ISO14000环境管理体系实务教材解析.ppt

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1、课程的目的n了解标准产生背景了解标准产生背景n掌握掌握ISO14001标准基本要求标准基本要求n明确明确ISO14001在企业中的作用在企业中的作用n强调的是通过贯标强调的是通过贯标提高人们的环境意识提高人们的环境意识n不断改进，不断深化，不断完善不断改进，不断深化，不断完善不同之处不同之处对象不同对象不同 QMSQMS：产品的质量：产品的质量 EMSEMS：组织活动的外部存在：组织活动的外部存在-周围环境周围环境目的不同：目的不同： QMSQMS：提高产品质量，增强：提高产品质量，增强顾客满意顾客满意度，降低质量管理成本度，降低质量管理成本 EMSEMS：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对

2、环境的不良：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对环境的不良影响，提升组织影响，提升组织的形象的形象关注焦点不同：关注焦点不同： QMSQMS：提供的产品质量是否合格，是否：提供的产品质量是否合格，是否满足顾客满足顾客要求，增强要求，增强顾客的满意顾客的满意 EMSEMS：组织的活动对：组织的活动对环境的影响环境的影响包括有益和有害的包括有益和有害的 ISO 14000环境管理标准产生的背景当前的环境问题当前的环境问题:n人口与健康人口与健康n资源再生资源再生n粮食问题粮食问题n水资源问题水资源问题n能源和气候能源和气候n生物多样性破坏与保护问题生物多样性破坏与保护问题n全球环境恶化带来的压力n

3、国际社会对环境问题采取对策和行动nISO/TC207的成立n各国标准的出台推动了ISO14000系列标准的发展n1996年9-10月正式颁布了五项标准n2004年11月15日 正式颁布新版标准环境问题的恶化全球环境问题q温室效应与气候变化q酸雨q臭氧层破坏q有毒有害化学物质污染与越境转移q海洋污染和海洋保护问题q生物多样性破坏与保护问题国际社会对环境问题采取对策和行动n1972年年6月月5日到日到16日，在瑞典首都斯德哥尔日，在瑞典首都斯德哥尔摩召开的联合国人类环境会议，通过了摩召开的联合国人类环境会议，通过了人类人类环境宣言环境宣言和和世界环境行动计划世界环境行动计划 n1992年年6月联合

4、国在巴西里约热内卢召开环境月联合国在巴西里约热内卢召开环境与发展大会，通过了与发展大会，通过了气候变化框架公约气候变化框架公约、生物多样性公约生物多样性公约、21世纪议程世纪议程等重要等重要文件文件ISO14001标准的由来n全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台；nISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。n各国环境标准要求的增加推动了ISO14000系列标准的发展。n 1996年10月正式颁布了五项标准。n 2004年11月正式颁布了新的ISO14001标准。 前国际标准化组织主席蒙尔

5、曼对环境管理标准作了如下评价: 贯彻标准可以提高环境意识，改进环境行为和绩效，可以建立环境管理和促进持续改进的有效机制；可以减少环境责任损失，合理利用资源；可以使环境保护标准化，造福于下一代。ISO14000标准结构按属性基础标准子系统：术语和定义基本标准子系统：环境管理体系环境审核（1410-19）环境标志（1420-29）环境行为评价（1430-生命周期评价（1440-支持子技术系统ISO14000ISO14000标准结构按功能生命周期评价环境标志产品标准中的环境因素环境管理体系环境表现评价环境审核评价产品评价组织ISO14000ISO14001ISO9001环境方针环境目标、指标与方案法

6、律与法规信息交流应急响应环境初始评审监视与测量合规性评价质量方针质量目标内部沟通资源管理产品实现监视与测量质量和环境管理体系的整合职责培训文件管理内部审核不合格纠正与预防管理评审记录n技术要求：n ISO9001顾客的需求（产品质量标准）ISO14001法律、法规及其他要求n对象nISO9001-组织的产品产生nISO14001-组织活动中的环境n是组织管理体系的组成部分具有相同的管理思想n文件化n过程控制ISO14000与ISO9000关系n都是自愿性的国际标准n遵循相同的管理系统原理，要求建立文件化管理体系n通过体系建立、运行和改进，实现方针和目标体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进n

7、都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒n部分要素相同标准解析标准解析环境因素环境因素自身能够控制的自身能够控制的能够施加影响的能够施加影响的重大环境因素重大环境因素评价评价环境目标指标环境目标指标输入输入活动活动产品产品服务服务更新更新变化变化 ISO14001：2004标准目录(P-D-C-A)nISO 前言n引 言n范围n引用标准n术语和定义n环境管理体系要求 n 4.1 总要求n 4.2 环境方针n 4.3 策划策划(PLAN)n 4.3.1 环境因素n 4.3.2 法律法规和其它要求n 4.3.3 目标、指标和方案n 4.4 实施与运行实施与运行(DO)n 4.4.1 资源、作用、职责和权

8、限n 4.4.2能力.培训和意识n 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应4.5 检查检查 (CHECK) 4.5.1 监视和测量 4.5.2合规性评价 4.5.3 不符合，纠正和预防措施 4.5.4 记录控制 4.5.5 内部审核4.6 管理评审管理评审(ACTION）4.2. 环境方针4.3 .策划策划(PLAN)实现方针的计划安排和重点要求实现方针的计划安排和重点要求 4.4 .实施与运行实施与运行(DO) 实施计划并实现方针的相关要求实施计划并实现方针的相关要求4.5 .检查检查 (CHECK) 通过检查和纠正保证

9、实施过程不偏离评审所规定的方向通过检查和纠正保证实施过程不偏离评审所规定的方向4.6. 管理评审管理评审(ACTION）通过评审实现方针中有关持续改进的承诺通过评审实现方针中有关持续改进的承诺.环境管理体系要求环境管理体系要求环境管理体系的运行模式 （PDCA循环）环境方针环境方针环境因素环境因素法律法规和其他法律法规和其他要求要求目标、指标和方目标、指标和方案案资源、作用、职责和资源、作用、职责和权限权限能力、培训和意识能力、培训和意识信息交流信息交流文件文件文件控制文件控制运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施内部审核、内部审核、记

10、录控制记录控制监视和测量监视和测量合规性评价合规性评价 持续改进持续改进DOCHECK ACT PLAN管理管理评审评审ISO14001特点q自愿原则q广泛适用性q灵活性q兼容性q全过程预防q持续改进原则 自愿原则自愿原则 ISO14000ISO14000系列标准的所有标准不是强制的，系列标准的所有标准不是强制的，而是自愿采用的。而是自愿采用的。 广泛适用牲广泛适用牲 ISO14000ISO14000系列标准，在许多方面借鉴了系列标准，在许多方面借鉴了ISO9000ISO9000系列标准的成功经验，同时也吸取了系列标准的成功经验，同时也吸取了一些经验教训，又有所创新。一些经验教训，又有所创新。

11、 灵活性灵活性 标准的灵活性或合理性是其适用性的基础。标准的灵活性或合理性是其适用性的基础。 兼容性兼容性 ISO14000ISO14000系列标准是在系列标准是在 ISO9000 ISO9000 系列标准之后制定系列标准之后制定的，是同的，是同ISO9000ISO9000系列标准性质相同的管理标准。系列标准性质相同的管理标准。 全过程预防全过程预防 “预防为主预防为主”是贯穿是贯穿ISO14000ISO14000系列各标准的主导思想系列各标准的主导思想。 持续改进原则持续改进原则 持续改进是持续改进是ISO14000ISO14000系列标准的灵魂。系列标准的灵魂。ISO14000ISO140

12、00系列系列标准总的目的是支持环境保护和污染预防，协调它们标准总的目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济发展的关系。与社会需求和经济发展的关系。 体系运行的特点q体系实施的核心是持续改进q体系实施的重点是污染预防q体系实施的基础是法律法规和其他要求q体系实施的起点是领导者的承诺和重视引言q 有效的环境管理需要组织实施结构化的管理体系； q 标准的应用遵循自愿原则，不增加、不改变组织的法律责任；q 标准的应用具有广泛的适用性；q 标准的目的是支持环境保护和污染预防，协调环境保护与社会、经济 发展的关系标准的实施有赖于各职能层次,尤其是最高管理者的承诺.q 是认证性标准，提出用于认

13、证/注册和（或）自我声明的要求；q 标准未提出对环境表现（行为/绩效）的绝对要求；q 采用“标准”有助于但不能保证取得最优化结果；q 环境管理体系不必独立于其他管理体系。 1.范围范围n本标准规定了对环境管理体系的要求本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求,以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。本标准适用于组织确定其能够控制的，或能够施加影响的哪些环境因素。环境因素。但标准本身并未提出具体的环境绩效准则但标准本身并未提出具体的环境绩效准则。 n本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织：n a）建立、实施、保持并改

14、进环境管理体系；n b）使自己确信能符合所声明的环境方针；n c）通过下列方式证实对本标准的符合性；n 1 )进行自我评价和自我声明n 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认n 3 )寻求外部对其自我声明的确认； n 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；n本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系。其应用程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质、运行场所和条件等因素。q适用于有下列愿望的组织:q 建立、实施、保持并改进环境管理体系；q 使自己确信能符合所声明的环境方针；q 通过下列方式知识证实对

15、本标准的符合q 1）进行自我评价和自我声明q 2）寻求组织的相关方对其符合性的确认q 3）寻求外部组织对其自我声明的确认q 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册1.建立:是从决定开始到形成文件化的体系2.保持:是体系的实施及对实施过程中出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订,以及必要的支持性活动3.组织建立的EMS应符合要求，EMS文件应充分描述各要素及其相互关系。定义n环境 environmentn 组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。n 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。外部存在从组织内延伸到

16、全球系统。n环境因素 environmental aspectn 一个组织（3.16）的活动、产品和服务中能与环境（3.5）发生相互作用的要素n 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响(3.7)的环境因素。n环境影响 environmental impactn 全部或部分地由组织（3.16）的环境因素（3.6）给环境（3.5）造成的任何有害或有益的变化。环境因素与环境影响的关系项 目环境因素环境影响活动产品服务搬运危险化学品产品改进车辆维护化学品泄漏产品体积减小减少废气排放土壤和水体污染节约自然资源降低大气污染n 环境管理体系 environmental management syst

17、em (EMS)n 组织（3.16）管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针（3.11），管理环境因素（3.6）。n 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。n 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源。n环境目标环境目标 environmental objectiven 与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。n环境绩效environmental performancen 组织对它的环境因素进行管理所取得的可测量结果。n 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要求

18、对结果进行测量。n环境方针环境方针 environmental policyn由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。n 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。n环境指标环境指标 environmental targetn 由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。n污染预防 prevention of pollutionn 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃产生、排放或废弃。n 注

19、：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理。程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 程序所应具备的程序所应具备的6要素（要素（5W和和1H） ：Who由谁做由谁做 What做什么；做什么；Where在哪做；在哪做； When什么时候做；什么时候做；Why为什么要做；为什么要做； How如何做。如何做。标准要求n本标准除了要求在方针中承诺遵守适用的法律法规要求和其他应遵守的要求，以及进行污染预防和持续改进外，未提出对环境绩效的绝对要求，因而两个从事类似活动

20、但具有不同环境绩效的组织，可能都是符合本标准要求的。n系统地采用和实施一系列环境管理技术，有助于为所有相关方带来更好的结果。然而，采用本标准本身，并不能保证取得这样的结果。环境管理体系能够促使组织为实现环境目标，在适宜和经济条件许可时，考虑采用最佳可行技术，同时充分考虑到采用这些技术的成本效益。n对各种管理体系要素的应用，可能因不同的用途和不同相关方而异。n环境管理体系的详细程度、复杂程度、体系文件的规模及所投入的资源等，取决于多方面因素，如体系覆盖的范围、组织的规模，组织的活动、产品和服务的性质等。中小型企业尤其如此。环境管理体系要求(4.1-4.6共18个要素)n4.1 总要求n 组织应根

21、据本标准的要求建立、实施、保持和持续建立、实施、保持和持续改进改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件形成文件。n 组织应界定环境管理体系覆盖的范围，覆盖的范围，并形成文件。1.公司地址2.公司纳入认证的部门或区域3.产品范围范围范围n实施标准所规定的环境管理体系是为了改进环境绩效。n一个前提，即组织将定期评审和评价其环境管理体系，以确定改进的机会并付诸实施。n持续改进过程的范围、程度和时间表，组织依据其经济状况和其他客观条件来确定。对环境管理体系的改进，是为了实现环境绩效的进一步改进。n组织有权自行灵活决定标准的实施边界，即是在整个组织，还是仅在特定的运行单位实施本标准，由组织自行

22、决定。n组织应当规定其环境管理体系的范围并形成文件，以明确实施环境管理体系的组织边界。当组织是一个更大组织在给定场所的一部分，对范围的确定尤为必要。n边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均须包括在环境管理体系内。n在确定环境管理体系的范围时，应当注意其可信度取决于边界的选取。若组织的某一部分被排除在环境管理体系之外，组织应当能对此做出解释。如仅在特定的运行单位实施，可以采纳组织内其他部门业已建立的方针和程序，用来满足本标准的要求。4.2 环境方针n最高管理者应确定本组织的环境方针，并在环境管理体系范围内，确保其： n a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； n

23、 b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； n c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺； n d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； n e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；n f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员;n g) 可为公众所获取。4.2 环境方针最高管理者适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响包括对持续改进和污染预防的承诺承诺包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺承诺；提供建立和评审环境目标和指标的框架框架文件化、实施、保持传达到全体员工 包括为组织或代表组织工作的所有人员为公众所获取环境方针具有管理职责决策的一人

24、或一群人环境方针的管理要求：q a. 最高管理者负责制定方针q b. 形成文件q c. 付诸实施（目标、指标、管理方案、运行控制）q d. 予以保持（贯彻执行、定期评审、适时修订）q e. 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员（宣传、教育与培训，理解与落实）q f. 公众可获取（公开性）4.3 规划(策划) 4.3.1 环境因素n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： n a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；n b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重

25、要环境因素）。n 组织应将这些信息形成文件并及时更新。n 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 4.3 规划(策划) 4.3.1 环境因素活动产品服务识别更新环境因素组织组织建建立立并并保保持持文文件件程程序序体系覆盖范围内内包括计划中q 建立并保持程序：对环境因素的识别与评价，及其相关信息的更新实行程序化管理；q 识别环境因素：活动、产品或服务中的，可以控制和可望施加影响的环境因素此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素q 评价重要环境因素：具有或可能具有重要环境影响的；q 及时更新有关环境因素识别与评价的信息：识别与评价环境因

26、素的工作要动态适应客观变化；q 将重要环境因素转化为具体的环境管理对象：如目标的制定；q 环境因素的识别与评价的结果是建立、实施和保持环境管理体系的基础，评价出重要环境因素是实现体系其他要素的基础。活动、产品或服务。能够控制及可望对其施加影响的环境因素。三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。八种类型：八种类型：a）向大气的排放；）向大气的排放；b）向水体的排放；）向水体的排放；c）向土地的排放；）向土地的排放；d）原材料和自然资源的使用；）原材料和自然资源的使用；e）能源使用；）能源使用；f）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；g）废物和副产品；

27、）废物和副产品；h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素。 环境因素识别的范围包括：n除了能够直接控制的环境因素外，组织还应当对可能施加影响的环境因素加以考虑。例如所使用的产品和服务中的环境因素，及所提供的产品和服务中的环境因素。在任何情况下，对环境因素控制和施加影响的程度都取决于组织自身。n应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素，如：n设计和开发；n制造过程；n包装和运输；n合同方和供方的环境绩效和操作方式；n废物管理；n原材料和自然资源的获取和分配；n产品的分销、使用和报废；n野生动植

28、物和生物多样性。n对组织所使用产品的环境因素的控制和影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地对环境因素施加影响；而一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。n一般说来，组织对其提供的产品的使用和处置（例如用户如何使用和处置这些产品）控制作用有限。可行时，可以考虑通过让用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。n完全地或部分地由环境因素引起的对环境的改变，无论其有益还是有害，都称之为环境影响。环境因素和环境影响之间是因果关系。环境因素举例SO2的排放 过期药品的处理空油漆桶的处置 汽车尾气的排放电能的消耗 电池的

29、废弃发电机噪声 石棉废弃物的放置化学品的泄漏 地下油库的爆炸含PCB的废变压器的处置 含磷废水的排放废乳化剂的排放 废油处理重大环境因素的识别流程重大环境因素的识别流程 建立程序建立程序识别环境因素识别环境因素整理环境因素整理环境因素判定环境因素判定环境因素确定级别识别重大环确定级别识别重大环境因素境因素建立环境目标应考虑建立环境目标应考虑环境因素的更新与重新识别环境因素的更新与重新识别 三种时态：过去三种时态：过去现在现在将来将来 例如房地产开发企业开发时，应对所选择的地点进行地质勘察例如房地产开发企业开发时，应对所选择的地点进行地质勘察识别过去遗留识别过去遗留的环境因素如地底下有无存在环境

30、危险源；的环境因素如地底下有无存在环境危险源； 在确定后应考虑施工过程中能够产生的环境影响的环境因素；在确定后应考虑施工过程中能够产生的环境影响的环境因素； 验收通过交付后应考虑所用的原材料如装饰用的涂料以后能对周围环境产生什验收通过交付后应考虑所用的原材料如装饰用的涂料以后能对周围环境产生什么影响么影响三种状态：正常、异常、紧急三种状态：正常、异常、紧急 机器设备正常运转情况下能够产生什么环境影响；机器设备正常运转情况下能够产生什么环境影响； 机器启动或停机时又能产生什么环境影响和机器设备发生故障时能够产生什么机器启动或停机时又能产生什么环境影响和机器设备发生故障时能够产生什么 环境影响；环

31、境影响； 天灾人祸发生时如火灾、地震等天灾人祸发生时如火灾、地震等n通过评审的方式来确定当前的环境状况，以便对所有环境因素予以考虑，作为建立环境管理体系的基础。n评审应当包括以下四方面关键内容：n识别环境因素。包括在正常运行条件下、异常条件下（如启动和关闭）、发生紧急情况或事故时的环境因素；n确定适用的法律法规和组织应遵守的其他环境要求；n审查所有现行环境管理惯例和程序（包括与采购和合同活动）；n评价此前发生的紧急情况和事故。n评审方法，可根据活动的性质，采用调查表、面谈、直接检查和测量，以及参考过去的审核或其他评审结果等方式。序号序号区域区域过程、过程、活动、活动、现状或现状或产品产品产生的

32、环境影响产生的环境影响时态时态状态状态环境影响的方面环境影响的方面评价项目评价项目控制方式控制方式过过去去现现在在将将来来正正常常异异常常紧紧急急废废水水废废气气粉粉尘尘噪噪声声固固体体废废物物资资源源能能源源火火灾灾爆爆炸炸法法律律遵遵循循M1发发生生频频率率M2影影响响范范围围M3影影响响程程度度M4关关注注程程度度M5总总评评分分因因子子M重重大大与与否否引用文件（引用文件（法规要求、法规要求、文件规定、文件规定、管理方案）管理方案）01办公区保洁活动清扫场地、高出扫尘、干布擦拭等，扬尘151119法规和规范说明说明: M1-法律遵循，法律遵循，M2-发生频率，发生频率，M3-影响范围，

33、影响范围，M4-影响程度，影响程度，M5-关注程关注程度；度；M-总评分因子，总评分因子， 即即M=M1+M2+M3+M4+M5。当。当M15时该项定为重要环境因素。时该项定为重要环境因素。环境因素识别评价一览表编制编制/日期：日期： 审核审核/日期：日期： 批准批准/日期：日期：n在识别和评价环境因素的过程中，还应当考虑到从事活动的地点、进行这些分析所需的时间和成本，以及可靠数据的获取。对环境因素的识别不要求作详细的生命周期评价。另外，还可以利用出自于规章或其他要求的信息。n对环境因素进行识别和评价的要求，不改变或增加组织的法律责任。4.3.2 法律法规和其它要求n组织应建立、实施并保持一个

34、或多个程序，用来n a.识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；n b.确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 n 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 4.3.2 法律法规及其它要求 与体系覆盖范围内 中环境因素相关的活动产品服务其他要求专业规范非法规性质的指导文件相关方的要求等建立获取这些要求的渠道渠道识别建立、实施和保持环境管理体系时考虑这些适用的法律及其他要求确定如何作用于环境因素组织组织建建立立并并保保持持程程序序n“”主要包括所在所在国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、

35、条例、规章、制度等。n“”如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）及相关方的要求相关方的要求等。q 建立并保持程序：对有关法律及其他要求的收集、适用性确认 ，建立获取渠道等工作进行程序化管理；q 收集和识别与本组织的环境因素有关的法律及其他要求 q 确定适用的法律及其他要求;q确定这些要求如何应用于组织的环境因素q 建立有效的获取渠道,跟踪法律及其他要求的变化信息q组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。对适用的法律法规和其他要求的考虑q遵守法律法规的公开承诺（4.2）；q对法律法规要求的详

36、细识别（4.3.2）；q法律法规要求如何应用于组织的环境因素（4.3.2，4.4.6，4.5.1）；q目标/指标/管理方案（4.3.3）；q对法律法规符合性的全面评价（4.5.2）；q必要时所采取的纠正和预防措施（4.5.3）； q管理评审（4.6）。 文件编号WI40101适用的法律法规及其他要求一览表适用的法律法规及其他要求一览表版 本 号A/01页 码1/3序号序号法律法规名称法律法规名称发布单位发布单位实施日期实施日期适用条款适用条款应用场所应用场所/ /活动活动是否遵守是否遵守备注备注已遵守已遵守未遵守未遵守001中华人民共和国宪法全国人大2004-03-14第5、9、10、22、2

37、6条公司所有经营活动002中华人民共和国刑法全国人大2001-12-29第6章公司所有经营活动003中华人民共和国环境保护法全国人大1989-12-26第6、13条、第4、5章公司环保管理004中华人民共和国水污染防治法全国人大2008-06-01第5、13-15、19-24条、第4、5、6章现场水污染防治评价情况总结评价情况总结/ /合规性检查总结：合规性检查总结： 通过识别评价适用的法律法规要求，收集的这些法律法规是适合我们公司的生产经营全过程。公司全体员工都应严格遵守，按照要求实施。通过识别评价适用的法律法规要求，收集的这些法律法规是适合我们公司的生产经营全过程。公司全体员工都应严格遵守

38、，按照要求实施。希望各部门在执行的过程中，随时提出自己的看法，及时收集更新相应的法律法规。希望各部门在执行的过程中，随时提出自己的看法，及时收集更新相应的法律法规。编制日期审批日期4.3.3 目标、指标和方案n 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。n 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。n 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。n组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实

39、现环境目标和指标的方案，其中应包括：n a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；n b) 实现目标和指标的方法和时间表。4.3.3 目标、指标和方案如可行，目标和指标应可测量如可行，目标和指标应可测量与环境方针相一致与环境方针相一致污染预防的承诺污染预防的承诺具体建立、保持 文件化法律及其它要求 (前提条件) 重大环境因素 技术方案、财务、运行、经营要求相关方的观点考虑组织组织各相关部门层次环境方案职责规定修订方案的时机确定方法和时间表有关职能层次组织组织建立、保持一个或多个q建立并保持文件化的“目标和指标”；q目标和指标应在各有关职能和层次建立；q目标和指标要具体、尽可能可测量

40、；目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。q目标和指标要适时评审、修订、更新，以实现持续改进；q建立和评审目标和指标要依据：a.法律及其他要求；b.重要环境因素；qc.组织的技术、财务、经营状况； d。相关方的观点； q目标、指标应与方针一致，应包括体现污染预防、持续改进和守法承诺。n目标、指标的建立与评审q确定环境管理优先领域/项目是建立目标、指标的重要基础；q应考虑法律及其他要求、重要环境因素、相关方的有关要求；q应符合组织的实际，满足经济、技术可行性，考虑可达性；q应包括污染预防的内容；q目标、指标的设定应科学，尽可能设定适当的可测量参数，

41、或采用具有明确特征要求的定性描述，以使其具有可检验性。q制订并保持方案：规定如何实现全部目标和指标；q方案应具有可行性，以保证全部目标、指标的实现；q方案的内容应包括：q a. 与目标、指标各有关职能与层次的职责；q b. 为实现目标、指标而采取的方法、措施、资源配置，以 q 及时间安排；目标、指标和方案的关系环境方针承诺 能源和原材料的有效利用优先项评审某工艺过程耗水量是国外先进水平的3倍目 标节约生产工艺过程用水量指 标一年内冲洗水量在现有基础上减少25方 法方案见下页冲洗水回用（安装循环水装置，A过程水循环到B过程回用）方案目标 指标 方法及过程展开 主责部门 协助部门 时间表节约 一年

42、 1.建立循环用水装置将生产 内节 冲洗水回用过程 约用 1）循环用水装置设计 技术科/陆 环保科/王 2.1-4.1用水 水比 基建科/张 前年 减少 2）循环用水装置施工 基建科/张 环保科/王 4.1-8.1 25% 按装 生产车间/李 3）试运行 生产车间/李 基建科/张 8.1- 11.15 环保科/王 4） 监测和验收 环保科/王 基建科/张 11.16- 12.30 生产车间/李 技术科/陆序序号号环境目标环境目标完成指标完成指标现状及问题现状及问题点点管管 理理 方方 案案实施步骤与预计资金实施步骤与预计资金完成时完成时间间责任部门责任部门检检查查人人监监督督人人1完成ISO1

43、4001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:2004标准1.高层领导决策与准备20*年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2*年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2*年10月体系推进及各部门4.第三方审核2*年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2*年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部

44、门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2*年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位产值达到16.0元/度电;2. 2004年预计用电量为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗2*年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识培训、教育2*年5月总务预计资金:人民币5万元公司环境目标、指标及管理方案公司环境目标、指标及管理方案4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限n

45、管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。n为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。n组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： n a) 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；n b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。 最高管理者提供资源指定专门管理管理者者代表代表人、财、物、技能、技术、时间实施、保持EMS明确规定：作用、 职责、权限确保按I

46、SO14001要求建立、实施 与保持EMSEMS运行情况 -向最高管理者汇报 -提供EMS改进依据规规定定文件化文件化传达传达作用、职责、权限作用、职责、权限有效的EMS管理者q 各级管理者应确保为体系实施与保持提供必要的资源：人力、专业、技能和财务、基础设施。q 以文件形式规定各层次的职责、作用和权限，并予以传达；q 最高管理者任命专门的管理者代表（可不止一人，可专职或兼职），明确其作用、职责和权限，确保其: a.按“标准”要求建立、实施与保持体系； b.向最高管理者汇报体系运行情况，为体系改进提供依据和建议；4.4.2能力、培训和意识n组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境

47、影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。n 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。n 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：n a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；n b) 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；n c) 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；n d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.2能力、培训与意识能力、培训与意识 组织组织确定培训需求

48、需求工作可能产生环境影响的人员应经过培训胜任的工作能力能力符合方针和EMS的重要性；实际或潜在的重大环境影响，工作改进所带来的环境效益；执行方针、程序和其它要求（应急准备与响应）的作用与职责；偏离程序的后果。有关的职能与层次的人员意识意识： 建立并 保持 程序工作可能产生的人员应具备教育、培训或工作经验是否应包含对供方的培训是否应包含对供方的培训?q 确保为它和代表他工作的从事被确定具有重要环境影响岗位人员都具备所需的经验、培训和能力，确保其胜任工作，并保持记录；q 确定不同职能、层次人员与环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训或采取其他措施来满足q 建立并保持程序确保为它和代表他工作

49、的人员具有“四个意识” q a)、符合的重要性q b)、岗位的环境影响q c)、岗位的作用和职责q d)，偏离的潜在后果4.4.3 信息交流n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：n a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； n b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。n 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。组织内部内部各层次和职能间的信息交流与外部外部相关方联络的接收、形成文件和答复应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流息交

50、流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。4.4.3 信息交流信息交流组织组织建建立立并并保保持持程程序序用于组织有关环境因素和环境管理体系的主动的外部联络向工程施工商、供应商发出环境要求,环保监测,消防验收等. 被动的接收、处理、回复相关方环境抱怨q建立并保持程序：对与环境因素和环境管理体系有关信息的交流工作进行程序化管理；q根据各职能与层次的相互关系，确保有关的内部信息及时、有效、准确的交流；q对于外部信息，联络的接收、成文和回应；q组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。并认真实施n信息交流的形式n1、会议。n2、签署发放文件。