新三板推荐挂牌项目尽职调查清单(详细)26页word文档.doc

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1、如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流新三板推荐挂牌项目尽职调查清单(详细)【精品文档】第 26 页股转挂牌项目尽职调查清单说 明为保证本次股份挂牌工作的顺利推进，根据全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）相关规定，特制定本尽职调查清单。本次调查的主要目的是对贵公司的基本情况进行初步了解，公司提供的资料是我们未来工作的基础。因此，请尽可能确保文字材料和数据的真实、完整。不适用或不存在所问情况的题目请申明“不适用”或“没有”。1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；3、相关

2、规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；5、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与项目组联系。尽职调查清单编号资料名称已提供须更新不适用备注公司基本情况0-1公司的中、英文名称、法人代表、所属行业等（详见附件）0-2高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复0-3公司国有资产产权登记资料（如有）第一章 业务调查1-1 行业调查1-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件(特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况)1-1-2行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率

3、、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）1-1-3行业与行业上下游的关系1-1-4行业研究资料、行业杂志、行业分析报告1-1-5国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响1-1-6行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等1-1-7公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况1-1-8公司所处细分行业的风险（行业

4、风险、市场风险、政策风险等）1-2 产品与业务1-2-1公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件1-2-2公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体1-2-3每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量1-2-4每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同1-2-5报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况（会计师）1-2-6说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响1-2-7各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在行业所占的市场份额和变动趋势1-2-8公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力

5、等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划1-3 关键资源1-3-1公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）1-3-2公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明1-3-3房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）1-3-4房屋、土地、设备租赁合同1-3-5公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质1-3-6主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体1-3-7研发体制、研发机构设置、

6、研发人员资历等资料1-3-8研发费用明细及占公司业务收入的比重1-3-9技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等1-3-10核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明1-3-11与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议1-3-12主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明1-3-13公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明1-3-14公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）1-3-15

7、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）1-3-16公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等（简历示例请参见附件4）1-3-17公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策1-3-18公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）参见附件51-3-19公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析1-4 关键业务流程调查1-4-1报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明

8、。这些供应商与公司是否关联公司、公司对这些供应商是否存在依赖关系、如存在依赖关系，为降低依赖性，公司有何应对措施1-4-2报告期内主要客户（至少前5名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况。前五名客户与公司是否有关联关系、公司对这些客户是否存在依赖关系、如有依赖关系，为降低依赖，公司有何应对措施1-4-3关联采购和关联销售情况的说明1-4-4报告期内公司重要的业务合同，包括采购合同、销售合同、租赁合同、借款合同等1-4-5质量控制制度文件1-4-6质量技术监督部门出具的证明文件1-4-7安全生产制度文件1-4-8安全生产监督部门出具的证明文件1-4-9权威市场调研机构关于销售情况的报告1-4

9、-10公司对外采购的产品种类1-4-11公司产品和服务的外协加工（或外包）协议或合同，如有，说明公司与上述企业间的合作关系以及风险利益分配机制1-4-12公司主要产品和服务的生产、采购、销售、研发流程及说明1-4-13公司采购、生产、销售和研发等内部部门管理制度1-4-14公司市场营销体系架构及职能说明1-4-15公司签署的排他性销售协议1-4-16公司市场推广计划和客户管理制度1-4-17公司产品和服务研发流程、周期以及更新换代计划1-4-18公司重要资本投资项目投资流程和相关制度1-5 公司商业模式调查1-5-1公司主要业务的经营模式说明，至少应包括生产模式、采购模式、销售模式、研发或服务

10、模式等公司主要业务环节的说明1-5-2公司报告期内收入情况1-5-3公司报告期内主要产品成本明细表、毛利率情况1-5-4公司报告期内现金流情况1-5-5公司产品和服务的定价方式和依据1-5-6公司与主要竞争对手相关对比情况说明（指公司与竞争对手之间在产品或服务分布、成本结构、营销模式和产品或服务毛利率等方面的优劣势，并预估公司在细分行业的发展趋势即主要地区或市场的占有率及其变化）1-6 公司发展目标和风险因素调查1-6-1公司发展规划（包括总体发展规划、中长期发展目标、各业务板块中长期发展规划、技术和产品研发计划、人员扩充计划、市场开发和营销计划以及其他与公司经营相关的规划）1-6-2公司业务

11、发展过程中的主要风险的分析和风险管理机制第二章 公司治理2-1公司治理机制和投资者关系管理制度调查2-1-1公司章程2-1-2组织机构图2-1-3公司股东大会、董事会、监事会、高级管理人员的构成情况和职责说明3-1-4股东大会议事规则2-1-5董事会议事规则2-1-6监事会议事规则2-1-7总经理工作细则2-1-8董事会秘书工作制度2-1-9关联交易决策制度2-1-10重大投资、重大经营及财务决策程序与规则2-1-11内部审计管理制度2-1-12对外担保制度3-1-13审计委员会工作细则（如有）2-1-14薪酬委员会工作细则（如有）2-2 董事会对治理机制的评估调查2-2-1公司管理层对公司治

12、理机制情况的说明及内部控制自我评价2-3 公司治理机制执行情况调查2-3-1公司三会文件统计表（详见附件）2-3-2股东（大）会会议文件2-3-3董事会会议文件2-3-4监事会会议文件2-3-5职工代表大会会议文件2-3-6股份公司治理机制执行情况核查记录2-4 公司股东股权的合法性和真实性调查2-4-1验资报告、资产评估报告统计表（详见附件）2-4-2验资报告2-4-3资产评估报告2-4-4工商档案统计表（详见附件）2-4-5工商档案2-4-6公司股权结构图2-4-7股东名册（应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式。）2-4-8自然人股东请提供身份证复印件、法人股东请

13、提供最新的营业执照复印件及法定代表人身份证明。2-4-9公司股东之间关联关系情况说明，股东中是否有专业投资机构以及其参与公司治理的情况。2-4-10自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况（示例表格请参加附件3）。2-4-11公司控股股东及实际控制人的认定依据2-4-12股权价款支付凭证2-4-13股东无代持情况的声明2-4-14管理层及核心技术人员股权凭证2-4-15管理层及核心技术人员持股及其锁定情况说明2-4-16管理层及核心技术人员变动情况及其影响分析2-4-17公司为稳定管理层及核心技术人员已采取或拟采取的措施2-5 董监高调查2-5-1管理层及核心技术人员简历，

14、主要包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期；（详见见附件）管理层本人及其近亲属持有公司股份的情况说明。2-5-2董事、监事、高级管理人员对外投资公司章程、营业执照、以及基本情况说明（包括股权结构、主营业务等）董事、监事、高级管理人员关于是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情况说明2-6 独立性调查2-6-1公司独立性调查2-6-1-1公司组织结构文件2-6-1-2公司产、供、销业务流程等业务独立性资料2-6-2-1相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票等与固定资产权属有关资料

15、2-6-2-2公司财产权属证明文件2-6-2-3金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等资料2-6-3-1员工名册股东单位员工名册及劳务合同2-6-3-2董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员劳动合同、保密协议及竞业禁止协议2-6-3-3社保及住房公积金缴纳凭证2-6-3-4公司关于员工社保、住房公积金缴纳情况的说明2-6-3-6高级管理人员关于是否在股东单位及其关联方双重任职的书面声明2-6-4-1公司财务会计制度2-6-4-2银行开户许可证2-6-4-3纳税资料2-6-4-4各机构内部规章制度2-6-4-6公司营业执照和组织机构代码证2-

16、7 同业竞争调查2-7-1控股股东控制的其他企业情况说明，公司营业执照、章程、股权结构、主营业务介绍，相关工商档案2-7-2实际控制人控制的其他企业情况，公司营业执照、章程、股权结构、主营业务介绍，相关工商档案2-7-3其他有关联关系的企业情况2-7-4避免同业竞争的承诺函2-8 对外担保、重大投资、关联方交易等重要事项调查2-8-1公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况，符合法律法规和公司章程、及其对公司影响的书面声明2-8-2对外担保合同2-8-3重大投资合同2-8-4关联交易合同2-8-5委托理财合同2-8-6子公司重要的合同2-8-7贷款合同及、抵押、保证合同，提供截

17、止最近一年未履行完毕的全部与银行或其他金融机构之间发生的负债（含授信协议）和担保协议文本复印件及相关清单（详见附件）2-9 管理层诚信调查2-9-1公司管理层关于诚信状况的书面声明2-9-2中国人民银行企业及管理层人员基本信用报告2-9-3工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统记录2-9-4税务部门、公司贷款银行等部门或机构记录第三章 公司财务3-1 财务相关内控制度及执行情况调查3-1-1管理规章制度。例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、

18、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。如没有不用现编。）3-1-2董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3-1-3公司管理手册3-1-4内部控制访谈记录3-1-5对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录3-1-6公司内部审计的建立与运行情况3-1-7公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价3-1-8ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等3-2 财务指标分析和财务风险调查3-2-1公司报告期内主要财务指标3-2-2公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3-2-3收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析

19、3-2-4按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析3-2-5公司销售费用、管理费用、财务费用明细表3-2-6销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析，与同行业类似公司或产品的比较分析3-3 应收款项调查3-3-1应收账款3-3-1-1应收账款明细表3-3-1-2应收账款账龄分析及坏账准备明细表3-3-1-3应收账款坏账准备计提表3-3-1-4应收账款询证函3-3-1-5大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析3-3-1-6其他应收款3-3-2其他应收款明细表3-3-2-1其他应收款账龄分析及坏账准备明细表3-3-2-2其他应收款询证

20、函3-3-2-3大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析3-3-3预付账款3-3-3-1预付账款明细表3-3-3-2预付账款账龄分析表3-3-3-3大额预付账款余额情况、真实性3-3-3-4预付账款询证函3-3-3-5应收票据3-3-3-6应收票据清单3-3-3-7应收票据取得、背书、抵押和贴现情况3-4 存货调查3-4-1存货明细表、存货账龄表、存货构成表3-4-1-1存货明细表3-4-1-2存货构成表、账龄表3-4-2存货盘点表3-4-3存货真实性分析、账龄分析与构成分析3-5 投资调查3-5-1公司投资决策程序与实际执行情况3-5-1-1公司对外投资管理办法3-5-1-2报告期内公

21、司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的，请提供相应的批准文件，比如发改委、环保局等）3-5-2投资协议3-5-3投资会计核算情况3-5-3-1被投资公司基本情况被投资公司基本证照被投资公司工商档案3-5-3-2被投资公司报告期的财务报表、审计报告3-5-4购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告3-6 固定资产调查3-6-1固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等），请一并提供相关资产权属证书3-6-2按类别列示的固定资产及折旧明细表3-6-3固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况3-6-4固定资产折旧重

22、新计算表3-6-5固定资产实际运行情况固定资产构建及处置情况固定资产盘点表固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析3-7 无形资产调查3-7-1商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷3-7-2无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3-7-3无形资产摊销测试表3-7-4无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限3-8 资产减值准备调查3-8-1各项资产减值准备计提方法3-8-2各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3-8-3各项资产减值准备计提、冲销、转回明细3-8-4各项资产减值准备

23、计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明3-9 资产评估调查3-9-1资产评估报告书3-10 应付款项调查3-10-1应付账款3-10-1-1应付账款明细表3-10-1-2应付款项账龄分析表3-10-2应付账款询证函3-10-2-1其他应付款其他应付款明细表其他应付款账龄分析表3-10-3预收账款3-10-3-1预收账款明细表3-10-3-2预收账款账龄分析表3-11 收入调查3-11-1公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明公司销售模式及其对公司收入确认的影响收入真实性分析调查3-11-2收入截止性测试3-11-3补贴收入的银行收款单据，申请、批复及相关证明文件3-12 成本调查3-

24、12-1生产成本核算方法3-12-2主要产品或服务成本明细表3-12-3结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明3-12-4成本结转及时性说明3-13 费用调查3-13-1广告费3-13-1-1广告费明细表3-13-1-2广告合同3-13-1-3研发费用明细表3-13-2利息费用明细表研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析短期借款明细表借款合同3-13-3财务费用明细表3-14 非经常性损益调查3-14-1非经常性损益明细表3-14-2大额非经常性损益真实性说明3-14-3非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响3-15 股利分配政策调查

25、3-15-1股利分配政策3-15-2公司最近两年股利分配情况3-15-3公司股份公开转让后股利分配政策3-16 合并财务报表调查3-16-1合并范围及确定依据3-16-2子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3-16-3合并会计报表抵消分录3-17 关联交易调查3-17-1公司股权结构图3-17-2关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3-17-2-1关联方及关联方关系列表3-17-2-2主要关联法人工商登记资料汇总3-17-3关联交易管理办法3-17-4关联交易3-17-4-1关联交易统计表3-17-4-2主要关联方交易合同及会计凭证3-17-4-3关联方交易价格的

26、确定方法及其公允性说明3-17-4-4关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重3-17-4-5对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例3-18 审计意见调查3-18-1最近一期的审计报告3-19 更换会计师事务所调查3-19-1最近两年及一期审计报告3-19-2公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3-19-3最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况第四章 公司合法合规调查4-1 公司设立及存续情况调查4-1-1-1公司设立批准文件4-1-1-2公司营业执照4-1-1-3公司章

27、程4-1-1-4公司最近两年检材料4-1-2工商变更登记资料历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）4-1-3整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件4-1-4关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明4-2 股权变动调查4-2-1最近两年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件4-2-2最新股东名册及股权结构图4-3 违法违规调查4-3-1已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在

28、违法违规行为的证据性文件4-3-2公司关于是否存在重大违法违规行为的说明4-3-3向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件4-4 股权受限和纠纷情况调查4-4-1公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明4-5 主要财产合法性调查4-5-1土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）4-5-1-1土地使用权证书4-5-1-2专利证书4-5-1-3商标注册证4-5-1-4计算机软件著作权登记证书4-5-1-5房屋使用权证书4-5-1-6车辆行驶证及保险单4-6 债务调查4-6-1对相关

29、合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录（可索引）4-6-2其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录（可索引）4-6-3公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明（可索引）4-7 税收优惠和财政补贴合法性调查4-7-1-1本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料4-7-1-2子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料4-7-2-2本公司有关税收优惠的依据性文件4-7-2-3子公司有关税收优惠的依据性文件4-7-2-4有关财政补贴的依据性文件4-7-3-1本公司关于依法纳税的声明4-7-3-2子公司关于依法纳税的声明4-7

30、-3-3税务部门出具的不欠税证明4-8 环保和产品质量调查4-8-1公司关于环境保护和产品质量、技术标准是否符合要求的声明4-8-2环保部门出具的无违法违规情况证明4-8-3质量技术监督管理部门出具的无违法违规情况证明4-8-4特殊行业资质许可文件4-9 重大诉讼等或有事项调查4-9-1公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明4-9-2重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书4-9-3重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证附件1：基本情况中文名称：xxx股份有限公司英文名称：xxx Co., Ltd. 法定代表人：Xxx有限公司设立日期：xx年xx

31、月xx日股份公司设立日期：xx年xx月xx日注册资本：xxx万元住所：Xxx办公地址:Xxx邮编：Xxx电话：Xxx传真：Xxx互联网网址:Xxx 电子邮箱：Xxx董事会秘书：Xxx信息披露负责人：Xxx经营范围：Xxx所属行业：根据上市公司行业分类指引（2012年修订），公司所属行业为xxx（ 代码为xxx）；根据国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司所属行业为xxx（ 代码为xxx）。主要业务：Xxx组织机构代码： Xxx附件2：股权结构图 公司比例%比例%比例%附件3：关联人士情况公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职

32、情况、上述人员之间的亲属关系说明。关联方名称/姓名与本公司关系持股比例备注序号姓名职位（与管理层的关系）持股数量（股）持股比例（%）合计附件4：（提示：应包括姓名、国籍、境外居留权、性别、年龄、学历、职称、现任职务及任期、职业经历。）例：xx，男，xx年xx月xx日生，中国国籍，无境外永久居留权，xx年xx月毕业于xx大学，xx学历；xx年xx月获得xx职称。Xx年xx月，任xx有限公司总经理，兼任党支部总书记。Xx年xx月，任xx有限公司董事长兼总经理。Xx年xx月至今，任xx公司董事长兼总经理，任期三年（xx年xx月xx日至xx年xx月xx日）。附件5：截至xx年xx月xx日，公司共有员工

33、xx，构成情况如下：(1)岗位结构公司有中高层管理人员xx人，科研人员xx人，计划及财务人员xx人，市场采购及营销人员xx人，质量检测人员xx人，生产制造人员xx人，其他人员xx人。(2)职称结构公司员工中具有高级职称xx人，中级职称人员xx人，初级职称人员xx人，其他xx人。(3)学历结构公司员工中取得硕士学位xx人，具有本科学历xx人，大专以上学历xx人，其他xx人。(4)年龄结构公司30岁及以下员工xx人，30岁-39岁员工xx人，40岁-49岁员工xx人，50岁及以上员工xx人。附件6：公司独立性调查1、人员独立（1）董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；

34、（2）总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬； （3）控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为。2、资产独立（固定资产明细表、商标注册申请受理通知书、专利申请受理通知书）（1）请提供公司固定资产及无形资产权属证明（2）有无抵押发生，如果有请提供抵押或担保合同并对是否存在产权纠纷或潜在纠纷近行说明。（3）公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况； （4）公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明

35、情况； （5）发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况；（6）发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续；（7）公司是否拥有与主营业务相关的商标权（8）公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用（9）公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；（10）公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况。3、财务独立（1）公司的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）； （2）是否存在控股股东违规占用（包括无偿占有和有偿使用）公司的资金、资产及其他资源的情况； （3）公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况； （4）公

36、司是否有独立的银行账户； （5）控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况； （6）公司是否独立对外签订合同并说明情况； （7）公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序。4、业务独立（1）股东单位及其他关联方的营业执照、公司与关联方签订的所有业务协议；关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明；（2）关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立，有无兼职现象的说明；（3）公司主要原材料的采购和产品的销售是否通过控股股东或实际控制人进行；（4）公司与控股股东或实际控制人及其管理企业是否存在经营性业务（受）委托经营行为。5、机构独立（1）公司的生产经营和办公机构是否与控股股东完全分开，是否存在混合经营、合署办公的情形并说明；（2）控股股东及其他单位或个人是否有干预公司的机构设置情况； （3）控股股