华灿光电：2021年第一季度报告全文.PDF

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1、华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1 华灿光电股份有限公司华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告年第一季度报告 股票代码：股票代码：300323 公告编号：公告编号：2021-065 2021 年年 04 月月 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 2 第一节重要提示第一节重要提示 公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证季度季度报告所载资报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性

2、承担个别及连带责任。确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人公司负责人俞信华、主管会计工作负责人俞信华、主管会计工作负责人周建周建会会及会计机构负责人及会计机构负责人(会计主会计主管人员管人员)李旭辉李旭辉声明声明：保证季度报告中财务报：保证季度报告中财务报表表的真实、的真实、准确、准确、完整。完整。 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 3 第二节公司基本情况第二节公司基本情况 一、一、 主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本

3、报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 711,074,601.87 453,009,153.04 56.97% 归属于上市公司股东的净利润（元） -31,792,297.52 -75,141,145.62 57.69% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -68,064,629.93 -130,375,944.18 47.79% 经营活动产生的现金流量净额（元） 31,632,891.96 -114,295,161.88 127.68% 基本每股收益（元/股） -0.03 -0.07 57.14% 稀释每股收益（元/股） -0.03 -0.07 57.14

4、% 加权平均净资产收益率 -0.51% -1.57% 1.06% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,562,202,945.82 11,034,211,115.70 -4.28% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,276,745,094.97 6,308,428,148.39 -0.50% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 83,719.50 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 42,882,974

5、.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -316,960.81 减：所得税影响额 6,377,400.37 合计 36,272,332.41 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应说明原因 适用 不适用 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股

6、东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 33,190 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 珠海华发实体产业投资控股有限公司 境内国有法人 24.87% 308,406,868 308,406,868 义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 14.70% 182,313,043 182,313,043 上海灿融实业有限公司 境内非国有法人 4.99% 62,011,750

7、 0 NEW SURE LIMITED 境外法人 4.58% 56,817,391 56,817,391 上海虎铂新能股权投资基金合伙企业(有限合伙) 境内非国有法人 4.52% 56,053,812 0 质押 56,053,812 浙江华迅投资有限公司 境内非国有法人 2.55% 31,608,025 0 质押 9,100,000 杨绍刚 境内自然人 1.21% 15,009,400 0 吴龙驹 境内自然人 0.92% 11,448,907 10,499,180 李敏仙 境内自然人 0.90% 11,143,600 0 刘长羽 境内自然人 0.86% 10,696,901 0 前 10 名无

8、限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 上海灿融实业有限公司 62,011,750 人民币普通股 62,011,750 上海虎铂新能股权投资基金合伙企业(有限合伙) 56,053,812 人民币普通股 56,053,812 浙江华迅投资有限公司 31,608,025 人民币普通股 31,608,025 杨绍刚 15,009,400 人民币普通股 15,009,400 李敏仙 11,143,600 人民币普通股 11,143,600 刘长羽 10,696,901 人民币普通股 10,696,901 陶建伟 10,514,238 人民币普通股 10,514

9、,238 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）方圆东方 28 号私募投资基金 7,540,000 人民币普通股 7,540,000 吴龙宇 6,683,207 人民币普通股 6,683,207 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 5 吴康 6,370,434 人民币普通股 6,370,434 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中吴康系吴龙宇之父。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 公司股东杨绍刚通过信用证券账户持有 15,009,400 股， 股东李敏仙通过信用证券账户持有 11

10、,143,600 股，股东刘长羽通过信用证券账户持有10,696,901 股，股东上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）方圆东方 28 号私募投资基金通过信用证券账户持有 7,540,000 股， 前述合计持有44,389,901 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用

11、单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 义乌和谐芯光股 权投资合伙企业（有限合伙） 182,313,043 0 0 182,313,043 增发股票上市承诺锁定 2021 年 04 月 26 日 NEW SURE LIMITED 56,817,391 0 0 56,817,391 增发股票上市承诺锁定 2021 年 04 月 26 日 周福云 7,386,025 0 0 7,386,025 董事锁定股 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间， 每年年初按照上年末该高管所持有股份总数的 25%解除锁定来重新计算解限的股份数额

