2022年下半年内蒙古期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题 .pdf

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1、1 2016 年下半年内蒙古期货从业资格法律法规：季度任期考试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、 期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2003 年 6 月 30 日D2003 年 7 月 31 日2、 期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（） 。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力3、 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所4、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市

2、场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信C公正、公开、公信D公开、公平、公正5、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。A利息B基差C现货价格D期货价格6、 某投资者在2 月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800 点， 13200 点B12700 点， 13500 点C12200 点， 13800 点D12500 点， 13300 点7、非期货公司人员以期

3、货公司名义从事期货交易行为，具备合同法 第 49 条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理B职务代理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 C越权代理D表见代理8、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/ 吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/ 吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/ 吨的价格

4、将该批小麦卖出，同时以1270 元/ 吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果( 其他费用忽略) 为 _。A亏损 50000 元B赢利 10000 元C亏损 3000 元D赢利 20000 元9、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构10、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A买日元期货买权B卖欧洲日元期货C卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3% 以上的股权12、期货从业人员违

5、反期货从业人员执业行为准则（修订） ，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报13、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图BK线图C分时图D竹线图14、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5 B10 C20 D30 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心

6、整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 15、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A10 万元B14 万元C15 万元D12 万元16、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债17、沪深 300 股指数的基期指数定为_。A100 点B1000 点C2000 点D3000 点18、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进行B通常交易

7、在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序19、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60% 20、 _的计算方法就是求连续若干天市场价格( 通常采用收盘价) 的算术平均。A移动平均线B几何平均线C支撑线D压力线21、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业22、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人

8、员和其他直接负责人（）。A处 5 年以下有期徒刑或者拘役B处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上 30 万元以下罚金C处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 D处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 29 万元以下罚金23、套期保值的基本原理是_。A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

9、24、期货一部、 中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是 _。A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度C分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某

10、的损失应当由（）承担。A丁某B小王C期货公司D期货公司和丁某二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。

11、A给予警告B没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上 50 万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证2、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户

12、保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金4、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C

13、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行5、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权6、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日( 交割月前一交易日) 前数两个工作日之前的最后一个星期五C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份

14、提前了一个月7、洁身自好的有（） 。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告8、暂停期货从业人员从业资格6 个月至 12 个月的情形包括（） 。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报

15、表B月报表C季度报表D年报表10、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理

16、。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7 个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B要求其所在机构在指定媒体上发出公告C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D向中国证监会报告13、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项14、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期

17、货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事15、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用16、风险管理的基本流程包括_。A风险识别B风险的预测和度量C风险控制D风险消除17、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金18、未决仲裁等或有负债的（）。A性质B涉及金额C可能发生的损失D预计损失的会计处理情况19、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。名

18、师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - - - - - - 7 A期货合同纠纷B期货侵权纠纷C期货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷20、 交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括 _，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表21、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A成交量B成交价C持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价22、证券公

19、司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离B合规检查C内部控制D业务规则23、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的24、按执行时间划分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权25、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）

20、。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、 期货公司、 证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -