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1、第十二章第十二章 对外贸易与经济发展对外贸易与经济发展 第一节第一节 国际贸易与经济发展国际贸易与经济发展 第二节第二节 国际贸易理论国际贸易理论 第三节第三节 发展中国家的贸易战略与政策发展中国家的贸易战略与政策认为国外需求的扩大，通过贸易机制引起国内供给机制的积极反应，最终导致一国储蓄和投资的增长以及就业和收入水平的提高。2、“经济增长的大宗商品理论经济增长的大宗商品理论”3、“推进国民生产过程的国际互补推进国民生产过程的国际互补”理理论论认为通过短缺的生产要素的进口就可以使自身的比较优势得以发挥，提高国际竞争力。开放经济中对外贸易的增加可以使国民收入成倍增长。开放经济中一国国民收入的均衡

2、条件是： ，其中C代表消费，S代表储蓄，I代表投资，G代表政府支出，T代表政府税收，X代表出口，M代表进口，Y代表收入如果 ，政府的支出和税收相等，政府干预的因素可以排除，则 。对外贸易乘数 = 对外贸易乘数是边际储蓄倾向于编辑进口倾向之和的倒数。由于边际储蓄倾向、边际进口倾向于边际消费倾向（ ）之和为1，而 经常大于零，故 。对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性：扩大出口可以通过乘数效应推动经济发展。4、“对外贸易乘数对外贸易乘数”理论理论CIGXCSTMGTIXSMFK1/XYMY/CY/CYFK1（三）促进产业结构的高级化（三）促进产业结构的高级化一般

3、后进国家产业的发展基本上要经历以下三个阶段：进口-国内生产-出口，在图形上可以描述为三只飞翔的大雁。1、日本学者赤松要的、日本学者赤松要的“雁行发展理论雁行发展理论” 时间 价格 进口 生产 出口 （1）原型 O 2、雁行形态可以分为原型和两个引申型，如图、雁行形态可以分为原型和两个引申型，如图图图12.2，P276 时 间 （ 2） 引 申 型A 价格 O C国 B国 A国 时间 某产业的生产 业 的 生 产 （3）引申型B O 图12.2 雁行形态三种类型原型表现：后进国工业发展过程中，工业品呈现出进口国内生产（进口替代）出口三个环节的继起图形，小岛清称之为“生产的效率化”。引申型A表现：

4、国内消费品进口、生产和出口到资本品进口生产和出口，或从低附加值的制成品的进口、生产和出口到高附加值产品的进口生产和出口依次继起的图形，小岛清称之为“生产的多样化”。引申型B表现：某一产品的进口生产出口的三组动态烟花，依次在国与国之间逐个传导的图形，小岛清称之为“生产的国际传导。3、“产品生命周期理论”则从产品创新的角度描绘了对外贸易推动产业从发达国家向发展中国家转移的过程。 图图12.3，P277 时间 发展中国家模仿国 其他发达国家模仿国 某发达国家创新国 生产 消费 进口 生产 消费 生产 消费 t1 t2 t3 t4 t5 数量 出口 t0 图12.3 产品生命周期模型（四）促进技术进步

5、和技术创新（四）促进技术进步和技术创新1、对外贸易促进技术进步2、对外贸易促进发展中国家的制度创新三、对经济增长作用的测度三、对经济增长作用的测度外贸依存度外贸依存度：指一国或地区的进出口总额占该国国内生产总值的比重。 ，X、M分为该国进出口总额。XMrGDP出口依存度出口依存度：指一国或地区的出口总额占该国国内生产总值的比重。 mMrG D P进口依存度进口依存度：指一国或地区的进口总额占该国国内生产总值的比重。xXrGDP国家出口依存度进口依存度1970年1980年1990年2000年1970年1980年1990年2000年美国4.48.27.184.38.89.412.8英国15.920

6、.918.819.617.62222.823.3荷兰37.243.846.456.642.446.244.653.5德国18.223.727.529.51622.323.126.7澳大利亚14.414.914.116.91515.214.918.9加拿大20.225.623.138.617.323.622.333.3日本9.812.29.710.19.613.37.98韩国103125.837.323.839.527.734.8新加坡81.1181.4142.7148.7128.6224.7164.6145.2中国2.56.116.623.12.56.514.219.1印度3.85.169.1

7、4.58.87.911马来西亚44.356.571.910937.85571.491.3印度尼西亚12.130.225.440.51520.221.621.9巴西7.17.96.79.37.511.34.89.9墨西哥6.28.211.515.291313.219.1从整个世界范围看来各国外贸依存度呈不断提高的趋势，这说明对外贸易在世界经济发展中的作用越来越强。表表12.1，P279表12.1 名义外贸依存度的国际比较 单位：%注：汇率采用名义汇率。资料来源：国际货币基金组织国际金融统计年鉴见：傅钧文外贸依存度国际比较与中国外贸的结构型风险分析世界经济研究，2004（4） 商品出口占 GDP

8、的百分比 10.0 12.5 15.0 17.5 20.0 22.5 25.0 发展中国家 高收入国家 年度 1980 年 1982 年 1984 年 1986 年 1988 年 1990 年 1992 年 1994 年 1996 年 1998 年 2000 年 2002 年 2、从一国不同的经济发展时期来看，一国的经济起飞和走向发达阶段，外贸依存度快速增加，当其经济成熟后外贸依存度的变化比较稳定。 图图12.4，P280如图12.4所示，高收入的国家出口外贸依存度变化较平缓，而发展中国家的出口依存度快速上升。3、从经济规模和外贸依存度的关系上看，一国外贸依存度的高低低于其国民经济规模大小呈负

9、相关。4、外贸依存度的缺陷第二节第二节 国际贸易理论国际贸易理论三、现代国际贸易理论三、现代国际贸易理论二、发展中国家的新贸易理论二、发展中国家的新贸易理论一、传统国际贸易理论一、传统国际贸易理论一、传统国际贸易理论一、传统国际贸易理论1、亚当亚当斯密斯密在1776年发表的国民财富的性质和原因的研究中，提出自由贸易的绝对优势理论。（一）（一）比较优势理论比较优势理论项 目英 国葡 萄 牙合 计分工前毛呢100人劳动一年生产1单位90人劳动一年生产1单位2单位葡萄酒120人劳动一年生产1单位80人劳动一年生产1单位2单位分工后毛呢220人劳动一年生产2.2单位2.2单位葡萄酒170人劳动一年生产

10、2.125单位2.125单位2、大卫大卫李嘉图李嘉图在1817年发表的政治经济学赋税原理中提出了比较优势理论。表表12.2，P282表12.2 两国自由贸易的结果 PA A A CIC1 CIC2 国 国 X PB Y O C B B E=E PE Y 国 I 国 CIC2 X C O （二）（二）要素禀赋论要素禀赋论1、进入20世纪后赫克歇尔和俄林对比较优势理论进行修正，认为在各国生产技术相同的前提下，生产要素禀赋差异是决定比较优势的最基本的因素，他们的理论被称为要素禀赋理论，简称H-O定理。 图图12.5（a），图），图12.5（b）P284图12.5 赫克歇尔俄林模型 2.如图12.5（

11、a）所示，国在X产品上具有比较利 益，国在Y产品的生产上具有比较利益。3、如图12.5（b）表示开展贸易之后，国和国的生产分别从 、 移至 、 ，两国按相对价格开展贸易达到均衡， ， ，此时两国的社会误差一曲线达到了更高的水平，至 ，福利得到了提高。 AABBBCC E BCCE 2CIC传统国际贸易理论在理论上是完美的，但现实中，是否适合发展中国家的国情？有的认为，基本上是适用的。激进派认为，以比较优势论为核心的自由贸易理论不适合于发展中国家。1、假定条件不现实2、比较优势理论是静态的短期的效应，而经济发展是动态的长期的 过程3、传统国际贸易理论忽视了自由贸易对国际收支和贸易条件的影响4、比

12、较优势理论所强调的个别利益不一定符合发展中国家的社会比 较利益（三）（三）发展经济学对传统理论的评价发展经济学对传统理论的评价（四）（四）传统国际贸易理论不适于发展中国家的原因传统国际贸易理论不适于发展中国家的原因1、对发展中国家来说，应用比较优势理论进行专业化生产，可以充分利用各国的资源和成本优势，有效而合理的配置资源，提高生产率，扩大产出并增加实际收入2、比较优势可以随时间和条件的变化而变化 3、尽管得出的政策结论不一致，但比较优势理论 对发达国家或发展中国家是使用的 （五）（五）传统贸易理论中的合理因素传统贸易理论中的合理因素二、发展中国家的新贸易理论二、发展中国家的新贸易理论1、普雷维

13、什提出“中心-外围论”，指出自由贸易对发展中国家的贸易条件和国际收支的不利影响要远远超过自由贸易所产生的是资源得到有效配置的好处，并提出了“贸易条件恶化论”2、技术进步和贸易条件 贸易条件是指出口价格指数与进口价格指数之间的比率。 ，其中 为出口价格指数， 为进口价格指数。XMPTO TPXPMP（一）（一）贸易条件恶化论贸易条件恶化论 年 代 1985 1980 1976 1972 1968 1964 1960 1956 1948 1952 170 150 130 110 90 指数 “贸易条件恶化论”认为发展中国家的贸易条件从长期看在不断恶化，国际贸易利益越来越多地转向发达国家。图图12.

14、6，P289图12.6 发展中国家33种主要初级产品出口贸易条件的变化 资源来源：世界银行商品贸易和价格趋势（英文版）1986，46图12.6说明了从1948-1985年发展中国家不包括石油在内的33种主要初级产品的贸易条件变化状况。不同产品的需求收入弹性不同会对国际收支产生影响。对于一个给定的世界收入的增长来说，生产初级产品的发展中国家的国际收支相对于生产和出口工业制成品的发达国家的国际收支来说，将会自动的趋于恶化。3、对产品需求的收入弹性和国际收支、对产品需求的收入弹性和国际收支1、幼稚工业保护理论幼稚工业保护理论 19世纪30至40年代，德国经济学家李斯特，提出贸易保护主义的主张，认为工

15、业、特别是制造业的进步是经济发展的核心。现代发展经济学家的观点与李斯特类似，统称为幼稚工业论。2、次优理论次优理论 任何贸易保护机制都不能使经济活动达到最优，而应寻求“次优”。 其中心是寻求有效的保护手段，再次用保护关税和出口补贴两种机制的作用和后果来说明。（二）（二）贸易保护理论贸易保护理论 Q4 Q3 Q2 Q1 B A O S PT PT（1+d） S D 图图12.7(a)，P291图12.7（a） 关税与补贴效应比较资料来源：谭崇台发展经济学：山西：山西经济出版社，2000，299300图12.7(a)中S为生产的社会成本曲线， 为个别成本曲线，D为需求曲线，国际价格。自由贸易情况下

16、，可通过给予生产者补贴d，使其利用追加资源A后，用本国扩大的生产代替 的进口，也可通过对进口产品征收d的关税，是国际价格由 提高到 ，从而限制了进口消费 产生了消费者的剩余的损失B，使该国总福利减少，这种情况下，关税与补贴的效果都是次优的。如果贸易保护的目标是增加国内产出，那么补贴的效果优于关税。S12QQTPTP(1)TPd(1)TPd34Q Q Q4 Q3 Q2 Q1 B A O S PT PT（1+d） S D 图图12.7(b)，P292图12.7（b） 关税与补贴效应比较资料来源：谭崇台发展经济学：山西：山西经济出版社，2000，299300如果贸易保护的目标是减少进口，那么关税的代

17、价最小，效果优于补贴。在寻求次优中，选择正确的贸易保护手段是至关重要的。 该理论主要是说明关税的结构及作用，区分不同税率，确定应征的税率并预测起作用的后果。 “名义保护率名义保护率”：商品进口关税与征关税前商品价格之比。 ，P为某进口商品的税前价格， 为某进口商品的税后价格， 为名义保护率。 有效保护率有效保护率：国内商品的增加值超过进口商品的增加值的余额的百分比来衡量的。 ，V为征关税后单位产品的增值， 为自由贸易是单位产品的增值。 为自由贸易时进口中间产品的价值占最终产品的比例， 为进口中间投入品的名义税率.若 = ，则 = ， 若 ，则 ，若 ，则 ， 若 ，则 0 通过关税结构的合理安

18、排，可以使目标制成品行业得到有效保护程度的增加。3、关税结构理论、关税结构理论nPPtPPnteVVtVV1niieitt ataiaititntetntntetntntitntetntiit aetit三、现代国际贸易理论三、现代国际贸易理论1、利润转移理论与传统贸易理论主张自由贸易实现“双赢”不同，战略贸易理论提出了把垄断利润从外国转移到国内的观点。2、外部经济理论外部经济是指厂商从某种社会经济活动中所获利的有利影响，而受益者原则上不离为此付费。某些产业能产生巨大的外部经济，促进相关产业的发展和出口的扩张，如果政府能对这些产业给予适当的保护和扶持，则能获得长远的战略利益。（一）（一）战略贸

19、易理论战略贸易理论3、战略贸易理论最重要的政策主张是实施战略性贸易保护政策。、战略贸易理论最重要的政策主张是实施战略性贸易保护政策。项 目空中客车公司制 造不 制 造波音公司制造-10，-10100，0不制造0，1000，0表表12.3，P295表12.3 政府补贴预期收益表 单位：百万美元资料来源：陈宪等国际贸易理论与实务北京：高等教育出版社上海：上海社会科学院出版社，2000，1244、但这一理论过度强调了企业和市场的作用，低估了政府的作用。（二）（二）国家竞争优势理论国家竞争优势理论1、美国经济学家迈克尔波特于1990年在国家之竞争优势中提出。2、认为一国兴衰的根本在于能否在国际市场上取

20、得竞争优势， 而竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，又是 的建立要靠提高生产率，提高效率的源泉在于企业是否具有 创新机制和创新能力。3、竞争优势的活的主要受以下因素影响。（1）生产要素状况（2）国内需求（3）相关产业和支撑产业（4）企业战略结构和竞争战略贸易理论成功实施的前提条件：1、政府判断正确并且政策得当2、企业能给予恰当的配合3、本国企业不同外国企业串谋4、他国政府不采取同样的贸易政策5、政府干预成本应小于可能获得的垄断利润（三）（三）现代国际贸易理论对发展中国家的适用性分析现代国际贸易理论对发展中国家的适用性分析第三节第三节 发展中国家的贸易战略与政策发展中国家的贸易战略与政

21、策一、进口替代战略一、进口替代战略二、出口替代战略二、出口替代战略三、进口替代和出口替代的协调三、进口替代和出口替代的协调一、进口替代战略一、进口替代战略1、刘易斯的无限劳动供给增长模式2、赫希曼的连带效应产业发展模式3、普雷维什、辛格的“中心-外围论”（一）（一）进口替代战略的理论依据进口替代战略的理论依据1、实行工业化，避免国际剥削2、排斥进口鼓励内销3、政府统制和保护（二）（二）进口替代战略的内容进口替代战略的内容贸 易 战 略年 份国内生产总值增长率全要素生产率强外向型国家197519828.42.7198319897.73.7中等外向型国家197519824.60.519831989

22、4.11.2中等内向型国家197519824.0-0.2198319892.7-0.2强内向型国家197519822.3-0.9198319892.2-0.1（三）（三）对进口替代战略的评价对进口替代战略的评价 1、进口替代战略并没有促进发展中国家工业化的真正实现，反而成为经济发展的障碍，拉大了同发达国家的差距。 表表12.5，P300表12.5 不同贸易战略的经济实绩比较 单位：%资料来源：国际货币基金组织世界经济展望（英文版）1990（10），69 2、进口替代战略失败的根本原因在于这种战略排斥贸易的利益尤其是贸易的动态利益。二、出口替代战略二、出口替代战略内涵内涵:出口替代战略是指通过扩大制成品的出口来带动整个经济的发展实现工业化目标目标:出口替代战略的事实就是为了实现全面工业化和经济的迅速增长，并克服进口替代战略所带来的一系列问题。1、奖励出口政策2、遵循比较优势的产业政策3、自由的贸易体制（三）（三）出口替代战略的主要内容出口替代战略的主要内容1、对发展中国家的积极作用2、对发展中国家的消极作用（四）（四）对出口替代战略的评价对出口替代战略的评价三、进口替代和出口替代的协调三、进口替代和出口替代的协调进口替代与出口替代这两种贸易战略本身并没有绝对的优势之分，关键是发展中国家在适当的时候选择适合本国国情和郭瑾环境的贸易战略。 进口替代和出口替代要相互协调。