12、。 杨忠东 1,261,210 0 0 1,261,210 监事锁定股 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间， 每年年初按照上年末该高管所持有股份总数的 25%解除锁定来重新计算解限的股份数额。 吴龙驹 10,499,180 0 0 10,499,180 高管锁定股 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间， 每年年初按照上年末该高管所持有股份总数的 25%解除锁定来重新计算解限的股份数额。 祝文君 375 375 0 0 监事锁定股 高管锁定股解限日期：在该高管身份存续期间， 每年年初按照上年末该高华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 6 管所持有股份总数的 25%解除锁定

13、来重新计算解限的股份数额。 马雪峰 8,489,634 0 0 8,489,634 增发股票上市承诺锁定 2021 年 06 月 18 日 冯建庆 1,776,902 0 0 1,776,902 增发股票上市承诺锁定 2021 年 06 月 18 日 凯誉资产管理有限公司凯誉 1 号私募基金 4,244,817 0 0 4,244,817 增发股票上市承诺锁定 2021 年 06 月 18 日 珠海华发实体产 业投资控股有限公司 129,318,854 0 179,088,014 308,406,868 增发股票上市承诺锁定和股份协议转让锁定承诺 2022 年 09 月 25 日 杭州子泰投资

14、管 理有限公司子泰新时代精选 6 号私募证券投资基金 4,244,817 0 0 4,244,817 增发股票上市承诺锁定 2021 年 06 月 18 日 合计 406,352,248 375 179,088,014 585,439,887 - - 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 7 第三节重要事项第三节重要事项 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 1、 合并资产负债表项目重大变动原因说明 单位：元 报表项目 期末余额 期初余额 变动比率 变动原因说明 货币资金 1,071,520

15、,162.30 2,104,930,375.57 -49.09% 主要系报告期内公司偿还债务，购买结构性存款以及支付到期承兑汇票。 交易性金融资产 350,000,000.00 0.00 100.00% 主要系报告期内公司购买结构性存款。 应收款项融资 338,269,513.68 222,943,486.28 51.73% 主要系报告期内公司持有和质押的信用等级较高的银行承兑汇票较期初增加所致。 其他应收款 32,552,538.77 146,977,083.55 -77.85% 主要系报告期内公司收到政府补助款。 开发支出 73,659,459.07 54,282,353.35 35.70

16、% 主要系报告期公司研发投入增加。 其他非流动资产 139,835,484.70 72,192,034.85 93.70% 主要系报告期公司募投项目预付设备款增加所致。 应付票据 420,629,755.93 732,247,489.10 -42.56% 主要系本报告期内应付票据到期承兑所致。 应交税费 6,218,862.52 3,260,831.08 90.71% 主要系本报告期应交增值税和企业所得税增加所致 一年内到期的非流动负债 321,969,008.00 521,375,203.76 -38.25% 主要系报告期内公司偿还一年内到期的融资租赁款和部分长期借款。 租赁负债 4,103

17、,085.23 0.00 100.00% 主要系按照新租赁准则要求将融资租入固定资产进行重分类所致 长期应付款 0.00 32,196,090.53 -100.00% 主要系报告期内执行新租赁准则重分类到租赁负债科目列示以及重分类到一年内到期的非流动负债所致。 2、合并利润表项目重大变动原因说明 单位：元 报表项目 本期金额 上期金额 变动比率 变动原因说明 营业收入 711,074,601.87 453,009,153.04 56.97% 主要系本报告期市场需求旺盛、公司产品拓展顺利，产品销售较上期增加所致。 营业成本 665,342,197.08 457,233,127.09 45.51%

18、 主要系本报告期公司销售增加、稼动率提升以及产品结构调整、综合毛利率提升所致。 销售费用 8,475,758.75 5,331,624.25 58.97% 主要系销售规模扩大所致。 资产处置收益 83,719.50 -869,020.26 109.63% 主要系报告期处置固定资产产生收益。 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 8 营业外支出 410,595.50 74,040.58 454.55% 主要系报告期公司对浙江大学教育基金和浙江慈善总会捐赠所致。 3、合并现金流量表项目重大变动原因说明 单位：元 报表项目 本期金额 上期金额 变动比率 变动原因说明 经营活动产生的现金

19、流量净额 31,632,891.96 -114,295,161.88 127.68% 主要系报告期内购买商品、 接受劳务支付的现金较上期减少以及收到的政府补助款较上期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 -528,654,675.19 139,143,196.70 -479.94% 主要系报告期内公司募投项目购建固定资产以及购买理财产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -293,024,653.55 -516,295,099.26 43.24% 主要系报告期内公司偿还债务较上期减少所致。 二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入7

20、1,107.46万元，较上年同期增长56.97%，其中公司重点发展的Mini LED产品销售收入较上年同期增幅达182.2%。主要系本报告期市场需求旺盛、公司产品拓展顺利。 重大已签订单及进展情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 报告期内，公司 LED 业务板块持续加大产品研发投入和技术创新，优化产品结构，进一步提升公司核心竞争力。 高光效照明、背光及显示屏等高端产品的性能和品质表现优异，销售收入较上年同期大幅提升；Mini LED RGB 完成新一代产品的开发迭代及导产工作

21、， 新产品在可靠性和色彩一致性方面进一步提升， 已获主流终端显示客户的认可及批量出货；Mini LED 背光与主流客户持续开发系统解决方案，部分产品已批量出货。Micro LED 持续与国内外知名客户合作开发，多结构、多尺寸规格的芯片工艺能力持续提升，小批量出货应用于多个终端客户的 Micro LED 显示样机中。蓝宝石衬底片通过工艺优化，持续提升产品品质及良率、降本方面成效显著，实现 6 英寸 Micro LED 高规格衬底片的小规模量产。氮化镓电力电子器件方面，完成了 HEMT 器件外延和流片各环节关键基础工艺的阶段性开发，并持续优化参数指标，已初步具备全工艺流片的能力，产品级器件初步设计

22、完成并开始流片，预计第二季度开始客户送样。 截止 2021 年 03 月 31 日，公司拥有已授权专利 684 项，其中发明专利 604 项，实用新型专利 79 项，外观设计 1 项，另外还有 271 项专利正在审核过程中。 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 9 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 2021年第一季度，公司前五大供应商均为大宗材料供应商，共向其采购24,158.88 万元，占采购总额的62.71%

23、。 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 适用 不适用 2021 年第一季度，公司向前五大客户销售 37,012.83 万元，占销售总额的 52.05%。 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 报告期内，围绕公司发展战略及2021年年度经营计划，深度推进产品结构优化和管理变革，提升公司运营效率，夯实产品技术优势，加速募投项目资金投入和工程建设。报告期内，公司实现营业收入71,107.46万元，较上年同期增长56.97%；归属于母公司所有者的净利润-3,179.23万元，同比改善57.69%。发展战略和各项经营计划在报告期内均得到了较好的贯彻和执行，未发生变更年度经营计划的情形。 对

24、公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1新产品市场化进程不及预期风险 LED行业因技术革新带来产业格局变化，公司处于LED芯片领域的第一梯队，尤其在MiniLED新型显示领域占据优势。对传统照明企业与不具备综合竞争力的新进企业来说，MiniLED因技术壁垒和客户需求差异性形成较高的准入门槛，市场红利将向头部企业集中。目前，苹果、LG、三星、群创、TCL、BOE等知名品牌厂家均已发布各类应用MiniLED背光和RGB技术的新产品，但新产品实现市场化的影响因素众多，2021年市场增长尚有一定不确定性。 公司产品线齐全，客户广泛而多元且市

