南风股份：2021年第一季度报告全文.PDF

《南风股份：2021年第一季度报告全文.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南风股份：2021年第一季度报告全文.PDF（34页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1 南方风机股份有限公司南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告年第一季度报告 2021 年年 04 月月 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。所有

2、董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人谭汉强、主管会计工作负责人任刚及会计机构负责人公司负责人谭汉强、主管会计工作负责人任刚及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)梁秀霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。梁秀霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元） 144,025,392.0065,324,611.

3、53 120.48%归属于上市公司股东的净利润（元） -10,694,994.19-24,506,825.73 56.36%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -9,840,255.98 -12,854,464.08 23.45%经营活动产生的现金流量净额（元） -34,222,851.04 -119,822,630.77 71.44%基本每股收益（元/股） -0.02-0.05 60.00%稀释每股收益（元/股） -0.02-0.05 60.00%加权平均净资产收益率 -0.48%-1.24% 0.76% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,98

4、1,283,290.802,988,368,071.22 -0.24%归属于上市公司股东的净资产（元） 2,254,572,350.592,241,807,369.78 0.57%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,055.42 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 798,558.54 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,800,000.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资

5、产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益48,300.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 272,858.51 减：所得税影响额 163,175.39 少数股东权益影响额（税后） 9,224.43 合计 -854,738.21 - 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 4 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益

6、项目界定为经常性损益的项目， 应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,381报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份

7、数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 广东南海控股投资有限公司 国有法人 12.59%60,426,733 杨子江 境内自然人 11.18%53,655,765质押 53,655,765杨泽文 境内自然人 10.86%52,133,332质押 52,133,332仇云龙 境内自然人 7.98%38,316,235质押 38,316,235深圳市高新投集团有限公司 国有法人 2.58%12,360,000 易华明 境内自然人 1.77%8,484,800 刘镇华 境内自然人 1.43%6,873,158 杨子善 境内自然人 1.13%5,424,221质押 4,940,000冻结 5,424,2

8、21黎健锋 境内自然人 0.72%3,441,843 刘锦良 境内自然人 0.70%3,343,330 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 广东南海控股投资有限公司 60,426,733人民币普通股 60,426,733杨子江 53,655,765人民币普通股 53,655,765杨泽文 52,133,332人民币普通股 52,133,332仇云龙 38,316,235人民币普通股 38,316,235南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 5 深圳市高新投集团有限公司 12,360,000人民币普通股 12,360,00

9、0易华明 8,484,800人民币普通股 8,484,800刘镇华 6,873,158人民币普通股 6,873,158杨子善 5,424,221人民币普通股 5,424,221黎健锋 3,441,843人民币普通股 3,441,843刘锦良 3,343,330人民币普通股 3,343,330上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，杨泽文与杨子善、杨子江系父子关系，为公司控股股东暨实际控制人。除此之外，其他前 10 名股东之间、前 10 名无限售流通股之间以及前 10 名无限售流通股东与前 10 名股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股

10、东情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用 3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数限售原因 拟解除限售日期 杨子善 22,690,737 22,690,7370 高管离职锁定股 2021 年 2 月 1 日 仇云

11、龙 28,737,176 28,737,1760 高管离职锁定股 2021 年 2 月 1 日 姜志军 2,433,133 2,433,133高管锁定股 每年年初按照上年末持股总数的 25%解除锁定。 刘基照 1,037,680 1,037,6800 高管离职锁定股 2021 年 2 月 1 日 肖兵 6,750 6,750高管锁定股 每年年初按照上年末持股总数的 25%解除锁定。 合计 54,905,476 52,465,59302,439,883- - 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 6 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况

12、及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 1. 应收票据期末余额较年初增加37.93%，主要是本期收到票据增加所致。 2. 预付账款期末余额较年初增加115.61%，主要是本期预付货款增加所致。 3. 其他应收款期末余额较年初增加30.79%，主要是投标保证金增加所致。 4.其他流动资产期末余额较年初下降10.51%，主要是设备预付款增加所致。 5. 合同负债期末余额较年初增加50.17%，主要是预收合同订金增加所致。 6. 应付职工薪酬期末余额较年初下降37.13%，主要是本期支付了期初的薪酬所致。 7. 应交税金期末余额较年初下降64.67%，主要是本期

13、支付了期初的税费所致。 8. 其他应付款期末余额较年初下降86.34%，主要是本期支付了诉讼案件执行款所致。 9. 其他流动负债期末余额较年初增加53.01%，主要是预收合同订金增加对应的税金增加所致。 10. 少数股东权益期末余额较年初下降102.90%，主要是子公司利润减少所致。 11. 营业收入本期较上年同期增加120.48%，主要是上年同期受新冠肺炎疫情影响，基数较低，本期疫情基本得到控制，公司业务恢复正常所致。 12. 营业成本本期较上年同期增加123.38%，主要是营业收入增加所致。 13. 税金及附加较上年同期减少31.67%，主要是增值税减少，相应附加税费减少所致。 14. 销

14、售费用较上年同期增加109.41%，主要是本期销售业务活动增加所致。 15. 管理费用较上年同期增加70.01%，主要是诉讼费用增加所致。 16. 投资收益本期较上年同期增加618.26%，主要是本期联（合）营企业利润增加致。 17. 公允价值变动收益本期较上年同期增加178.66%，主要是以公允价值计量的金融资产增值同比增加所致。 18. 信用减值损失本期较上年同期减少146.51%，主要是本期收回部分账龄较长的应收账款所致。 19. 资产处置收益本期较上年同期减少98.97%，主要是本期处置的资产减少所致。 20. 营业外收入本期较上年同期增加33.48%，主要是本期政府补助增加所致。 2

15、1. 营业外支出本期较上年同期减少84.70%，主要是本期计提诉讼案件相关利息减少所致。 22. 所得税费用本期较上年同期增加126.96%，主要是利润总额增加，导致相应的所得税增加所致。 23. 销售商品、提供劳务收到的现金本期较上年同期增加100.05%，主要是本期收到货款增加所致。 24. 收到的税费返还本期较上年同期增加691.76%，主要是本期收到税费返还增加所致。 25. 收到其他与经营活动有关的现金本期较上年同期增加47.88%，主要是本期收回投标保证金增加所致。 26. 购买商品、接受劳务支付的现金本期较上年同期增加94.33%，主要是本期为生产经营购买货物支付货款增加所致。

16、27. 支付给职工以及为职工支付的现金本期较上年同期增加58.83%，主要是本期支付职工薪酬增加所致。 28. 支付的各项税费本期较上年同期减少63.56%，主要是本期缴纳税费减少所致。 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 7 29. 支付其他与经营活动有关的现金本期较上年同期减少50.11%，主要是本期支付诉讼案件执行款减少所致。 30. 处理固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额本期较上年同期减少54.62%，主要是本期处置资产收入减少所致。 31. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期较上年同期增加384.1%，主要是本期支付设备工程款增加所致。

17、 32. 收到其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加1391.46%，主要是本期收到股东代偿还诉讼赔款所致。 33. 偿还债务所支付的现金本期较上年同期增加273.66%，主要是本期归还银行借款增加所致。 34. 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期较上年同期增加223.19%，主要是支付银行借款利息增加所致。 35. 支付的其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加357.49%，主要是本期保函保证金增加所致。 二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入14,402.54万元，较去年同期增长120.48%，归属于上市公司普通股

18、股东的净利润 -1,069.50万元，同比增长56.36%。上述指标同比减少亏损的主要原因是上年同期受新冠肺炎疫情影响，基数较低，本期疫情基本得到控制，公司业务恢复正常。 重大已签订单及进展情况 适用 不适用 （1）2016年3月，公司与国核工程有限公司签订了陆丰核电站1、2号机组MS10空气处理机组设备、 MS14安全壳循环冷却机组设备的采购合同，合同金额为5,020万元。受工程建设放缓影响，目前暂未供货。 （2）2016年8月，全资子公司中兴装备与国核工程有限公司签订了三门核电二期3、4号机组，海阳核电二期3、4号机组，陆丰核电一期1、2号机组的PL02核级碳钢、合金钢管道（DN250及以

19、下）设备采购合同，合同金额共计4,597.86万元。该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （3）2018年12月，公司与上海轨道交通十四号线发展有限公司签订了上海市轨道交通14号线工程单向运转轴流风机和可逆转高温轴流风机设备采购合同，合同金额为2,350.33万元。截止报告期末，合同正在履行中，该合同将对公司2020年及以后年度经营业绩产生积极影响。 （4）2019年9月，全资子公司中兴装备与中广核工程有限公司签订了太平岭项目1、2号机组LOT140Cb核级碳钢大口径无缝管道采购合同，合同金额共计2,090.13万元。该合同目前处于开工制造准备阶段，暂未开始供货。 （5）2019年10月

20、，公司与中广核工程有限公司签订了太平岭项目1-2号机组LOT150Ac核岛HVAC系统风阀标段二设备的采购合同，合同金额为6,579.99万元。该合同目前处于开工制造准备阶段，暂未开始供货。 （6）2020年4月，全资子公司中兴装备与潍坊弘润石化科技有限公司签订了中间体原料加工配套项目采购合同，合同金南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 8 额共计3,250.53万元。截止报告期末，该合同目前处于开工制造阶段，暂未开始供货，该合同主要对公司2021年度的经营业绩产生积极影响。 （7）2020年9月，公司与江苏宁句轨道交通有限公司/南京地铁建设有限责任公司签订了南京至句容城际轨道交

21、通工程轴流风机及降噪系统项目采购合同，合同金额 2,020.06万元，截至报告期末，合同正在履行中，该合同主要对公司2020年及以后年度的经营业绩产生积极影响。 （8）2020年10月，全资子公司中兴装备与中广核工程有限公司签订了浙江三澳核电厂1,2号机组LOT140Cbc采购合同，合同金额为2,075.56万元。截止报告期末，该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （9） 2020年11月， 公司与北京市轨道交通建设管理有限公司签订了北京市轨道交通3号线一期工程风机及消声器采购项目采购合同，合同金额 3,167.81万元，截至报告期末，该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （10）

22、2020年12月，公司与中国核电工程有限公司签订了田湾核电站7、8号机组核岛余压阀、控制阀、止回阀、电加热阀设备采购合同，合同总金额为人民币5,870万元。该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （11）2021年1月，公司与中国核电工程有限公司签订了田湾核电站7、8号机组核岛防火阀及排烟阀设备供货合同，合同总金额为人民币4,170万元。该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （12）2021年1月，公司与中国核电工程有限公司签订了田湾核电站7、8号机组核岛通风空调设备供货合同，合同总金额为人民币10,570万元。该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （13）2021年1月，公司

23、与中国核电工程有限公司签订了徐大堡核电厂3、4号机组核岛通风空调设备供货合同，合同总金额为人民币9,370万元。该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 （14）2021年2月，公司与中国核电工程有限公司签订了徐大堡核电厂3、4号机组核岛防火阀及排烟阀设备供货合同，合同总金额为人民币3,800万元。该合同目前处于开工准备阶段，暂未开始供货。 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 技术创新和新产品开发是公司发展战略的核心，且行业特点使得研发创新能力成为公司核心竞争力之一。因此，公司历来重视新产品

24、、新技术、新工艺的开发，在研发和产业化方面已经形成了“预研一代、开发一代、设计一代、生产一代”的产品和技术发展模式，并拥有行业领先的系统集成研发设计能力和一体化的生产链，取得了多项国内领先、国外先进的技术成果，形成了一批具有市场竞争优势的产品。报告期内，公司始终坚持深化科技创新成果，推动产品升级结构调整，培育南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 9 品牌优势，不断完善公司知识产权管理和保护体系。截止本报告期末，公司已申请和拥有各项专利276项，完成或发表论文43篇，并参与起草、修订国家标准7项、行业标准10项。 由公司控股子公司南方增材自主研发的重型金属3D打印技术对构件材料、构

25、件几何尺寸、形状和用途具有较强的适用性和通用性，可应用于核电、火电、水电、石化、冶金、船舶等行业的现代重大工业装备中所需的各种高强低合金钢、高强高合金钢、耐热合金钢、不锈钢等重型构件的精密成型，具有构件性能优异、机械加工余量小、节省材料、生产周期短、制造成本低等特点，技术优势、经济优势较为突出。 经过多年的研发投入，截止本报告期末，南方增材重型金属3D打印技术已申请及获得 30余项专利，并已与上海核工程研究设计院、中国核动力研究设计院、中广核核电运营有限公司、中国石油天然气集团公司管材研究所等展开技术合作，其中与中广核核电运营有限公司合作研发的 SAP 制冷机端盖已设备安装并通过设备运行再鉴定

26、，实现了3D 打印技术在核电领域的国内首例工程实践示范应用。今后，公司将继续积极推进重型金属 3D打印技术产业化项目进程，努力开拓市场，创收增效。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 公司的供应商群体数量较多。受到公司订单需求的影响，各供应商供货时间和种类各不相同，因而出现不同报告期内前五名供应商的排名变化，但公司供应商的群体性质、行业范围未发生重大变化。 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 公司的主要客户比

27、较稳定。由于产品订单的供货时间各不相同，因而出现不同报告期内前五名客户的排名变化，但公司主要客户仍然集中在核电、石油化工、新兴化工、地铁和公路隧道等领域，客户群体性质、行业范围未发生重大变化。 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 报告期内，公司按照年度经营计划有序开展各项工作，年度经营计划得到有效执行。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 适用 不适用 1、宏观经济政策风险 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 10 国内经济在深化改革、经济结构调整中依然错综复杂，经济下行压力持续加大，经济进入新常态，公司所处的行业

28、在一定程度上受到国家宏观经济政策的影响，如公司所处市场行业环境发生大幅波动，可能造成公司收入的大幅波动。为此，公司加大市场开发力度，采取多元化市场的策略，降低对单一行业过度依赖，积极参与新材料、新工艺等新兴技术和产业，创造公司未来的盈利增长点。 2、成本上升风险 公司销售规模的不断增长，原材料成本的波动，人力资源成本的上升，以及公司与全资子公司募投项目的厂房和设备转固后的折旧和摊销，公司面临营业成本及费用上升的压力。为此，公司将继续做好供应链优化、销售市场拓展、人才引进等工作的同时，加强管理和成本预算，推进自动化、智能化、信息化进程等措施合理控制费用成本。 3、市场竞争加剧的风险 虽然核电、石

29、油化工、煤化工、新兴化工、地铁和公路隧道等领域的通风与空气处理设备和特种管件具有较高的技术门槛，国内能够进入该领域的生产企业不多，公司具有较强的竞争力，但随着上述领域的生产企业增多，公司也面临一定的市场竞争风险。对此，公司将内部整合资源、外部开拓市场，不断提升公司研发和检测能力，加快产品的升级转型和新产品的研制， 进一步巩固和加强公司在上述领域的行业领先地位， 并持续加强新材料、新工艺等高端产品应用领域的研发创新投入，增强公司的可持续发展能力和市场竞争力。 4、管理风险 随着业务的不断拓展和规模的扩张，新产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大，对优秀技术、市场及管理人才的需求也日益强烈。因此

30、，公司将通过“内外结合”的方式，内部对企业发展具有较强适应性和支撑性的高层次人才进行重点培养，外部加大对专业性高端人才的招聘力度，尽快打造出适应公司产业发展的管理梯队，符合研发、生产及销售规模扩大的要求。 5、应收账款风险 公司客户以国有大中型企业为主，具有较高的履约能力，但随着公司应收账款数额的不断增加，客户结构及账龄结构的改变，如账龄较长的应收账款过大，则可能使公司资金周转速度与运营效率降低，存在流动性风险。公司已成立了专门的项目小组，加强与客户之间的沟通，加快回款的速度，降低公司的财务费用，加大应收帐责任制实施力度，提高资金的适用效率。 6、新产品、新技术开发的风险 作为高端装备制造企业

31、，行业特性使得研发创新能力成为决定公司高端装备制造领域竞争力的关键因素之一。因此，公司一直将新产品、新技术开发作为公司的发展战略核心。由于公司的新产品、新技术的研发周期较长，开发过程中还存在各种不可预见的因素，因此，公司存在一定的新产品、新技术开发风险。公司凭借多年的研发经验和各种抗风险措施积极应对风险，并通过不断改进和提升研发水平，合理推进重点研发项目、现有产品升级改造项目的进度，最大限度地降低研发风险，从而保持公司的核心竞争力，确保行业领先地位。 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 11 7、重大诉讼风险 因公司原董事长兼总经理杨子善先生未经公司董事会/股东大会决策/批准，

32、冒用公司名义作为借款人/担保人，致使公司牵涉15宗诉讼/仲裁案件，并计提大额预计负债，同时造成公司银行账号、房产和股权被冻结/查封等。 经核查，公司确认相关借款或担保均非公司行为，均未经公司董事会或股东大会决策或批准，公司对此毫不知情，相关借款款项均未进入公司。公司已向公安机关报案，并收到佛山市公安局南海分局出具的立案告知书。 截止目前，上述15宗案件中，已有14宗案件判决已生效（其中李杰案的判决已生效并已执行，李杰现就二审判决书中未涉及的借款期间的利息重新提起了诉讼），其中 4宗案件公司无清偿责任；10宗案件涉及公司/子公司赔付；剩余1宗案件正在审理中。 因杨子善先生处于失联状态，无法取得联

33、系，为保护公司及全体股东利益，最大限度地消除杨子善先生相关事项对公司造成的不利影响，公司控股股东、实际控制人之一杨子江先生分别于 2020 年 10 月、 2020 年 11 月、 2021 年 02 月代杨子善先生偿还/给予公司资金用于支付诉讼赔付共计 14,946 万元。截止目前，杨子善先生尚余 915.40 万元资金占用款项尚未偿还。 对此， 杨子江先生于 2020年 12 月 08 日承诺：在公司本次重大资产重组（即出售全资子公司中兴能源装备100%股权事项）交易实施完毕 18 个月内筹集资金代杨子善先生偿还公司 915.40万元的资金占用款项。 8、股票存在被暂停上市的风险 公司于2

34、018年6月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司的调查通知书（沪调查通字2018-2-026号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，决定对公司进行立案调查。截止目前，公司尚未收到中国证监会的调查结论或相关进展文件。目前公司生产经营情况正常，未发生重大变化。 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定，如公司因此受到中国证监会行政处罚，并被认定构成重大信息披露违法行为，公司将触及深圳证券交易所创业板股票上市规则第10.5.1条规定的重大信息披露违法情形，公司股票存在被强制退市的风险。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格

35、按照相关法律法规规定履行信息披露义务，每月至少披露一次风险提示公告，说明立案调查的进展情况和公司股票可能被实施重大违法强制退市的风险。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的相关公告。 9、重大资产出售造成的相关风险 2020年12月，为优化公司资产质量和财务状况，回笼部分资金，集中资源聚焦通风与空气处理系统集成业务发展，经公司第五届董事会第五次会议审议通过，公司通过江苏省产权交易所以公开挂牌转让方式出售中兴装备100%股权。 若本次重大资产出售事项完成，中兴装备将不再纳入公司合并报表范围，公司的营收规模和净利润等财务指标将出现下降。此外，本次资产出售损益将根据最终

36、挂牌成交价格与拟置出资产账面价值的差额确认相关投资损益。由于交易价格尚未确定，对公司经营成果造成的损益结果不确定。同时相关投资损益属于非经常性损益，不具有可持续性。 截止目前，公司尚未征集到意向受让方。能否通过产权交易所公开征集到符合条件的受让方尚存在不确定性，本次资产出售存在不确定性。 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 12 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、 经公司第四届董事会第九次会议审议通过， 公司全资子公司南风投资将其所持有的新疆丝路联众新能源有限公司 （以下简称“丝路联众”） 25%

37、股权转让给新疆吉瑞祥能源有限公司（以下简称“吉瑞祥能源”）或其指定的第三方。根据双方签署的新疆丝路联众新能源有限公司股权转让协议书（以下简称“股权转让协议”）的相关约定，吉瑞祥能源应在2018年6月30日前向南风投资支付剩余股权转让款6,580万元，新疆吉瑞祥科技股份有限公司（以下简称“吉瑞祥科技”）、自然人吉祥、丝路联众为吉瑞祥能源按时足额支付股权转让款提供连带责任保证担保。 但截止本报告披露日， 吉瑞祥能源未能按照股权转让协议约定向南风投资支付上述股权转让款，吉瑞祥科技、吉祥、丝路联众亦没有履行连带责任保证担保。 2019年12月20日，该案件已一审判决，判决吉瑞祥能源应向南风投资支付股权

38、转让款6,580万元及相应违约金， 吉瑞祥科技、丝路联众及吉祥对上述债务承担连带清偿责任。吉瑞祥能源、吉瑞祥科技、丝路联众、吉祥因不服上述一审判决结果，于2020年1月9日向广东省高级人民法院提起上诉。2021年02月，广东省高级人民法院对上述案件作出终审判决，判决驳回上诉，维持一审判决。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的相关公告。 2、公司自2018年5月3日获悉控股股东暨实际控制人之一杨子善先生失联后，根据与公司联系的自称为杨子善先生的债权人所提供的信息，并结合公司目前掌握的诉讼情况，截至目前，公司了解到涉及杨子善先生的债务中：股票质押的个人借款约3.6亿

39、元（未牵涉公司），冒用公司名义作为借款人或担保人，并提起诉讼的债务本金金额约3.66亿元以及其他未牵涉公司的个人债务（具体金额不详）。公司通过全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网查询得知，杨子善已被列为失信被执行人。 经核查，公司确认上述借款或担保行为均非公司行为，均未经公司董事会或股东大会决策或批准，相关款项均未进入公司。公司已向公安机关报案，并收到佛山市公安局南海分局出具的立案告知书。 因杨子善先生仍处于失联状态，无法取得联系，为保护公司及全体股东利益，最大限度地消除杨子善先生相关事项对公司造成的不利影响，公司控股股东、实际控制人之一杨子江先生分别于2020年10月、2020年11月、

40、2021年02月代杨子善先生偿还/给予公司资金用于支付诉讼赔付共计 14,946 万元。截止目前，杨子善先生尚余 915.40 万元资金占用款项尚未偿还。对此，杨子江先生于2020年12月08日承诺：在公司本次重大资产重组（即出售全资子公司中兴能源装备 100%股权事项）交易实施完毕18个月内筹集资金代杨子善先生偿还公司915.40万元的资金占用款项。 上述事项的具体内容及进展情况详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的相关公告。 3、公司于2018年6月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司及公司原董事长杨子善先生的调查通知书（沪调查通字2018

41、-2-026号、沪调查通字2018-2-027号）。 因公司及杨子善先生涉嫌信息披露违法违规， 根据中华人民共和国证券法的有关规定，决定对公司及杨子善先生进行立案调查。截止本报告披露日，公司尚未收到中国证监会的调查结论或相关进展文件。目前公司生产经营情况正常，未发生重大变化。 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定，如公司因此受到中国证监会行政处罚，并被认定构成重大信息南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 13 披露违法行为，公司将触及深圳证券交易所创业板股票上市规则第10.5.1条规定的重大信息披露违法情形，公司股票存在被强制退市的风险。立案调查期间，公司将积极配合中国证监

42、会的调查工作，并严格按照相关法律法规规定履行信息披露义务，每月至少披露一次风险提示公告，说明立案调查的进展情况和公司股票可能被实施重大违法强制退市的风险。 4、2020年12月，为优化公司资产质量和财务状况，回笼部分资金，集中资源聚焦通风与空气处理系统集成业务发展，经公司第五届董事会第五次会议审议通过，公司通过江苏省产权交易所以公开挂牌转让方式出售中兴能源装备有限公司100%股权。截止目前，公司尚未征集到意向受让方。能否通过产权交易所公开征集到符合条件的受让方尚存在不确定性，本次资产出售存在不确定性。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的相关公告。 重要事项概述

