901402 P2NL9000338P2NL9000338 D D 国内专利族国内专利族 National Patent FamilyNational Patent Family 继续、分案申请等原因产生的一组由同一个国家公继续、分案申请等原因产生的一组由同一个国家公布的专利文献，构成国内专利族。布的专利文献，构成国内专利族。专利文献专利文献联系要素联系要素US532

34、3396A US5323396A P1+P2+C1 P1+P2+C1 US5606618A US5606618A P1+P2+C1+C2 P1+P2+C1+C2 US5530655A US5530655A P1+P2+C1+C2+C3+C4 P1+P2+C1+C2+C3+C4 US5539829A US5539829A P1+P2+C1+C2+D3 P1+P2+C1+C2+D3 US5777992A US5777992A P1+P2+C1+C2+C3 P1+P2+C1+C2+C3 US6289308B1 US6289308B1 C1+C2+D3+D8 C1+C2+D3+D8 US2001/00

35、44731A1 US2001/0044731A1 P1+P2+D9 P1+P2+D9 1=07/5324621=07/532462（放弃）（放弃）2=07/9971582=07/997158（US5323396AUS5323396A）3=08/1738503=08/173850（US5606618AUS5606618A）4=08/1908074=08/190807（放弃）（放弃）5=08/4830095=08/483009（US5530655AUS5530655A）6=08/4883186=08/488318（US5539829AUS5539829A）7=08/4883227=08/48832

36、2（US5777992AUS5777992A）8=08/4885368=08/488536（放弃）（放弃）9=09/5210529=09/521052（US6289308B1US6289308B1）10=09/90893210=09/908932（US2001/0044713A1US2001/0044713A1） E E 智能专利族智能专利族 Artificial Patent FamilyArtificial Patent Family 没有共同的国际优先权，但内容相同或基本相同，没有共同的国际优先权，但内容相同或基本相同，通过智能调查归类组成的由不同国家出版的一组专利通过智能调查归类组成的

37、由不同国家出版的一组专利文献，构成仿专利族，也称智能专利族。文献，构成仿专利族，也称智能专利族。专利文献专利文献联系要素联系要素EP599824B1 EP599824B1 P1+P2 P1+P2 US6289308B1 US6289308B1 P1NL8901402 P1NL8901402 P2NL9000338P2NL9000338巴黎公约概述签订背景签订背景国际贸易的发展需要产品在外国获得工业产权保护。国际贸易的发展需要产品在外国获得工业产权保护。促进本国经济科技的发展，需要吸引发明创造成果。促进本国经济科技的发展，需要吸引发明创造成果。为便于申请人获得保护，需要对各国工业产权法律的基本原

38、则进行协调。为便于申请人获得保护，需要对各国工业产权法律的基本原则进行协调。3.3.2 3.3.2 巴黎公约巴黎公约巴黎公约概述巴黎公约的签订巴黎公约的签订18831883年巴黎外交会议，通过并签署年巴黎外交会议，通过并签署保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约。最初成员国最初成员国1111个，目前成员国为个，目前成员国为170170多个。多个。中国中国19851985年年3 3月加入巴黎公约。月加入巴黎公约。巴黎公约概述巴黎公约基本原则巴黎公约基本原则 国民待遇原则（第国民待遇原则（第2 2条、第条、第3 3条）条）专利独立原则（第专利独立原则（第4 4条）条）优先权（第优先权（第4 4条

39、）条）巴黎公约基本原则 国民待遇原则国民待遇原则在工业产权保护方面，公约各成员国必须在法律上给予公约其他成员国相同在工业产权保护方面，公约各成员国必须在法律上给予公约其他成员国相同于其本国国民的待遇；于其本国国民的待遇；即使是非成员国国民，只要他在公约某一成员国内有住所，或有真实有效的即使是非成员国国民，只要他在公约某一成员国内有住所，或有真实有效的工商营业所，亦应给予相同于本国国民的待遇。工商营业所，亦应给予相同于本国国民的待遇。巴黎公约基本原则 专利独立原则专利独立原则 申请的条件由每个成员国的本国法律决定，各自独立。同一发明在申请的条件由每个成员国的本国法律决定，各自独立。同一发明在不同

40、国家所获得的专利权彼此无关。不同国家所获得的专利权彼此无关。 巴黎公约基本原则 优先权原则优先权原则在某个成员国首次提交申请后，又在其他国家申请的，申请人或者其权在某个成员国首次提交申请后，又在其他国家申请的，申请人或者其权利继受人享有优先权。利继受人享有优先权。首次申请日起首次申请日起1212个月（外观设计个月（外观设计6 6个月）。个月）。前后申请主题相同。前后申请主题相同。如何利用巴黎公约途径在提交国家申请后在提交国家申请后1212个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的约规定的优先权优先权。 什么是PCT?PCTPCT的含义的含义 PCT =PC

41、T = P PATENT ATENT C COOPERATION OOPERATION T TREATYREATY专利合作条约专利合作条约 ( (PCT)PCT)是由世界知识产权组织国际局管理的在是由世界知识产权组织国际局管理的在 保护工业产权保护工业产权巴黎公约巴黎公约 下的一个下的一个方便方便专利申请人获得国际专利保护的国际性条约。专利申请人获得国际专利保护的国际性条约。申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请，即可同时在所有成员国中要申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请，即可同时在所有成员国中要求对其发明进行保护。求对其发明进行保护。3.3.3 PCT3.3.3 PCT 什么是PCT

42、？签订签订19701970年年6 6月于华盛顿签订。月于华盛顿签订。19781978年年1 1月生效月生效,6,6月开始实施。月开始实施。 最初成员国：最初成员国：1818个个 当年受理：当年受理：459459件件19931993年年1010月月1 1日递交加入书，日递交加入书，19941994年年1 1月月1 1日正式生效，我局成为受理局、日正式生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。国际检索单位、国际初步审查单位。 什么是PCT？PCTPCT的主要目标的主要目标: :建立国际申请体系建立国际申请体系由一个局（受理局）完成形式审查；由一个局（受理局）完成形式审查；由一个局（国际

43、检索单位）进行检索；由一个局（国际检索单位）进行检索；由国际局完成国际公布；由国际局完成国际公布；如果申请人要求，由一个局（国际初步审查单位）进行国际初步审查；如果申请人要求，由一个局（国际初步审查单位）进行国际初步审查；审查和授权：分别由指定国的国家局完成。审查和授权：分别由指定国的国家局完成。什么是PCT？PCTPCT体系体系是专利是专利“申请申请”体系而非专利体系而非专利“授授权权”体系体系；包括国际阶段和国家阶段包括国际阶段和国家阶段；只有发明或实用新型才可以通过只有发明或实用新型才可以通过PCTPCT靠申请专利、实用新型或类似权利得到保护靠申请专利、实用新型或类似权利得到保护。 外观

44、设计不能通过外观设计不能通过PCTPCT途径申请。途径申请。什么是PCT？职能机构职能机构受理局（受理局（RORO）：受理国际申请的国家局或政府间组织。受理国际申请的国家局或政府间组织。国际检索单位（国际检索单位（ISAISA）：）：负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织。负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织。国际初步审查单位（国际初步审查单位（IPEAIPEA）：负责对国际申请进行国际审查的国家局或政府间负责对国际申请进行国际审查的国家局或政府间组织。组织。国际局（国际局（IBIB）：世界知识产权组织世界知识产权组织( (WIPO)WIPO)国际局。国际局。指定局（指定局（

45、DODO）: : 申请人在国际申请中指明要求该国对其发明给予保护的缔约国申请人在国际申请中指明要求该国对其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。的国家局或政府间组织。选定局（选定局（EOEO）：申请人选择了国际初步审查程序，初审要求书所指明的预定使用申请人选择了国际初步审查程序，初审要求书所指明的预定使用国际初步审查结果的缔约国。国际初步审查结果的缔约国。 什么是PCT？ 一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初步审查(可选) 在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费 0 12 16 18 22 28 30 国家申请国家申请 PCT申请申请 国际检索报告国际检索报告及书面意见及书面意见