25、场地位稳固。LED 芯片所用的生产设备具有较强的通用性，在一些细分市场波动时，公司可通过产品组合调配来保持较高稼动率和降低营收波动，在 Mini LED 市场波动的情况下及时调整其他高端产品生产和销售量。近年来，公司加大海外市场及其他细分新兴应用市场的拓展，可以有效地减少单一市场、单一产品受到价格和销量冲击的风险，提升产品综合毛利率。 2技术革新的风险 （1）LED芯片： LED芯片市场需求已转变为技术创新驱动， 行业靠价格竞争的时代已经结束， 新的竞争格局将对LED外延和芯片厂商的持续技术创新能力提出更高要求。同时，Mini/Micro LED显示技术的突破也给行业发展带来了全新机遇，但公司

26、MiniLED技术是否可以保持长期先发优势，及下一代显示技术MicroLED的研发进度和成果是否可达预期都具有一定的不确定性。 （2）氮化镓基电力电子器件： 公司在 LED 芯片行业拥有核心技术优势，氮化镓电力电子器件与 LED 芯片技术虽有部分相通性，但技术方面尚存差异。随着技术创新的深入，存在研发进展及获得客户市场化认证不及预期的风险，将对氮化镓电力电子器件研发、生产与销售产生一定影响。 公司按计划将募集资金投入项目使用， 与行业主流客户紧密协同研发， 测试、 试产等产品验证， 确保产品顺利进入量 产。 3应收账款形成坏账的风险 公司对较为重要客户依据信用水平均有一定的账期政策， 但是随着

27、客户销售规模的扩大， 单一客户的应收账款赊销数额华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 10 增加， 使得公司的应收账款总体上面临着一定的行业系统性风险。 公司已制定完善的应收账款管理制度并已按会计准则要求充分计提坏账，若LED行业出现重大下行波动或者重要客户出现战略失误等导致其财务状况发生不利变化，则会对公司的应收账款收回造成较大的风险。 公司将紧密关注外部环境变化趋势，做好相关决策工作，加强客户信用和财务风险评估，加大应收账款控制力度，保障资产安全。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 公司已在临时报告

28、披露且无后续进展。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于公司收购天津格盛科技有限公司部分股权暨关联交易的公告 ，公司拟以 0 元价格协议收购天津慧通鑫达投资管理合伙企业 （有限合伙） （简称：“慧通鑫达” ）所持有格盛科技 33.4%的股权，慧通鑫达对格盛科技的认缴出资金额为人民币 3,340 万元（尚未实缴） 。上述股权转让完成后，公司将承担以上 3,340 万元的认缴出资义务。 2021 年 01 月 27 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2021-013） 关于股东权益变动的提示性公告 ，公司持股 5%以上股东 Jing Tian Capital I, Limited

29、（以下简称 Jing Tian I） 及其一致行动人 Jing Tian Capital II, Limited（以下简称 Jing Tian II） 、Kai Le Capital Limited（以下简称 Kai Le） ，上海灿融创业投资有限公司（已更名为“上海灿融实业有限公司” ，以下简称“上海灿融” ）分别与非关联境内法人珠海华发实体产业投资控股有限公司（以下简称“华实控股” ）签署了关于华灿光电股份有限公司之股份转让协议 。本次权益变动前 Jing Tian I 持有公司 113,400,000 股股份、Jing Tian II 持有公司 9,264,375 股股份、Kai Le

30、持有公司 36,423,639 股股份，合计持有公司 159,088,014 股股份，占公司总股本的 12.83%；上海灿融持有公司 101,756,250 股股份，占公司总股本的 9.26%。华实控股持有公司129,318,854股股份， 占公司总股份的10.43%。 本次权益变动完成后， Jing Tian I、Jing Tian II 和 Kai Le 在公司拥有表决权的股份数量合计为 0 股股份，占公司总股本的 0.00%； 上海灿融持有公司 62,297,950 股股份， 占公司总股本的 5.02%。华实控股持有公司 308,406,868 股股份，占公司总股本的24.87%。本次交

31、易完成后，华实控股将成为第一大股东。 2021 年 01 月 22 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2021-004） 关于公司及控股子公司拟开展远期结售汇业务的公告公司于 2021 年 01月 28 日召开了第四届董事会第十一次会议、 第四届监事会第八次会议审议，同意公司及控股子公司利用金融机构提供的外汇产品开展总额不超过 8,000 万美元的远期结售汇业务。 2021 年 01 月 28 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2021-018） 关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的公告 ， 2021 年 3 月 24 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第

32、十次会议，审议通过关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案 、 关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案 ，本次限制性股票的授予日为 2021 年 3 月 24 日，确定以 6.63 元/股的授予价格向符合首次授予条2021 年 03 月 24 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2021-039） 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 11 件的 323 名激励对象授予 1,768.70 万股限制性股票。 关于全资子公司对外投资暨完成工商变更登记的公告 ，全资子公司华灿光电 （浙江） 有限公司拟作为有限合伙人以自

33、有资金受让西藏雅宁创业投资管理有限公司持有的天津海河灿芯半导体股权投资合伙企业（有限合伙） 0.83%的合伙份额，认缴出资额为人民币 2,500 万元。该基金完成了相关工商注册登记手续并取得了中国 （天津） 自由贸易试验区市场监督管理局颁发的营业执照 。 2021 年 03 月 26 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2021-040） 关于公司股东协议转让股份完成过户登记的公告 ，公司收到股东 Jing Tian Capital I, Limited、Jing Tian Capital II, Limited、Kai Le Capital Limited、上海灿融实业有限公司提供的由中国证券登

34、记结算有限责任公司出具的 证券过户登记确认书 ，确认本次协议转让股份的过户登记手续已于 2021 年 3月 26 日完成过户登记手续，本次转让股份性质为无限售流通股。至此，珠海华发实体产业投资控股有限公司持有公司 24.87%的股份，成为公司第一大股东。本公告后，公司将进行董事会、监事会提前换届选举。 2021 年 03 月 29 日 巨潮资讯网（） （公告编号：2021-043） 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行四、公司实际控制人、股东、关联方、收购

35、人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 148,291.11 本季度投入募集资金总额 11,787.76 报告期内变更用途的募集资金总额 0 说明： 公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 36,380.67 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超

36、募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 12 期 益 化 承诺投资项目 Mini/Micro LED 的研发与制造项目 否 120,000 118,291.11 11,759.33 36,352.24 30.73% 2023 年05 月 31日 尚未达产 尚未达产 否 否 GaN 基电力电子器件的研发与制造

37、项目 否 30,000 30,000 28.43 28.43 0.09% 2023 年12 月 31日 尚未达产 尚未达产 否 否 承诺投资项目小计 - 150,000 148,291.11 11,787.76 36,380.67 - - - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - 合计 - 150,000 148,291.11 11,787.76 36,380.67 - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超

38、募资金的金额、 用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 公司于 2020 年 12 月 25 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议， 审议通过了 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案 ，公司使用募集资金人民币 18,525.12 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 294.60 万元置换预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金 18,819.72 万元置换上述预先投入募集项目及预先支付发行费用的自筹资金。容诚会计

39、师事务所（特殊普通合伙）出具了关于华灿光电股份有限公司以自筹资华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 13 金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 （容诚专字2020518Z0428 号） 。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 2020 年 12 月 8 日，公司召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 ，同意公司使用不超过人民币 60,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用

40、尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2021 年 3 月 31 日， 尚未使用的募集资金中 60,000 万元暂时补充流动资金， 35,000 万元用于购买结构性存款，其余存放在募集资金专项账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情况。 六六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明的警示及原因说明 适用 不适用 七七、违规对外担保情况、

