2022年四川省基金从业资格：证券投资基金的费用考试试题 .pdf

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1、2016 年四川省基金从业资格：证券投资基金的费用考试试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金2、下列职权中，应该由经理行使的是_ A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章3、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员4、根据公司法，有限责任公司 (非投资公司 )注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 _，也不得低于法定的注册

2、资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起 _内缴足。A20%；2 年B30%；3 年C30%；2 年D20%；3 年5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金6、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司7、美国称证券投资基金为 _。A信托产品B共同基金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第

3、1 页，共 7 页 - - - - - - - - - C证券投资信托基金D单位信托基金8、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOF B封闭式基金CETF D一般的开放式基金9、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行10、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类11、证券买卖价差在交易实现的_就可

4、以确认。 _ A：当日B：当时C：收盘后D：次日12、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权13、整个证券市场的核心是 _。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院14、截至 2008 年 2 月，我国已有 _家境外机构获得 QFII 资格，另有 _家金融机构成为

5、QFII 托管行。A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 15、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - C股票型基金D混合型基金16、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系17、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价18、以下属于证券市场中介机构的

6、有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会19、下列选项中，流动性较强的是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品20、基金销售适用性的 _原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性21、基金托管协议是明确 _与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人22、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1% B3% C5% D10% 23、下列选项中 _不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律

7、相结合的原则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 24、证券的流动性不能通过 _实现。A到期兑付B记账C贴现D转让25、债券是实际运用的 _的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列不属于利息收入的是_。A债券利息收入B资产支持证券利息收入C股利

8、收入D买人返售金融资产收入2、债券的票面要素包括 _。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称3、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有_。A以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C明确基金托管人在基金运作中的作用D建立较为严格的信息披露制度4、开放式基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20天D20 个工作日5、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括_。A交易时间是每周一至周五，9:3011:30、13

9、:3015:30 B遵从“价格优先，时间优先”的交易原则C报价单位为每份基金价格D申报价格最小变动单位为0.01 元6、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C “多对一”专人服务D邮寄服务名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7、对于基金管理费，下列说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管

10、理基金资产而向基金收取的费用D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用8、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为9、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润10、首次公开发行的股票以 _方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价11、下列机构中，不属于基金代销机构

11、的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司12、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国银监会D：中国证券业协会13、基金销售监管的原则具体包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C监管与自律并重原则D监管的连续性和有效性原则14、根据定量分析指标， 得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致15、根据基金投资目标的不同，基金可以划

12、分为_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金16、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督17、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标

13、C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率18、投资者申购、 赎回基金成功后， 注册登记机构一般在 _日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3 19、 基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制20、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度21、关于有价证券的期限性，下列描

14、述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求22、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_ A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会23、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大24、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利25、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额的 _。A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -