2022年备案管理规范第号-委托第三方机构提供投资建议服务 .pdf
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1、- 1 - 证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2 号- 委托第三方机构提供投资建议服务(征求意见稿)证券期货经营机构开展私募资产管理业务,委托第三方机构提供投资建议服务,应当严格遵守证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定(下称暂行规定 )有关规定,并符合以下规范性要求:一、证券期货经营机构应当委托符合暂行规定要求的第三方机构为其提供投资建议服务,不得以接受一对多/集合资产管理计划委托人发出投资建议或投资指令模式进行投资运作。二、证券期货经营机构应当制定第三方机构遴选机制和流程、风险管控机制、利益冲突防范机制,相关制度流程应当经公司有权机构审议通过后存档备查。未建立健全上述
2、制度流程的,不得聘请第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。三、证券期货经营机构应当对拟聘请的第三方机构进行尽职调查,要求其提供符合暂行规定第十四条第(八)项规定的资质证明文件(清单附后),并在设立资产管理计划时向协会进行备案。拟聘请的第三方机构为私募证券投资基金管理人的, 应当已加入协会, 成为普通会员或观察会员。四、证券期货经营机构应当严格按照暂行规定及内部制度流程选聘第三方机构,签订委托协议,披露第三方机名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页,共 4 页 -
3、- - - - - - - - - 2 - 构相关信息,清晰约定彼此权利义务。委托协议应当向中国证券投资基金业协会(下称协会)进行备案。附:证明文件清单一、证券期货经营机构提供投资建议服务应提交以下文件中国证监会批准从事资产管理业务的资格证书。二、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应提交以下文件(一)私募证券投资基金管理人出具的承诺函1、承诺机构本身登记满一年,已成为协会会员,经营期间无重大违法违规记录;2、承诺同时具备3 名 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩1的投资管理人员,且无不良从业记录;3、承诺函应当加盖公司公章,3 名投资管理人员2本人签字。(二)资质证明文件1、私募证
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