微观经济政策管理学与财务知识分析(PPT 56页).pptx

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1、第十章第十章 微观经济政策微观经济政策价格机制调节的不完善性：价格机制调节的不完善性：l经济学之父亚当经济学之父亚当斯密在其巨著斯密在其巨著国富论国富论中，一再强调管理最少的政府是最好的政中，一再强调管理最少的政府是最好的政府。他认为除了少数几件事情以外（例如府。他认为除了少数几件事情以外（例如国防、司法、教育），其他事情应该尽量国防、司法、教育），其他事情应该尽量交给市场，让看不见的手交给市场，让看不见的手价格机制去价格机制去解决问题，这也就是有名的解决问题，这也就是有名的“自由放任主自由放任主义义”。1市场失灵及其表现市场失灵及其表现l市场失灵：市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，市场机制

2、不能正常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。从而资源配置不能达到最优状态。l公共物品的生产公共物品的生产l垄断垄断l外部性外部性l不完全信息不完全信息2第一节第一节 公共物品公共物品v一、公共物品一、公共物品 是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。切物品和服务的总称。 如如国防、公共教育、气象预报、警察、节日烟火、国防、公共教育、气象预报、警察、节日烟火、公共道路、公共走廊、公园、灯塔、路灯、无线电频道公共道路、公共走廊、公园、灯塔、路灯、无线电频道、司法、邮政、消防、基础设施等。司法、邮政、消防、基础设施等。v 2 2、两

3、大特征：、两大特征：（1 1）非排他性）非排他性（2 2）非竞争性）非竞争性3私有物品的特征：私有物品的特征：v排他性排他性当某人占有时，其他人就不可能同时当某人占有时，其他人就不可能同时占有；占有； 例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房；套住房； v竞争性竞争性当某人多消费一个单位物品时，其他当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费；人就会少消费； 例如：当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消例如：当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产。谁不出钱谁就不可能得到所需要的物品。费者生产。谁不出钱谁就不可能得到所

4、需要的物品。4公共物品的特征：公共物品的特征：v非排他性非排他性不能够将那些没有付钱的消费者不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外；排除在消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在外。费者排除在外。 v非竞争性非竞争性指人对该物品的消费并不影响他人对该指人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。即物品的消费。即增加一个消费者的边际成本为零；增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。53、市场失灵、市场失灵v非排他性：非排他性：消费者

5、可以搭便车，因此存在隐瞒消费者可以搭便车，因此存在隐瞒偏好倾向，无法显示需求价格偏好倾向，无法显示需求价格。非竞争性：非竞争性：竞争性市场中按照边际成本定价，竞争性市场中按照边际成本定价，公共物品边际成本为零难以定价公共物品边际成本为零难以定价。 所以对于公共产品，市场机制无法有所以对于公共产品，市场机制无法有效解决应该生产多少的资源配置问题。效解决应该生产多少的资源配置问题。6二、政府对策二、政府对策l1、政府供应政府供应：更大意义上是一种政治决策更大意义上是一种政治决策 决定产量的原则是成本收益分析方法决定产量的原则是成本收益分析方法。l2、 准公共物品准公共物品私人产品化私人产品化 通过

6、设置排他装置，使准公共产品变为私人通过设置排他装置，使准公共产品变为私人产品，仍然可以运用市场机制产品，仍然可以运用市场机制。l还可通过政府干预还可通过政府干预强制征税强制征税、自愿捐赠自愿捐赠等方式解等方式解决。决。7政府提供公共产品的三种方式政府提供公共产品的三种方式 ：l1 1、中央政府直接经营。、中央政府直接经营。 在西方国家，造币厂和中央银行在西方国家，造币厂和中央银行是由中央直接经营的是由中央直接经营的2 2、地方政府直接经营。地方政府直接经营。这里所说的地方政府指中央政府以下这里所说的地方政府指中央政府以下的各级政府。在欧洲大多数国家，地方政府直接经营一些的各级政府。在欧洲大多数

7、国家，地方政府直接经营一些保健事业、医院、自然资源保护、实践法律条款的司法工保健事业、医院、自然资源保护、实践法律条款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤气、博作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤气、博物馆等等。物馆等等。 3 3、地方公共团体经营。地方公共团体经营。日本的日本的“自然垄断性自然垄断性”的公共物品几的公共物品几乎全部是由国有企业来提供的。日本的国有企业是由地方乎全部是由国有企业来提供的。日本的国有企业是由地方公共团体来经营的。地方公共经营的这些企业可从事有利公共团体来经营的。地方公共经营的这些企业可从事有利于地方居民福利的任何事业，其于地方居民福利的任何

8、事业，其“法定事业法定事业”有七项有七项“自来自来水、工业水、铁路、汽车运输、地方铁路、电气、煤气。水、工业水、铁路、汽车运输、地方铁路、电气、煤气。 8准公共物品准公共物品有些物品是竞争性的，但是非排他性的；公有些物品是竞争性的，但是非排他性的；公共资源共资源 例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他性的（因为很难只让那些付钱价越大。但捕鱼是非排他性的（因为很难只让那些付钱的人捕鱼）。的人捕鱼）。 有些物品是排他的，但是非竞争性的；有些物品是排他的，但是非竞争性的； 例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付钱后才能

9、例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付钱后才能过桥；但如果桥面不拥挤，则是非竞争性的（增加一个过桥；但如果桥面不拥挤，则是非竞争性的（增加一个过桥者的边际成本为零）；过桥者的边际成本为零）；9四种物品四种物品 公共物品国防知识不拥挤的不收费道路 共有资源海洋中的鱼环境拥挤的不收费道路 自然垄断消防有线电视不拥挤的收费道路 私人物品冰激凌蛋卷衣服拥挤的收费道路 竞争性？竞争性？是是否否排他性？排他性？是是否否10三、公共物品的最优供给数量三、公共物品的最优供给数量 公共物品的供给数量怎样确定？它与私人物品供给数量确公共物品的供给数量怎样确定？它与私人物品供给数量确定有何不同？让我们通过两个坐标

10、图来加以分析：定有何不同？让我们通过两个坐标图来加以分析： 私人物品的供给，如图私人物品的供给，如图7-17-1（1 1）所示）所示 下一页DDBDASHGEP0POCFQ0Q11公共物品供给量确定的特点，如图公共物品供给量确定的特点，如图7-17-1（2 2）所示）所示 SDDBDATNLRPQ12第二节第二节 垄断垄断一、垄断一、垄断1 1、垄断：一家或少数几家厂商控制某产品的全部或部分供、垄断：一家或少数几家厂商控制某产品的全部或部分供给。给。 衡量垄断程度的指标：勒纳指数、市场集中率。衡量垄断程度的指标：勒纳指数、市场集中率。2 2、垄断的危害：、垄断的危害：l浪费经济资源：长期均衡不

11、是长期平均成本最低时浪费经济资源：长期均衡不是长期平均成本最低时l造成效率损失造成效率损失l影响技术进步；妨碍社会进步；影响技术进步；妨碍社会进步；13垄断的损失垄断的损失MC=ACDQQ mQcMRPPmPMCADE14v与完全竞争相比，在垄断的均衡价格高而与完全竞争相比，在垄断的均衡价格高而产量低。消费者剩余减少，生产者剩余增产量低。消费者剩余减少，生产者剩余增加。但总剩余减少，因此垄断造成了无谓加。但总剩余减少，因此垄断造成了无谓损失（图损失（图中中ADE）。）。15二、二、政府对垄断的干预政策政府对垄断的干预政策l1、反托拉斯法或反垄断法反托拉斯法或反垄断法: :l反垄断政策是通过反垄

12、断政策是通过反托拉斯法反托拉斯法实现的。实现的。l a.a.反共谋反共谋lA.A.反不正当竞争行为：反不正当竞争行为： b.b.反倾销反倾销l c.c.反价格歧视反价格歧视l d.d.反配售反配售lB.B.限制过度集中：限制过度集中： a.a.限制市场份额限制市场份额 l b.b.限制兼并限制兼并16反反托拉斯法托拉斯法l18901890年年谢尔曼法谢尔曼法l19141914年年克莱顿法克莱顿法l19141914年年联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法l19501950年年塞勒塞勒- -凯弗维尔法凯弗维尔法172、自然垄断自然垄断与价格管制与价格管制对自然垄断的一般处理方法对自然垄断的一般处理方法

13、是是允许垄断，但对垄断企业的允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。价格进行管制。如何确定自然垄断企业的产品价格？如何确定自然垄断企业的产品价格？ 常见的做法是根据常见的做法是根据平均成本平均成本来确定价格。来确定价格。 优点：确保垄断企业没有超额利润；优点：确保垄断企业没有超额利润； 缺点：垄断企业将缺乏改进的刺激，并且可能导致过度缺点：垄断企业将缺乏改进的刺激，并且可能导致过度投资；投资；3、公有制、公有制:效率较低效率较低18MCACABCl最大利润定价法（最大利润定价法（MR=MC）：）：A点，点，l边际成本定价法（边际成本定价法（P=MC）：）： C点点l平均成本定价法（平均成本定价法

14、（AR=AC）：）： B点点PAPBPC数量数量价格价格19我国的垄断状况我国的垄断状况l1行政垄断行政垄断:依靠政府职能依靠政府职能l2经济垄断经济垄断:厂商凭借实力厂商凭借实力l3自然垄断自然垄断:规模经济特点规模经济特点l对策对策:引入竞争引入竞争l难点难点:非自然垄断冒充自然垄断非自然垄断冒充自然垄断20第三节第三节 外部效应外部效应l一、外部效应与市场失灵一、外部效应与市场失灵1、外部效应外部效应：也称外部经济效果，：也称外部经济效果，是指一项是指一项经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。 当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动当一项经济活

15、动中存在外部效应时，经济活动主体将不会承担全部成本或占有全部收益主体将不会承担全部成本或占有全部收益2、外部效应的影响外部效应的影响21正外部效应和负外部效应正外部效应和负外部效应l正外部效应正外部效应（外部经济（外部经济）：有利的外部经济效果。：有利的外部经济效果。 l负外部效应负外部效应（外部不经济（外部不经济）：不利的外部经济效：不利的外部经济效果。果。l 经济特写：当火车驶过农田的时候经济特写：当火车驶过农田的时候22生产外部性生产外部性 正正外部性外部性会导致资源投会导致资源投入不足。入不足。社会成本社会成本私人成本私人成本社会成本社会成本私人成本私人成本EEEE负的外部效应将会导致

16、资负的外部效应将会导致资源过度使用。源过度使用。23消费外部性消费外部性正正外部性外部性负负外部性外部性私人效用私人效用社会效用社会效用私人效用私人效用社会效用社会效用EEEE24二、解决办法二、解决办法l1、公共政策公共政策l2、明确所有权明确所有权25行政措施，其中包括强制性的行为管制、强制性的企行政措施，其中包括强制性的行为管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施和政策。和政策。 经济措施，主要表现为税收和补贴。经济措施，主要表现为税收和补贴。 例：对造成污染的企业征税。因为是最早由经济学例：对造成污染的企业征税。因为是

17、最早由经济学家庇古提出，因此叫庇古税。家庇古提出，因此叫庇古税。 法律措施。法律措施。26实例分析：实例分析：l1、专利权、专利权l2、对基础理论研究的支持、对基础理论研究的支持l3、对污染的控制、对污染的控制l 管制管制限定排污量限定排污量l 税收税收税金的数量正好等于他对社会造成的税金的数量正好等于他对社会造成的边际损害边际损害l 收污染费收污染费为获得污染的权利付出的价格为获得污染的权利付出的价格27科斯科斯定理定理l 只要明确地规定法定所有权，并且可以自由只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开

18、始如何分配，市场机制所导致的均衡所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。状态符合最有效率状态。l即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度部性的成本降到最低限度。28明确所有权的好处明确所有权的好处 有恒产者有恒心，有利于财富的创造有恒产者有恒心，有利于财富的创造 使资源得到充分利用和保护，可以避免使资源得到充分利用和保护，可以避免“公地公地的悲剧的悲剧” 红苹果与青苹果红苹果与青苹果“定分止争定分止

19、争”：减少了社会矛盾：减少了社会矛盾29第四节第四节 不完全信息不完全信息l一、不完全信息：一、不完全信息：l1.1.信息不完全：指全部经济活动主体（个人或机构）不能信息不完全：指全部经济活动主体（个人或机构）不能充分了解所需要的一切信息充分了解所需要的一切信息 。l2.2.信息不对称：经济交易双方对有关信息了解和掌握地不信息不对称：经济交易双方对有关信息了解和掌握地不一样一样 。这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于。这样在交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。劣势。例：例：投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险，贷款投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险，贷款人比银行更清楚自己

20、的偿还能力，公司董事会和监事会比人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董事们更清楚自普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董事们更清楚自己的努力程度。己的努力程度。30二、不完全信息与市场失灵： v逆向选择逆向选择：发生在交易之前，是指那些最有可能造成不：发生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分有效。有效。 劣币驱除良币（格雷欣定律）劣币驱除良币（格雷欣定律）

21、v道德风险道德风险：是一种事后行为，指交易达成后，交易的一：是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易的另方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易的另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失一方带来巨大的损失。31道德风险案例分析道德风险案例分析l保险市场的道德风险保险市场的道德风险 当保险公司由于信息条件限制而无法准确地当保险公司由于信息条件限制而无法准确地监督购买保险人行为时，购保方会发生可能增监督购买保险人行为时，购保方会发生可能增加事故发生机率的行为。加事故发生机率的行

22、为。l中央银行安全保障对商业银行行为影响中央银行安全保障对商业银行行为影响l“债转股债转股”对有的国有企业行为影响等等。对有的国有企业行为影响等等。32l乔治乔治阿克尔洛夫（阿克尔洛夫（1940）：）：1966年获美国麻省理工学院博年获美国麻省理工学院博士头衔，现为美国加利福尼亚州大学经济学教授。阿克劳夫是士头衔，现为美国加利福尼亚州大学经济学教授。阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一最早发现信息不对称的学者之一（旧车市场：质量不确定性旧车市场：质量不确定性和市场机制和市场机制，1970年）阐述了年）阐述了卖方能向买方推销低质量商品卖方能向买方推销低质量商品等现象的存在是因为市场双方各自所掌

23、握的信息不对称所造成等现象的存在是因为市场双方各自所掌握的信息不对称所造成的。的。 l迈克尔迈克尔斯彭斯斯彭斯（1948）：）：1972年获美国哈佛大学博士头衔，年获美国哈佛大学博士头衔，现兼任美国哈佛和斯坦福两所大学的教授。揭示了现兼任美国哈佛和斯坦福两所大学的教授。揭示了人们应如何人们应如何利用其所掌握的更多信息来谋取更大收益方面的有关理论利用其所掌握的更多信息来谋取更大收益方面的有关理论。 l约瑟约瑟夫夫斯蒂格利茨（斯蒂格利茨（1943）：）：1967年获美国麻省理工学院年获美国麻省理工学院博士头衔，曾担任世界银行的首席经济学家，现任美国哥伦比博士头衔，曾担任世界银行的首席经济学家，现任

24、美国哥伦比亚大学经济学教授。亚大学经济学教授。 斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出发，研究了这一类群体的对策。者出发，研究了这一类群体的对策。阐述了有关掌握信息较少阐述了有关掌握信息较少的市场一方如何进行市场调整的有关理论的市场一方如何进行市场调整的有关理论33三、对策三、对策市场主体通过机制设计市场主体通过机制设计 最优激励合同最优激励合同、锦标制度、效率工资、团队理论、锦标制度、效率工资、团队理论、发信号等发信号等 例：土豆与电视机例：土豆与电视机政府管制政府管制34委托与代理委托与代理l委托与代理关系是现代企业制度中最重要也是最基委托与代理关系是

25、现代企业制度中最重要也是最基本的关系。由于股份制企业是至今为止最适合于大本的关系。由于股份制企业是至今为止最适合于大企业的企业产权制度，由此导致所有权与经营权的企业的企业产权制度，由此导致所有权与经营权的分离。在股份制企业中，企业经理是代理人，其所分离。在股份制企业中，企业经理是代理人，其所掌握的有关企业的信息比所有者（委托人）多，代掌握的有关企业的信息比所有者（委托人）多，代理人可以利用信息不对称来谋取自己的利益，而不理人可以利用信息不对称来谋取自己的利益，而不是把委托人的利益放在首位是把委托人的利益放在首位，即出现，即出现“内部人控制内部人控制”问题。问题。由于获取信息的代价非常高，委托人

26、往往无由于获取信息的代价非常高，委托人往往无法对代理人的行为进行有效监督；法对代理人的行为进行有效监督； l委托委托代理关系广泛地存在与各种组织中。代理关系广泛地存在与各种组织中。35国有企业的改革国有企业的改革l国有企业的低效率是长期以来困扰我国经济发展的国有企业的低效率是长期以来困扰我国经济发展的主要问题之一。但这并不是我国特有的经济现象，主要问题之一。但这并不是我国特有的经济现象，即使在美国、英国这样的以私有制为主体的国家，即使在美国、英国这样的以私有制为主体的国家，也有为数不多的国有企业存在，这些企业的效率一也有为数不多的国有企业存在，这些企业的效率一般也比较低。与私有企业相比，国有企

27、业最大的问般也比较低。与私有企业相比，国有企业最大的问题之一是产权主体虚位。虽然我国目前建立了国有题之一是产权主体虚位。虽然我国目前建立了国有资产管理体系，但各级国有资产管理局并非真正的资产管理体系，但各级国有资产管理局并非真正的所有者，他们与中央政府的关系仍然是委托所有者，他们与中央政府的关系仍然是委托代理代理关系。他们对国有资产的关切程度与所有者对自己关系。他们对国有资产的关切程度与所有者对自己资产的关切程度相比，仍然有较大的差距。资产的关切程度相比，仍然有较大的差距。36委托委托代理关系中的激励问题代理关系中的激励问题l如何对企业的经营者进行有效激励，这是近百如何对企业的经营者进行有效激

28、励，这是近百年来一直在探索的问题。到目前为止，尚无一年来一直在探索的问题。到目前为止，尚无一种公认的有效激励方式。在工业发达国家，年种公认的有效激励方式。在工业发达国家，年薪制加股票期权是大公司常用的做法。年薪与薪制加股票期权是大公司常用的做法。年薪与当年的经营效果有关，而股票期权则是刺激经当年的经营效果有关，而股票期权则是刺激经营者注重长期目标。然而，这种做法是否能够营者注重长期目标。然而，这种做法是否能够真正对经营者起到有效激励的作用呢真正对经营者起到有效激励的作用呢？37股权激励制股权激励制l现股：现股：是指让激励对象持有一定数量本公司股票的有计是指让激励对象持有一定数量本公司股票的有计

29、划的股权安排。被激励者得到公司股票的途径可以是公划的股权安排。被激励者得到公司股票的途径可以是公司无偿赠予，也可以是由被激励者出资购买，公司有条司无偿赠予，也可以是由被激励者出资购买，公司有条件地提供补贴以及资金支持等。件地提供补贴以及资金支持等。l期股：期股：期股是典型的带有中国特色的股权激励方法，其期股是典型的带有中国特色的股权激励方法，其实质上是一种通过被授予人部份首付、分期还款而实现实质上是一种通过被授予人部份首付、分期还款而实现对企业股权（或股份）拥有对企业股权（或股份）拥有持股的股权激励方式。持股的股权激励方式。l股票期权：股票期权：属金融衍生创新产品（期权）在企业管理中属金融衍生

30、创新产品（期权）在企业管理中的借用，目前在美国最流行、运作方法也最规范。股票的借用，目前在美国最流行、运作方法也最规范。股票期权实质上是一种选择权，即被授予者享有的在未来规期权实质上是一种选择权，即被授予者享有的在未来规定的若干年内（行权期）按授予时（授予期）规定的价定的若干年内（行权期）按授予时（授予期）规定的价格（行权价）和数量（额度）自由购买公司股票（行权）格（行权价）和数量（额度）自由购买公司股票（行权）的权利，这个权利被授予者可以使用，也可以放弃的权利，这个权利被授予者可以使用，也可以放弃。38政府管制政府管制l例例1 1：股票市场关于上市公司必须定期如实公布：股票市场关于上市公司必

31、须定期如实公布企业经营，财务，业绩方面信息的监管措施。企业经营，财务，业绩方面信息的监管措施。l例例2 2：出租汽车市场上要求出租车统一配备里程：出租汽车市场上要求出租车统一配备里程和价格计量装置的监管措施。和价格计量装置的监管措施。39第五节第五节 公共选择理论公共选择理论l兴起于兴起于20世纪世纪50年代年代末末, 一直到一直到20世纪世纪80年代年代, 受受凯恩斯主义流派排挤凯恩斯主义流派排挤, 学术界的冷遇和官方的冷学术界的冷遇和官方的冷处理。处理。1986年年,公共选择理论的主要创始人布坎南公共选择理论的主要创始人布坎南教授教授（Jame Buchanan）获得了诺贝尔经济学获得了诺

32、贝尔经济学奖，奖，地位开始提升。但在西方依旧毁誉参半地位开始提升。但在西方依旧毁誉参半, 颇颇有争议。有争议。l公共选择理论是运用现代经济学的分析方法和基公共选择理论是运用现代经济学的分析方法和基本逻辑来认识、解释非市场决策或集体决策过程本逻辑来认识、解释非市场决策或集体决策过程和政府行为特征，把经济决策理论结合进对政治和政府行为特征，把经济决策理论结合进对政治决策的解释中的一种理论。决策的解释中的一种理论。40市场缺陷主要表现市场缺陷主要表现l根据现代西方经济学关于政府干预经济的理论根据现代西方经济学关于政府干预经济的理论,政府干预经政府干预经济的必要性就在于通过政府干预可弥补市场缺陷。济的

33、必要性就在于通过政府干预可弥补市场缺陷。l一是市场功能的失效：指有些领域或产品是根本无法由市一是市场功能的失效：指有些领域或产品是根本无法由市场供给场供给,如社会规制服务和转移支付等如社会规制服务和转移支付等,这些都是市场无能为这些都是市场无能为力的。力的。l二是市场功能的低效：指有些领域或社会产品由市场供给二是市场功能的低效：指有些领域或社会产品由市场供给的效率可能低于政府的供给效率的效率可能低于政府的供给效率,如国防、公共交通、大众如国防、公共交通、大众教育等公共产品的供给。教育等公共产品的供给。l三是市场功能的负效应：指市场在充分发挥其功能的作用三是市场功能的负效应：指市场在充分发挥其功

34、能的作用过程中所释放出来的副产品过程中所释放出来的副产品,这些副产品主要包括经济周期这些副产品主要包括经济周期的波动、垄断、外部负效应和收入分配的两极化。的波动、垄断、外部负效应和收入分配的两极化。41一、公共选择理论的定义一、公共选择理论的定义l1、定义：又被称为、定义：又被称为”公共选择公共选择”, “集体选择集体选择”,“公公共选择经济学共选择经济学”,“新政治经济学新政治经济学”,“政治的经济学政治的经济学”等等, 是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）

35、，原理和方法作为分析工具，来研究和人假设），原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民，利益集团，政党，刻画政治市场上的主体（选民，利益集团，政党，官员和政治家）的行为和政治市场的运行。官员和政治家）的行为和政治市场的运行。l研究范围涉及传统上属于政治学的国家理论研究范围涉及传统上属于政治学的国家理论, 政治政治联盟联盟, 投票规则投票规则, 投票者行为投票者行为, 政党政党, 官僚行为等许官僚行为等许多重要方面多重要方面. 42决策环境的划分决策环境的划分决策环境决策环境市场环境市场环境非非市场环境市场环境价格反映偏好价格反映偏好 企业提供私人产品企业提供私人产品投票反映偏好

36、投票反映偏好 政府提供公共产品政府提供公共产品企业企业政府政府个人个人选民选民432、理论前提、理论前提：l前提：经济人假设前提：经济人假设 政治领域中的人，即政治家、文官及政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是是人一样的，都是“经济人经济人”，均以追求个，均以追求个人利益最大化为目标。人利益最大化为目标。 政治家追求选票最政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。决策的政府官员追求预算最大化。44经济人及对公共选择的影响经济人及对公共选

37、择的影响1交易经济学、交易政治与政治中的经济人，经交易经济学、交易政治与政治中的经济人，经济学家根据交易范例来观察政治和政治过程。济学家根据交易范例来观察政治和政治过程。2集体行为是由个人决策者参与的集体决策产生集体行为是由个人决策者参与的集体决策产生的，集体行为可以被理解为是一种复杂交易，集的，集体行为可以被理解为是一种复杂交易，集体行为或选择可以纳入经济学的范围。体行为或选择可以纳入经济学的范围。3个人决策与集体决策：作为私人自主的作出选个人决策与集体决策：作为私人自主的作出选择；作为集体代表的个人替集体作出选择；作为择；作为集体代表的个人替集体作出选择；作为集体成员的个人参与集体投票集体

38、成员的个人参与集体投票4政府官员的收益可分两类，一是由职位本身得政府官员的收益可分两类，一是由职位本身得到的收益，一是由受贿等方式得到的收益。到的收益，一是由受贿等方式得到的收益。45二、投票规则二、投票规则l投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民参加投票的原因是期望通过投票来改善其处参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。境（提高福利）。 l投票决策规则：投票决策规则：l全体一致统一。全体一致统一。l简单多数票规则。简单多数票规则。l比例多数票规则比例多数票规则46

39、空多塞投票悖论空多塞投票悖论l在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。无胜出者。三个人的偏好显示三个人的偏好显示 第一选择第一选择第二选择第二选择第三选择第三选择甲甲ABC乙乙BCA丙丙CAB47阿罗阿罗（K KJ J ArrowArrow）不可能定理不可能定理l理性原则：理性原则： 备选项的可比性和可逆性备选项的可比性和可逆性 l帕累托原则：帕累托原则： 对现有状态的改善对现有状态的改善 l独立原则：独立原则： 不受不列入选项的影响不受不列入选项的影响 l非限制原则：非限制原则： 按个人意愿自由选择，不设禁按个人意愿自由选择，不设禁区区 l非

40、独裁原则：非独裁原则： 排除某一个人偏好强加于社会排除某一个人偏好强加于社会的可能性的可能性48中位选民中位选民l中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。状态的投票者。 中位选民所选择的公共产品供中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治政治均衡均衡。 l中位选民并非一定是中产阶级。中位选民并非一定是中产阶级。49l公共选择理论认为完全的民主决策也有局限性，重要问题公共选择理论认为完全的民主决策也有局限性，重要问题由老百姓投票决定也不能避免政府的决策失误。因为政治由老百姓投票决定也

41、不能避免政府的决策失误。因为政治家可通过操纵舆论、提供不完全信息来引导老百姓的投票家可通过操纵舆论、提供不完全信息来引导老百姓的投票行为。也可以通过控制程序来决定投票结果。在这里我想行为。也可以通过控制程序来决定投票结果。在这里我想到一个例子，就是天津大邱庄俞作敏，他想让一个人入党，到一个例子，就是天津大邱庄俞作敏，他想让一个人入党，但是党委中的绝大多数成员都不同意。于是他就想了一个但是党委中的绝大多数成员都不同意。于是他就想了一个办法，就是在举手表决时叫办法，就是在举手表决时叫“不同意的人举手不同意的人举手”，当然大，当然大家都不愿意当第一个举手表示不同意的人，都不愿意跟他家都不愿意当第一个

42、举手表示不同意的人，都不愿意跟他发生正面的直接冲突，所以决策就这样通过了。通过这个发生正面的直接冲突，所以决策就这样通过了。通过这个例子我想说的是即使是全民参加的决策，政治家也可以通例子我想说的是即使是全民参加的决策，政治家也可以通过控制程序的办法来取得自己想要的结果。从个人角度看，过控制程序的办法来取得自己想要的结果。从个人角度看，完全正确合乎理性的个人选择对集体决策来说却是一个灾完全正确合乎理性的个人选择对集体决策来说却是一个灾难。凯恩斯用难。凯恩斯用“合成谬误合成谬误”来描述这个现象。来描述这个现象。50三、官僚理论三、官僚理论l公共选择理论中包括官僚行为动机理论。它承认公共选择理论中包

43、括官僚行为动机理论。它承认人都是一样的，所以政府部门的人不一定比我们人都是一样的，所以政府部门的人不一定比我们更加自私，但由于政府设计有缺陷，如垄断、缺更加自私，但由于政府设计有缺陷，如垄断、缺乏监督、投资的无效和资源的浪费、不承担决策乏监督、投资的无效和资源的浪费、不承担决策失误的成本、决策权与责任分离加大了决策的风失误的成本、决策权与责任分离加大了决策的风险等因素使官僚变成了预算最大化的人，他们的险等因素使官僚变成了预算最大化的人，他们的最大目的就是从国家取得尽可能多的预算，使预最大目的就是从国家取得尽可能多的预算，使预算最大化。由此出现了所谓的算最大化。由此出现了所谓的“帕金森定律帕金森

44、定律”，包括在政府部门职能任务量和人数成反比，会议包括在政府部门职能任务量和人数成反比，会议时间与议题的重要程度呈反比，等等。时间与议题的重要程度呈反比，等等。51l如英国议会开会讨论开发三叉核潜艇的计划，需要投资如英国议会开会讨论开发三叉核潜艇的计划，需要投资20亿，只花了亿，只花了40分钟就决定了；而对投资分钟就决定了；而对投资300万建立公万建立公共汽车站站亭的问题却讨论共汽车站站亭的问题却讨论了了4个小时没有结果。想想个小时没有结果。想想也可以理解，因为英国的议会是开放的，任何人都可以也可以理解，因为英国的议会是开放的，任何人都可以去旁听，很多与会的议员都不知道去旁听，很多与会的议员都

45、不知道20亿是个什么概念、亿是个什么概念、不知道三叉核潜艇是个什么东西，如果随便乱发表意见不知道三叉核潜艇是个什么东西，如果随便乱发表意见的话，很容易被旁听的记者抓住向大众报道，这样会显的话，很容易被旁听的记者抓住向大众报道，这样会显示出自己的无知，降低自己在民众中的支持率，最理智示出自己的无知，降低自己在民众中的支持率，最理智的办法就是保持沉默，尽快通过议案了。而公共汽车站的办法就是保持沉默，尽快通过议案了。而公共汽车站站亭是很多人都知道的东西，所以有能力在这上面发表站亭是很多人都知道的东西，所以有能力在这上面发表自己的各种观点，很多人争执的结果就是过了四个小时自己的各种观点，很多人争执的结

46、果就是过了四个小时讨论还没有结果。讨论还没有结果。 52寻租的概念寻租的概念寻租理论的提出使经济学研究的眼界从资源在生产寻租理论的提出使经济学研究的眼界从资源在生产领域的配置扩展到资源在生产和非生产领域之间领域的配置扩展到资源在生产和非生产领域之间的配置，大为增强了经济学理论对现实经济生活的配置，大为增强了经济学理论对现实经济生活的阐释能力和对政策制定的指导作用。的阐释能力和对政策制定的指导作用。寻利与寻租：寻利活动指当一个企业家成功地开发寻利与寻租：寻利活动指当一个企业家成功地开发了一项新技术或新产品企业就能享受高于其他企了一项新技术或新产品企业就能享受高于其他企业的超额收入；寻租活动指那种

47、维护既得经济利业的超额收入；寻租活动指那种维护既得经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动经益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动经济租：指一种生产要素的所有者获得的收入中，济租：指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。超过这种要素的机会成本的剩余。53寻租理论寻租理论寻租活动常见的是那种涉及钱与权交易的活动，即个人利益或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响的活动。广义而言，寻租活动是指人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或者说是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动；狭义的寻租活动，是现代社会中最多见的非生产性

48、追求利益行为，是利用行政法律手段来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益l利用行政权力获利的行为。利用行政权力获利的行为。 （指寻求直接的非生产性收益的行为）（指寻求直接的非生产性收益的行为）l原因：对某种资源具有垄断性。原因：对某种资源具有垄断性。 54l除了上述原因，公共选择理论认为导致政府决策失误的除了上述原因，公共选择理论认为导致政府决策失误的原因还有决策能力的低下，造成决策带来的后果完全出原因还有决策能力的低下，造成决策带来的后果完全出乎政府的意料之外。说到这里我想到一个很有趣的例子，乎政府的意料之外。说到这里我想到一个很有趣的例子，印尼政府为了减少国

49、内老鼠的数量，规定每个要登记结印尼政府为了减少国内老鼠的数量，规定每个要登记结婚的人都要交婚的人都要交60条老鼠尾巴，可最后老鼠的数量没有减条老鼠尾巴，可最后老鼠的数量没有减少，为了完成上交少，为了完成上交60条尾巴的任务养老鼠的人反而多了。条尾巴的任务养老鼠的人反而多了。这是印尼政府绝对没有想到的。这是印尼政府绝对没有想到的。 总的来说，由于政府会失灵，因此公共选择理论主张更总的来说，由于政府会失灵，因此公共选择理论主张更多的依靠社会和市场，打破政府垄断，建立公、私机构多的依靠社会和市场，打破政府垄断，建立公、私机构的竞争机制，通过竞争迫使政府提高效率，即市场价值的竞争机制，通过竞争迫使政府提高效率，即市场价值的回归和利用。的回归和利用。 55请对课程教学多提宝贵意见，请对课程教学多提宝贵意见，谢谢！谢谢！56