2022年下半年江苏省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题 .pdf

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1、2015 年下半年江苏省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A中国证监会B地方证券监管部门C证券交易所D中国人民银行2、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A12% B10% C7% D5% 3、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A先导性指标B投资指标C滞后性指

2、标D同步性指标4、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。A在我国证券市场上，资金量超过100 万元的投资者被称为机构投资者B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标5、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作5

3、 年以上6、 （）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - 在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券7、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A零售物价指数B生产者物价指数C国民生产总值物价平减指数D国内生产总值物价指数8、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A个体心理分析B群体心理分

4、析C有效市场理论D证券组合理论9、 （）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A国家债券B政府债券C公司债券D金融债券10、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B短期金融债券C短期企业债券D长期政府债券11、 上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。A3 B10 C13 D20 12、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - -

5、 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - 13、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A证券市场价值B证券市场指数C证券化率（证券市值 /GDP）D股票市值占 GDP 的比率14、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A通过公开发售基金份额筹集资金B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C由社会保障基金和社会保险基金组成D将收益用于指定的社会公益事业的基金15、金融期权与金融期货的不同点不包括_。A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显

6、的不对称性C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效16、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。A实际收益率B期望收益率C名义收益率D无风险收益率17、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A综合性B特定性C通过专门账户经营运作D证券公司于客户必须是一对一18、所谓“小 QFII”是指 _。A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A 股市场D放宽境外

7、人民币或外汇经由此类机构去境外投资A 股等市场19、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - 20、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。A公司净资产B公司的股利政策C股份分割D市场因素二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1

8、个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A审定总经理提出的工作计划B审议和通过理事会、总经理的工作报告C制定和修改证券交易所章程D选举和罢免会员理事22、关于可转换债券的叙述，说法正确的是_。A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C可转换债券持有人即转股权所有人D可转换债券通常是转换成优先股票23、证券经纪业务， 又称代理买卖证券业务， 是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价

9、证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下_行为。A不得垫付资金B不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C不能受理全权委托D不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托24、我国证券交易所市场的层次结构包括_。A主板市场B中小企业板块市场C三板市场D创业板市场25、现代股份制公司主要采取_形式。A股份有限公司B有限责任公司C无限责任公司D合伙制公司26、基金托管人更换的条件有_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 -

10、- - - - - - - - A收益连续半年下降B被基金份额持有人大会解任C被依法取消托管人资格D基金托管人解散或破产27、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A禁止同业竞争的需求B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度28、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。A60 周岁以内注册会计师不少于20 人B上年度业务收入不低于800 万C依法成立 3 年以上D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500 万29、下面叙述错误的是 _。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几

11、家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异30、关于外汇风险的论述，正确的是_。A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险31、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件_。A公司债券的期限为1 年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元C公司债券实际发行额不少于人民币6000 万元D公司申请债券上市时

12、仍符合法定的公司债券发行条件32、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券交易所的必要补充B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券发行的主要场所D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - 33、利

13、率主要是从 _方面影响证券价格。A信用B改变资金流向C影响公司的盈利D经营风险34、关于人民币债券交易的叙述，正确的是_。A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C清算速度为 T+2 或 T+1 D实行“见券付款”、 “见款付券”和“券款对付”三种清算方式35、股份公司发行可转换优先股票， 一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_。A转换权限B转换条件C转换期限D转换内容名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -