2022年2022年股票交易规则及应用 .pdf

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1、工欲善其事必先利其器俗话说：工欲善其事必先利其器。进入到股票市场，就要了解市场的游戏规则， 就要根据自己的现状选好对自己最为有利和适用的券商和资金托管银行。两个交易所都采用电子交易系统，就是使用计算机对股民的买卖委托依据价格优先、 时间优先的原则进行撮合成交。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托， 价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。下面重点将一下股市开盘竞价、收盘竞价的规则及其用法和新股上市首日的交易规则及其用法， 最后还有一些交易常识需要我们掌握。一、交易时间上海股票交易所和深圳股票交易所的交易时间是每周一至周五，其中上海股票交易所9:15 至 9:25

2、 为开盘集合竞价时间， 9:30至 11:30 、13:00 至 15:00 为连续竞价时间； 深圳股票交易所 9:15 至9:25 为开盘集合竞价时间， 9:30 至 11:30 、13:00 至 14:57 为连续竞价时间， 14：57至 15:00 为收盘集合竞价时间。二、开盘竞价、收盘竞价两市开盘都采用集合竞价， 上午 9：15-9：25 进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委托)；其中 9：15-9：20 可以申报也可以撤销，名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第

3、1 页，共 8 页 - - - - - - - - - 9：20-9：25 可以申报，不能撤销；其他时间（上午9：30-11 ：30、下午 1：00-3：00）进行连续竞价(对有效委托逐笔处理 )。三、新股上市新股上市首日盘中的即时委托价格不能超过即时价格的10%，否则被视为费单， 这一点大家特别需要注意。 其他规则三个板块各不相同，上交所规定， 新股股价首次上涨或下跌超过开盘价的30%、累计上涨超过 100%或累计下跌超过 50%的采取盘中临时停牌， 第二次盘中临时停牌时间持续至当日收盘前五分钟；深交所规定， 当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，可对其实施

4、临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，可对其实施临时停牌30 分钟， （之后的临时措施可能是上涨80%后，停牌至收盘前5 分钟，参考 002507） ；深圳创业板规定，当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，可对其实施临时停牌30分钟，上涨 80%后，停牌至收盘前5 分钟。临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。四、交易常识1.竞价成交(1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出名师资料总结 - - -精品资料

5、欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 8 页 - - - - - - - - - 委托；同价位委托，则按时间顺序优先。(2) 竞价方式：上午9：15-9：25 进行集合竞价(集中一次处理全部有效委托 )；其中 9：15-9：20 可以申报也可以撤销， 9：20-9：25 可以申报，不能撤销；其他时间（上午9：30-11：30、下午 1：00-3：00）进行连续竞价(对有效委托逐笔处理 )。2、交易单位(1) 股票的交易单位为 “ 股” ，100 股1 手，委托买入数量必须为 100 股或其整数

6、倍；(2) 基金的交易单位为 “ 份” ，100 份1 手，委托买入数量必须为 100 份或其整数倍；(3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“ 手” ，1000 元面额 1手，委托买入数量必须为1 手或其整数倍；(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1 手的为零股 )，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。3、报价单位股票以 “ 股” 为报价单位；基金以 “ 份” 为报价单位；债券以 “ 手” 为报价单位。例：行情显示“ 深发展 A”30元，即 “ 深发展 A” 股现价 30 元股。交易委托价格最小变动单位：A 股、基金、债券为人民币0.01元；深 B 为港币 0.01 元

7、；沪 B 为美元 0.001 元；上海债券回购为人民币 0.005 元。4、涨跌幅限制名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 8 页 - - - - - - - - - 在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。5、ST股票在股票名称前冠以 “ST ”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司

8、股票交易进行特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。根据公司法及证券法的有关规定 ,上市公司出现连续三年亏损等情况,其股票将暂停上市。5、委托撤单在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。6、T+1交收“T”表示交易当天， “T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许 “T+0” 回转交易。）资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A 股为 T+1 交收， B 股为 T+3 交收。 ）7、新股申购目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的

9、方式主要有两种：上网公开发行和向二级市场投资者配售。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 8 页 - - - - - - - - - （1） 、网上公开发行投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是 1000 股，认购必须是1000 股或其整数倍。每个账户只能申购一次，每1000 股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委托申购无效，无效申购不给配号。委托合同号不是中签配号，只是投资者

10、在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账户上。新股申购不能撤单。 新股委托申购时间为上午9： 30-下午 3：00；上午 9：30 分前下单委托无效。（2） 、向二级市场投资者配售、投资者必须在股票发行公告确定的登记日持有上市流通A股才有配售新股的权利；、持有深、沪两市流通A 股市值的投资者可分别用深圳、上海证券帐户同时参加在上海证券交易所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两交

11、易所分别使用各自的申购代码；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 8 页 - - - - - - - - - 、每持有 10000 元上市流通 A 股市值可申购配售1000 股，申购数量必须为 1000 股或其整数倍，市值不足 10000 元的，不计入可申购市值；、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值合并计算；、申购配售新股时，投资者按申购上限委托买入，每个证券帐户只能申购一次，超额申购和重复申购部分，均为无效申购，申购一经确认，不得撤销；、

12、投资者在申购配售后的第一个工作日（T+1 日)，以有效方式查询配号，并于T+2 日核对中签号码，如中签，须于T+3 日 14：00 前存入足额中签股款。8、分红派息及配股（1） 、分红派息分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和上海证券交易所上市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会 指定报纸上刊登的分红派息公告书。投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市时仍持有该种股票， 都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资者的证券账户。所分红股在红股上市日到达投资者账户；所

13、派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投资者资金账户名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 8 页 - - - - - - - - - 内。（2） 、配股缴款投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权登记日收市时持有该种股票，则自动享有配股权利，无须办理登记手续。但在配股缴款期间，投资者必须办理缴款手续， 否 则缴款期满后配股权自动作废。投资者可通过电话、小键盘、热自助、网上交易等系统进行认购， 委托方式与委托买卖股票相同， 配股款从资金账户中扣除。（

14、A）深市配股操作方式：买入配股代码080* （即将原股票代码第二位数字改成 “8”） ；（B）沪市配股操作方式：卖出配股代码700* （即将原股票代码第一位数字改成 “7”） 。配股认购委托下单后一定要查询是否成交及资金是否扣除以确认缴款是否成功。配股股票须在配股流通上市日方自动划入证券账户。（3） 、除权除息股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。 但投资者股权登记日当天购入股票，第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR ”名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 8 页 - - - - - - - - - 表示该股除权； “XD ”表示除息； “DR ”表示除权除息。注意事项：深市配股缴款期间，配股权证不能转托管。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 8 页 - - - - - - - - -