协创数据：2021年第一季度报告全文.PDF

《协创数据：2021年第一季度报告全文.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《协创数据：2021年第一季度报告全文.PDF（33页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 证券代码：证券代码：300857 300857 证券简称：协创数据证券简称：协创数据 协创数据技术股份有限公司协创数据技术股份有限公司 （SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO., LTD.SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY CO., LTD.） 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 公告编号：公告编号：20212021- -039039 20212021 年年 0404 月月 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会

2、及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人耿四化、主管会计工作负责人吴春兰及会计机构负责人（会计公司负责人耿四化、主管会计工作负责人吴春兰及会计机构负责人（会计主管人员）瞿亚能声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。主管人员）瞿亚能声明：保证季度报告中财

3、务报表的真实、准确、完整。 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 2 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 674,977,204.59 369,889,906.75 82.48% 归属于上市公司股东的净利润（元） 27,324,813.71 38,479,883.06 -28.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 24,473,033.86 19,953,680.14 22.65% 经营活

4、动产生的现金流量净额（元） -19,265,218.27 -99,632,692.61 80.66% 基本每股收益（元/股） 0.13 0.25 -48.00% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.25 -48.00% 加权平均净资产收益率 2.30% 5.83% -3.53% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,154,908,020.64 2,002,144,269.04 7.63% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,203,322,689.53 1,174,786,670.16 2.43% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报

5、告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,095.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,645,721.05 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 803,880.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -96,499.97 减：所得税影响额 497,226.28 合计 2,851,779.85

6、 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 3 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东

7、总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,041 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 协创智慧科技有限公司 境内非国有法人 31.38% 64,819,000 64,819,000 POWER CHANNEL LIMITED 境外法人 19.94% 41,181,000 41,181,000 石河子市青云股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 8.21% 16,960,000 1

8、6,960,000 安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙） 境内非国有法人 4.58% 9,451,796 9,451,796 宁波九格股权投资管理合伙企业（有限合伙）石河子市隆华汇股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 3.56% 7,352,941 7,352,941 石河子市金海汇股权投资管理有限公司石河子市乾霨股权投资合伙企业（有限合其他 3.05% 6,302,521 6,302,521 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 4 伙） 合肥兴泰光电智能创业投资有限公司 国有法人 2.75% 5,671,078 5,671,078 黄山高新毅达新安江专精特新创业投资

9、基金（有限合伙） 境内非国有法人 1.54% 3,180,000 3,180,000 银华基金北京诚通金控投资有限公司银华基金诚通金控 4 号单一资产管理计划 其他 0.73% 1,500,000 0 五矿证券有限公司 境内非国有法人 0.68% 1,413,400 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 银华基金北京诚通金控投资有限公司银华基金诚通金控 4 号单一资产管理计划 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 五矿证券有限公司 1,413,400 人民币普通股 1,413,400 平安银行股份有限公司鹏华弘安灵活

10、配置混合型证券投资基金 507,850 人民币普通股 507,850 中国建设银行股份有限公司鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金 469,400 人民币普通股 469,400 中国建设银行股份有限公司鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 468,900 人民币普通股 468,900 南京银行股份有限公司鹏华兴利混合型证券投资基金 392,900 人民币普通股 392,900 银华基金光大银行滴水 2 号资产管理计划 300,000 人民币普通股 300,000 中国建设银行股份有限公司鹏华弘裕一年持有期混合型证券投资基金 232,400 人民币普通股 232,400 协创数据技术股份有限公司 2

11、021 年第一季度报告全文 5 温兴焕 227,600 人民币普通股 227,600 尚方杰 227,034 人民币普通股 227,034 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙） 、黄山高新毅达新安江专精特新创业投资基金（有限合伙）和合肥兴泰光电智能创业投资有限公司在股权结构穿透后存在共同的有限合伙人或投资人，但上述各股东的实际控制人并不相同，亦由不同的私募基金管理人管理。石河子市隆华汇股权投资合伙企业（有限合伙） 、石河子市乾霨股权投资合伙企业（有限合伙）和安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙）在股权结构穿透后存在共同的有限合伙人或投资人，但上述

12、各股东的实际控制人并不相同，亦由不同的私募基金管理人管理。除上述情况外，公司未知上述股东之间以及上述股东与前 10 名普通股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限

13、售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 协创智慧科技有限公司 64,819,000 0 0 64,819,000 首发前限售股 2023-7-27 POWER CHANNEL LIMITED 41,181,000 0 0 41,181,000 首发前限售股 2021-7-27 石河子市青云股权投资合伙企业（有限合伙） 16,960,000 0 0 16,960,000 首发前限售股 2021-7-27 安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合伙） 9,451,796 0 0 9,451,796

14、首发前限售股 2021-7-27 宁波九格股权7,352,941 0 0 7,352,941 首发前限售股 2021-7-27 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 6 投资管理合伙企业（有限合伙）石河子市隆华汇股权投资合伙企业（有限合伙） 石河子市金海汇股权投资管理有限公司石河子市乾霨股权投资合伙企业（有限合伙） 6,302,521 0 0 6,302,521 首发前限售股 2021-7-27 合肥兴泰光电智能创业投资有限公司 5,671,078 0 0 5,671,078 首发前限售股 2021-7-27 黄山高新毅达新安江专精特新创业投资基金（有限合伙） 3,180,0

15、00 0 0 3,180,000 首发前限售股 2021-7-27 合计 154,918,336 0 0 154,918,336 - - 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 7 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 1、资产负债表变动项目 单位：人民币万元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减变动比例 变动原因 货币资金 34,630.61 53,562.73 -35.35% 主要系使用部分闲置募集资金购买理财产品增加所致。 交易性金

16、融资产 14,375.37 2,905.24 394.81% 主要系使用部分闲置募集资金购买理财产品增加所致。 应收账款 63,802.73 48,470.89 31.63% 主要系本期公司业务规模扩大，收入大幅增加，应收账款亦随之增加。 预付款项 796.71 464.06 71.68% 主要系本期预付材料款增加所致。 在建工程 2,313.37 1,386.73 66.82% 主要系本期购入设备尚未转固所致。 使用权资产 4,157.63 0.00 100.00% 主要系公司自2021年1月1日执行新租赁准则对公司经营租赁业务的会计核算调整所致。 其他非流动资产 1,761.59 1,00

17、4.46 75.38% 主要系预付设备及工程款项增加所致。 应付票据 13,863.77 5,954.48 132.83% 主要系本期公司以票据结算方式支付供应商货款增加所致。 一年内到期的非流动负债 2,567.12 1,816.62 41.31% 主要系公司自2021年1月1日执行新租赁准则对公司经营租赁业务的会计核算调整所致。 租赁负债 3,661.58 0.00 100.00% 主要系公司自2021年1月1日执行新租赁准则所致。 长期应付款 479.70 949.65 -49.49% 主要系偿还融资租赁租金，本金相应减少。 2、利润表变动项目 单位：人民币万元 项目 本期发生额 上期发

18、生额 增减变动比例 变动原因 营业收入 67,497.72 36,988.99 82.48% 主要系本期销售业务增长所致。 营业成本 60,147.26 32,156.76 87.04% 主要系本期销售业务增长，结转成本增加所致。 税金及附加 212.31 73.08 190.50% 主要系销售业务增长，附加税增加所致。 销售费用 363.28 143.72 152.77% 主要系本期随着营业收入的增长，销售相关费用增加所致。 管理费用 1,302.83 906.04 43.79% 主要系随着公司业务规模的扩大人力资源成本增长及股份支付影响。 研发费用 1,700.32 968.16 75.6

19、2% 主要系本期加大研发投入所致。 财务费用 126.44 448.31 -71.80% 主要系汇兑收益增加所致。 其他收益 264.57 468.86 -43.57% 主要系本期计入当期的政府补助减少所致。 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 8 信用减值损失（损失以“-”号填列） -710.31 201.46 -452.57% 主要系随着应收账款规模的增加，计提的信用预期损失相应增加。 3、现金流量表变动项目 单位：人民币万元 项目 本期发生额 上期发生额 增减变动比例 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -1,926.52 -9,963.27 80.66% 主要系本

20、期销售规模扩大、采购额增加综合影响。 投资活动产生的现金流量净额 -13,774.83 -1,088.98 -1164.92% 主要系本期使用闲置募集资金进行现金管理所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -3,842.18 5,299.19 -172.51% 主要系本期借款减少所致。 二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入 67,497.72万元，较上年同期增长 82.48%；毛利率较上年同期下降 2.17%，实现归属于上市公司股东的净利润 2,732.48 万元， 较上年同期下降 28.99%， 实现归属于上市公司股东扣除非经常性损

21、益的净利润 2,447.30万元，较上年同期增加 22.65%。 2021年1-3月与去年同期相比，公司的营业收入增长82.48%，主要原因系： 1、存储设备是数字化转型不可或缺的硬件，各行业数字化转型带动存储设备高速发展，存储设备的市场需求量保持稳步增长态势。 2、通信技术的发展，低功耗技术与智能应用的结合，物联网智能终端设备应用场景越来越多，现已广泛应用于远程办公、线上学习、居家娱乐、家庭的入户安全、家人看护甚至于平安乡村、森林防火等，物联网智能终端产品、数据存储设备实现了快速增长。 3、公司加大研发投入和生产自动化改造，实现数字化突破，获得国内外品牌客户的信赖与支持，进一步扩大智能摄像机

22、领域的市场占有率。 4、2021 年 1-3 月，公司的下游客户需求增长，同时春节期间因新冠疫情局部反复，各地倡导就地过年，公司未停工。而去年一季度新冠疫情爆发初期上下游企业均停工停产，因此出货量较去年同期增加。 2021年1-3月与去年同期相比，公司净利润的增幅低于营业收入，主要原因系点： 1、2020年1-3月收到政府奖励 1,544.70万元所致，2021年1-3月收到的政府奖励264.57万元，剔除非经常性损益后，归属于母公司净利润2,447.30万元，较上年同期增加22.65%。 2、本期较上年同期综合毛利率下降2.17%，主要系毛利额定价政策影响；公司目前加快智能自动化投入，确保品

23、质实现成本最优同时做好精益管理。 3、随着公司业务规模扩大，收入大幅增加，公司期末应收账款余额上升，计提的信用预期损失相应增加，公司将保持与客户的紧密合作确保交付与应收账款收回。 重大已签订单及进展情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 9 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影

24、响 适用 不适用 项目 2021年一季度 2020年一季度 前五大供应商采购金额合计（万元） 29,319.02 26,012.89 前五大供应商采购金额合计占当期采购总额比例 50.65% 63.16% 报告期内，公司重视供应链的稳定，一直坚持与行业内优秀企业开展战略合作，以保障物料供应稳定和取得富有竞争力的成本优势， 公司前五大供应商合计采购金额占当期采购总额比例较上年同期有所下降， 属于公司业务发展和合同执行情况正常变动，不会对公司未来经营产生重大影响。 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 项目 2021年第一季度 2020年第一季度 前五大客户销售金额合计（万元）

25、 61,946.40 32,210.49 前五大客户销售金额合计占当期销售总额比例 91.78% 87.08% 报告期内，公司坚持为客户提供高性价比的产品和满意的服务，得到了客户广泛认可，公司前五大客户销售额占报告期总销售额比例较上年同期有所上升，属于公司业务发展和合同执行情况正常变动，不会对公司未来经营产生重大影响。 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 报告期内，公司根据制定的年度经营计划，积极开展各项工作，报告期内，实现营业总收入67,497.72万元，同比增长82.48% 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1

26、、技术研发风险 新的研发方向为持续挖掘智能摄像机及视频云服务的应用场景，加强与头部企业及芯片原厂的合作开发， 抓住新行业新场景新应用带来的重要窗口期, 研发涵盖智慧安防、智慧行车、智能穿戴、智能家庭服务机器人、智慧私有云存储等在内的完整产品线，同时加大力度开发智慧云教育和云游戏类产品并拓展相应市场，推动公司业务发展。 随着行业竞争格局和市场环境的变化，如果公司不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势，出现技术研发偏离市场需求的情形，公司已有的竞争优势将可能被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。 2、客户集中度较高风险 公司主要客户结构比较稳定，客户集中度较高。公司

27、主要客户为大型互联网科技公司、通信运营商和平台商/硬件集成商。为保证公司的业务稳定发展，公司加大了对国内国际头部客户的开发力度，持续拓展国内不同领域及国际品牌客户的合作，未来将逐步改善客户集中度较高的风险。 3、原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料为机械硬盘盘芯、存储芯片、主控及周边芯片、PCBA 及各类电子物料等。虽然公司产品以客户定制开发为主， 产品销售定价会随主要原材料的价格波动而调整。 但如果公司在对客户报价时未能及时锁定主要原材料价格， 而主要原材料价格在此期间出现大幅上涨， 公司无法将增加的采购成本及时向下游客户转移或不能通过技术工艺的创新抵消成本上涨的压力时，公司的成本控

28、制将受到不利影响，公司将面临营业成本上升、毛利率水平下降的风险。公司将采协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 10 取如下措施： （1）增加合理的供应商数量，分散原材料采购风险； （2）加强和提升原材料价格市场预测能力，备料周期增加到 3-6 个月; （3）对于价格波动较大的部分原材料，公司已与主要客户达成共识，由客户提前备料，承担价格波动风险; 4、人力成本上升的风险 公司属于消费电子制造行业， 所属行业特性和现阶段的经营规模决定了公司具有较大的用工需求。 随着我国城市化进程的持续推进和人口老龄化的加速，中国制造企业现面临不同程度的“用工荒” ，劳动力成本优势正逐渐减弱。公

29、司后续将全面提高生产车间自动化水平，完善和细化成本控制体系，落实生产线体精细化管理，控制成本防范风险。 5、外汇波动风险 公司目前境外销售规模较大，随着人民币汇率制度改革的不断深入，人民币汇率定价日趋市场化，但仍受国内外政治、经济环境等因素的影响。 如果未来汇率政策发生重大变化或者汇率出现大幅波动， 可能会对公司产品境外市场竞争力和公司经营产生重大不利影响。公司采用与客户谈判、供应链定价管理、外汇套期保值工具等多种方式减少汇兑损失，降低外汇波动风险。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、公司2020年度股票期权激励

30、计划实施进展 2020年11月26日，公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了关于及其摘要的议案等相关议案，独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见， 并公开征集投票权。 具体内容详见公司于2020年11月27日在巨潮资讯网（）上披露的相关公告。 2021年1月7日，公司完成了协创数据技术股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案） 相关的股票期权首期授予登记工作，期权简称：协创JLC1；期权代码：036446，此次登记的激励对象名单及分配情况与公司前次披露的内容一致，未有调整。具体内容详见公司于2021年1月7日

31、在巨潮资讯网（）上披露的相关公告。 2、公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易预案进展 公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买西安思华信息技术有限公司（以下简称“标的公司” ）100%股权，同时拟向包括公司实际控制人耿四化在内的不超过35名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易” ） 。本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。 2021年3月16日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案及其摘要的议案等相关议案，具体内容详见公司2021年3月17日刊登于巨潮资讯网（）上的相关公告。公司同时披露了关

32、于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的一般风险提示公告 （公告编号：2021-017） 。 本次交易预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作。截至本报告披露之日，本次交易所涉及的审计、评估等工作仍在进行中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，披露正式方案，并将按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 股票期权（首批授予部分）授予完成 2021 年 01 月 07 日 巨潮资讯网（） 关于股票期权 （首批授予部分） 授予完成公告 （公告编号：2021-002） 发行股份及支付现金购买资

33、产并募集配套资金暨关联交易预案 2021 年 03 月 17 日 巨潮资讯网（） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案等公告 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 11 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完

34、毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 43,388.80 本季度投入募集资金总额 566.46 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 25,276.79 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效

35、益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 协创物联网智能终端生产基地建设项目 否 31,716.11 31,716.11 522.99 18,881.81 59.53% 2021年 12月 31日 不适用 否 协创物联网研发中心建设项目 否 2,447.52 2,447.52 43.47 59.25 2.42% 2022年 07月 31日 不适用 否 补充流动资金 否 9,225.17 9,225.17 0 6,335.73 68.68% 不适用 否 承诺投资项目小计 - 43,388.8 43,388.8 566.46 25,276.79 - - - - 超募资金投向 协创数据技术股份有

36、限公司 2021 年第一季度报告全文 12 无 合计 - 43,388.8 43,388.8 566.46 25,276.79 - - 0 0 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 协创物联网智能终端生产基地建设项目建设装修投资基本完成，已投入使用，处于竣工决算阶段，项目未达到原定投资计划进度主要系设备投资与原定投资进度预期有所滞后， 其原因主要包括：（1）设备投资中的部分自动化成套设备系定制开发，调试周期较长； （2）因外部市场环境变化，募集资金投资项目设计时的部分设备预算与实际需求存在偏差； （3）2020 年下半年以来，半导体市场供应紧张，为避免产能建设与材料供给不

37、匹配的情况，公司对设备投资进度和募集资金使用更为谨慎，暂时放缓部分设备投资进度。2021 年 4 月 16 日，公司第二届第十七次董事会审议通过关于部分募投项目延期的议案 ，将协创物联网智能终端生产基地建设项目项目延期至 2021 年 12 月 31 日。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 截至 2020 年 7 月 31 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币5,593.76 万元，上述金额业

38、经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）广会专字2020G18032180280 号专项报告审验。2020 年 8 月 7 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过关于以募集资金置换预先投入募投项目资金及已支付发行费用的议案 ，并经公司独立董事出具独立意见、保荐机构天风证券股份有限公司出具核查意见，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为 5,593.76 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 经公司第二届董事会第八次会议、 第二届监事会第四次会议、 2