46、 国际公布国际公布 (可选可选)要求国际初步审查要求国际初步审查 (可选可选)国际初步审查报告国际初步审查报告 进入国家阶段进入国家阶段3.3.4 3.3.4 案例研究案例研究(1) (1) 礼莱公司礼莱公司20082008年在美国授权的年在美国授权的6565件专利件专利（2 2）2008-12-302008-12-30日授权的日授权的127127件美国专利件美国专利3.3.5 3.3.5 未在中国保护的美国专利数据挖掘的方法未在中国保护的美国专利数据挖掘的方法（1 1）首先确定专利集合）首先确定专利集合 例如：例如：喹诺酮（喹诺酮（quinolonesquinolones）是一类含有）是一类

47、含有4-4-喹诺酮基本母核的合成抗菌药。第一代喹诺酮基本母核的合成抗菌药。第一代（19601960年代）的萘啶酸（年代）的萘啶酸（nalidixic acidnalidixic acid）等抗菌谱及临床应用范围均较窄，现）等抗菌谱及临床应用范围均较窄，现已不使用；第二代（已不使用；第二代（19701970年代）的吡哌酸（年代）的吡哌酸（pipemidic acidpipemidic acid）等在抗菌谱方面有）等在抗菌谱方面有所扩大，但仅用于泌尿道和肠道感染，目前已所扩大，但仅用于泌尿道和肠道感染，目前已少用。第三代（少用。第三代（19801980年代）有氟哌酸（年代）有氟哌酸（norflox

48、acinnorfloxacin）等一系列药物，抗菌谱）等一系列药物，抗菌谱进一步扩大，是目前临床应用最多的一类进一步扩大，是目前临床应用最多的一类quinolonesquinolones。第三代喹诺酮类的化学结。第三代喹诺酮类的化学结构与第一、二代的主要区别是在主环构与第一、二代的主要区别是在主环6 6位引入氟原子，故亦被称为氟喹诺酮类位引入氟原子，故亦被称为氟喹诺酮类（fluoroquinolonesfluoroquinolones）。第四代（）。第四代（19901990年代）年代）为洛美沙星（为洛美沙星（lomefloxacinlomefloxacin）等新氟喹诺酮类。）等新氟喹诺酮类。

49、第五代为以加雷沙星第五代为以加雷沙星(garenoxacin,T-3811ME)(garenoxacin,T-3811ME)为代表，为代表，20022002年第五代喹诺酮年第五代喹诺酮LM-KLM-K首先被日本医药首先被日本医药学家研究合成，这一具有突破性的合成药物的抗菌作用是同类药物的几十倍，是学家研究合成，这一具有突破性的合成药物的抗菌作用是同类药物的几十倍，是头孢类的十几倍，因其具很大的优势，所以被日本列为国家级重点药物开发项目；头孢类的十几倍，因其具很大的优势，所以被日本列为国家级重点药物开发项目；20032003年广东麒瑞医药公司首次引进年广东麒瑞医药公司首次引进LM-KLM-K，属

50、国内首家也是目前中国唯一一家的生，属国内首家也是目前中国唯一一家的生产产LM-KLM-K的企业，的企业，确定的集合必须根据企业的需求从内容、时间、确定的集合必须根据企业的需求从内容、时间、空间上进行限制空间上进行限制 内容范围内容范围A A 喹诺酮类化合物失效专利数据挖掘喹诺酮类化合物失效专利数据挖掘B B 氟喹诺酮类化合物失效专利数据挖掘氟喹诺酮类化合物失效专利数据挖掘C C 沙星类化合物失效专利数据挖掘沙星类化合物失效专利数据挖掘 时间范围时间范围根据企业发展要求确定根据企业发展要求确定 空间范围空间范围确定一个国家地区还是全球范围确定一个国家地区还是全球范围（2 2）对已建立的授权专利集