43、披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司涉及诉讼事项及进展 2021 年 01 月 08 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-002重大诉讼（仲裁）案件的进展公告 2021 年 01 月 12 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-005关于诉讼事项的进展公告 2021 年 02 月 04 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-014重大诉讼（仲裁）案件的进展公告 2021 年 03 月 03 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-019重大诉讼（仲裁）案件的进展公告 中国证券监督管理委员会对公司及杨子善先生的立案调查事项 2021 年 01 月 08 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-001关于

44、立案调查事项进展暨风险提示的公告 2021 年 02 月 04 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-013关于立案调查事项进展暨风险提示的公告 2021 年 03 月 03 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-020关于立案调查事项进展暨风险提示的公告 重大资产出售事项 2021 年 01 月 08 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-003关于披露重大资产出售预案后的进展公告 2021 年 01 月 29 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-011第五届董事会第六次会议决议公告 2021 年 02 月 06 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-015关于披露重大资产出售预案后的进展公告 20

45、21 年 03 月 03 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-021关于披露重大资产出售预案后的进展公告 公司全资子公司南风投资转让参股公司股权事项 2021 年 02 月 22 日 巨潮资讯网，公告编号：2021-018关于全资子公司诉讼事项的进展公告 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 14 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

46、适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 五、募集资金使用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 七、违规对外担保情况七、违规对外担保情况 适用 不适用 单位：万元 担保对象名称 与上市公司的关系 违规担保金额 占最近一期经审计净资产的比例 担保类型担保期截至报告期末违规担保余额占最近一期经审计净

47、资产的比例 预计解除方式 预计解除金额 预计解除时间（月份） 杨子善及其关联人 实际控制人之一 17,720 7.90% 连带责任保证 主合同项下债务履行届满之日后两年/未约定 5,5202.46%包括且不限于通过法律途径主张公司的权利和股东的权益 5,520 不确定 合计 17,720 7.90% - - 5,5202.46%- - - 1、公司对上述涉及违规担保事项的披露是公司及董事会本着对公司全体股东负责的态度，根据上市公司信息披露管理办法等相关规定进行的披露，是基于保障中小投资者知情权，并不表示公司对杨子善违法担保事项的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。 2、公司因原董事长杨子善先

48、生冒用公司名义对外担保而牵涉了 8 宗诉讼/仲裁案件，公司确认，上述担保行为均非公司行为，均未经公司董事会或股东大会决策或批准，相关款项均未进入公司。 截止年报披露日，上述 8 宗诉讼案件，7 宗案件已二审判决，其中 2 宗案件公司无责，5 宗案件公司因过错承担二分之一清偿责任，且已由公司控股股东暨实际控制人之一杨子江先生代偿/承诺代偿。 剩余 1 宗涉及担保案件已一审判决，一审法院认定该案所涉担保合同无效，公司无需承担连带清偿责任。目前，原告已提起了上诉，二审尚未开庭审理。 南方风机股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 15 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况八、控

49、股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 单位：万元 股东或关联人名称 占用时间 发生原因 期初数报告期新增占用金额 占最近一期经审计净资产的比例报告期偿还总金额期末数占最近一期经审计净资产的比例截至季报披露日余额 预计偿还方式 预计偿还金额 预计偿还时间（月份） 杨子善 2019-2020 年度 因支付诉讼赔款而导致被动资金占用 915.4 0 0.41%0915.40.41%915.4 其他 915.4 杨子江先生于 2020 年 12 月 08 日承诺：在公司本次重大资产重组（即出售全资子公司中兴能源装备 100%股权事项）交易实施完毕 18 个月内筹集资金代杨子善

50、先生偿还公司 915.40 万元的资金占用款项。上述事项的具体内容详见公司前期在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的公司公告。 合计 915.4 0 3.56%0915.40.41%915.4- 915.4 - 相关决策程序 无 当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明 无 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 2018 年，公司因原董事长杨子善先生冒用公司名义对外借款/担保而牵涉了 15 宗诉讼/仲裁案件。截止目前，上述诉讼/仲裁案件，14 宗案件判决已二审判决（其中李杰案的判决已生效