39、020 年第二次临时股东大会审议批准，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 35,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限最长不超过 12 个月的理财产品。自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内， 资金可循环滚动使用。 截至 2021 年 3 月 31 日， 公司尚在进行现金管理的募集资金余额为 14,300协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 13 万元。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或

40、者与上年同期相比发生重大变动六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明的警示及原因说明 适用 不适用 七、违规对外担保情况七、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 协创数据技

41、术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 14 第四节第四节 财务报表财务报表 一、财务报表一、财务报表 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：协创数据技术股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 346,306,080.28 535,627,307.03 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 143,753,684.38 29,052,438.36 衍生金融资产 应收票据 应收账款 638,027,265.54 484,708,944.05 应收款项融资 预付款项 7,967,131.65 4,640,6

42、24.90 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 36,936,561.40 40,058,552.97 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 522,340,528.76 491,344,531.15 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 48,733,611.91 66,966,492.57 流动资产合计 1,744,064,863.92 1,652,398,891.03 非流动资产： 发放贷款和垫款 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 15 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非

43、流动金融资产 投资性房地产 固定资产 291,347,510.56 287,519,177.50 在建工程 23,133,686.07 13,867,305.88 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 41,576,323.82 无形资产 16,589,219.80 16,679,479.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,891,629.10 2,558,329.56 递延所得税资产 17,688,846.49 19,076,437.24 其他非流动资产 17,615,940.88 10,044,648.70 非流动资产合计 410,843,156.72 349,745,378.01 资

44、产总计 2,154,908,020.64 2,002,144,269.04 流动负债： 短期借款 252,572,835.61 279,897,171.84 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 138,637,708.06 59,544,830.69 应付账款 418,576,352.32 379,450,404.14 预收款项 合同负债 3,704,892.47 5,076,847.57 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 16 应付职工薪酬 13,832,931.05

45、15,888,736.22 应交税费 11,136,613.42 12,488,639.94 其他应付款 10,337,194.69 10,459,084.02 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 25,671,209.78 18,166,173.65 其他流动负债 流动负债合计 874,469,737.40 780,971,888.07 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 36,615,830.49 长期应付款 4,797,036.50 9,496,477.47 长期应付职工薪酬 预计负

46、债 递延收益 35,589,674.06 36,881,367.59 递延所得税负债 113,052.66 7,865.75 其他非流动负债 非流动负债合计 77,115,593.71 46,385,710.81 负债合计 951,585,331.11 827,357,598.88 所有者权益： 股本 206,557,782.00 206,557,782.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 636,414,061.51 635,229,682.63 减：库存股 其他综合收益 -434,758.77 -461,585.55 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

47、17 专项储备 盈余公积 6,187,178.55 6,187,178.55 一般风险准备 未分配利润 354,598,426.24 327,273,612.53 归属于母公司所有者权益合计 1,203,322,689.53 1,174,786,670.16 少数股东权益 所有者权益合计 1,203,322,689.53 1,174,786,670.16 负债和所有者权益总计 2,154,908,020.64 2,002,144,269.04 法定代表人：耿四化 主管会计工作负责人：吴春兰 会计机构负责人：瞿亚能 2、母公司资产负债表、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 3 月 3

48、1 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 191,788,575.85 115,244,047.23 交易性金融资产 29,039,026.85 29,052,438.36 衍生金融资产 应收票据 应收账款 390,900,111.69 285,843,990.64 应收款项融资 预付款项 4,163,414.54 73,284,781.63 其他应收款 73,886,812.20 130,877,738.57 其中：应收利息 应收股利 存货 235,817,701.95 218,547,851.50 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 26,3

49、81,151.09 27,783,398.25 流动资产合计 951,976,794.17 880,634,246.18 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 协创数据技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 18 长期股权投资 542,477,659.45 542,477,659.45 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 18,283,474.91 15,447,514.18 在建工程 2,715,487.22 5,006,637.66 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,201,432.00 无形资产 222,195.56 222,195.

50、56 开发支出 商誉 长期待摊费用 628,191.79 873,835.68 递延所得税资产 2,231,246.28 4,591,425.49 其他非流动资产 3,737,341.58 2,249,893.70 非流动资产合计 572,497,028.79 570,869,161.72 资产总计 1,524,473,822.96 1,451,503,407.90 流动负债： 短期借款 252,572,835.61 268,897,171.84 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 138,637,708.06 70,544,830.69 应付账款 200,559,833.65 202,4