41、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表动登记表 适用 不适用 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 14 第四节财务报表第四节财务报表 一、财务报表一、财务报表 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：华灿光电股份有限公司 2021 年 03 月 31 日 单位：元 项目 202

42、1 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,071,520,162.30 2,104,930,375.57 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 350,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 470,594,840.89 504,830,527.35 应收账款 838,176,053.05 670,556,830.29 应收款项融资 338,269,513.68 222,943,486.28 预付款项 38,863,757.45 45,914,280.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 32,552,538.77 14

43、6,977,083.55 其中：应收利息 4,409,521.91 17,329,209.75 应收股利 0.00 0.00 买入返售金融资产 存货 1,061,219,536.25 1,009,983,939.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 275,832,428.67 276,147,174.03 流动资产合计 4,477,028,831.06 4,982,283,696.90 非流动资产： 发放贷款和垫款 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 15 债权投资 其他债权投资 长期应收款 5,550,000.00 长期股权投资 512,607

44、.27 602,799.17 其他权益工具投资 3,032,911.23 3,011,495.82 其他非流动金融资产 投资性房地产 42,743,411.01 42,743,411.01 固定资产 4,142,263,331.09 4,298,300,333.89 在建工程 639,718,787.62 559,255,645.08 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 28,632,151.01 无形资产 679,315,555.33 694,430,595.84 开发支出 73,659,459.07 54,282,353.35 商誉 长期待摊费用 21,195,647.11 22,949

45、,205.69 递延所得税资产 308,714,769.32 304,159,544.10 其他非流动资产 139,835,484.70 72,192,034.85 非流动资产合计 6,085,174,114.76 6,051,927,418.80 资产总计 10,562,202,945.82 11,034,211,115.70 流动负债： 短期借款 1,072,837,094.17 1,108,108,372.45 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 420,629,755.93 732,247,489.10 应付账款 588,246,297.47 566,85

46、3,057.02 预收款项 合同负债 7,882,595.37 10,112,044.57 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 16 应付职工薪酬 39,354,060.70 38,838,639.33 应交税费 6,218,862.52 3,260,831.08 其他应付款 44,429,302.90 37,687,418.23 其中：应付利息 3,341,514.23 3,947,304.27 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 321,969,008.00

47、521,375,203.76 其他流动负债 112,033,759.92 151,703,824.15 流动负债合计 2,613,600,736.98 3,170,186,879.69 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 1,058,349,715.51 890,310,667.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 4,103,085.23 长期应付款 32,196,090.53 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 405,828,014.62 427,480,760.47 递延所得税负债 203,576,298.51 205,608,569.62 其他非流动负债 非流动负债合

48、计 1,671,857,113.87 1,555,596,087.62 负债合计 4,285,457,850.85 4,725,782,967.31 所有者权益： 股本 1,240,236,453.00 1,240,236,453.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 5,109,615,140.75 5,109,615,140.75 减：库存股 其他综合收益 1,888,145.49 1,778,901.38 华灿光电股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 17 专项储备 盈余公积 82,582,724.67 82,582,724.67 一般风险准备 未分配利润 -157,

49、577,368.94 -125,785,071.41 归属于母公司所有者权益合计 6,276,745,094.97 6,308,428,148.39 少数股东权益 所有者权益合计 6,276,745,094.97 6,308,428,148.39 负债和所有者权益总计 10,562,202,945.82 11,034,211,115.70 法定代表人：俞信华 主管会计工作负责人：周建会 会计机构负责人：李旭辉 2、母公司资产负债表、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 45,863,167.78 224,952

50、,482.97 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 104,552,259.14 107,229,659.59 应收账款 71,849,345.03 59,001,595.81 应收款项融资 14,419,023.22 7,382,601.87 预付款项 59,800.00 其他应收款 65,036,535.18 10,323,958.75 其中：应收利息 18,430,995.55 9,100,276.70 应收股利 0.00 存货 1,538,813.54 1,554,820.51 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 413,632.28 1,808,866.