恒拓开源：2022年第一季度报告.PDF

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1、公告编号公告编号：2 2022022- -059059 1 恒拓开源 证券代码 : 834415 恒拓开源信息科技股份有限公司 2022 年第一季度报告 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 2 目 录 第一节第一节 重要提示重要提示 . 4 4 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 . 5 5 第三节第三节 重大事件重大事件 . 1010 第四节第四节 财务会计报告财务会计报告 . 1616 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、恒拓开源 指 恒拓开源信息科技股份有限公司 知识动力 指 北

2、京知识动力信息技术有限公司 盈辉互联 指 北京盈辉互联科技有限公司 恒赢智航 指 北京恒赢智航科技有限公司 三赢伟业 指 北京三赢伟业科技有限公司 智能航空 指 智能航空系统有限公司 股东大会 指 恒拓开源信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 恒拓开源信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 恒拓开源信息科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的恒拓开源信息科技 股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所 中信建投 指 中信建投

3、证券股份有限公司 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日 年初至报告期末 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日 本期初、期初 指 2022 年 1 月 1 日 本期末、期末 指 2022 年 3 月 31 日 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 4 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人马越、主管会计工作负责人刘瑾及会计机构负责人（会计主管人员）宋鑫鑫保证季度报告中

4、财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项事项 是或否是或否 是否存在公司董事、 监事、 高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否审计 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【备查文件目录】【备查文件目录】 文件存放地点 北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号电子城 IT 产业园 204 号楼 4 层

5、办公室 备查文件 1第三届董事会第十五次会议决议； 2第三届监事会第九次会议决议； 3载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表； 4报告期内在指定信息披露平台上公开过的所有公司文件正本及公告的原稿。 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 5 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、一、 基本信息基本信息 证券简称 恒拓开源 证券代码 834415 行业 I 信息传输、 软件-65 软件和信息技术服务业-651 软件开发-6510 软件开发 法定代表人 马越 董事会秘书 刘军军 注册资本（元） 137,701,987 注册地址

6、北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 204 号楼 1 至 6 层 101 内 4层 407 办公地址 北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号电子城 IT 产业园 204 号楼 4 层 保荐机构 中信建投 二、二、 主要财务数据主要财务数据 单位：元 报告期末报告期末 （20222022年年3 3月月3131日）日） 上年期末上年期末 （20212021年年1212月月3131日日） 报告期末比报告期末比上年上年期末期末增减比例增减比例% % 资产总计 602,813,831.46 600,795,514.23 0.34% 归属于上市公司股东的净资产 507,233,021.82 509,044,

7、779.70 -0.36% 资产负债率%（母公司） 4.06% 3.24% - 资产负债率%（合并） 15.86% 15.27% - 年初至报告期末年初至报告期末（20222022 年年 1 1- -3 3 月）月） 上年同期上年同期 （20212021 年年 1 1- -3 3 月）月） 年初至报告期末比上年初至报告期末比上年同期增减比例年同期增减比例% % 营业收入 27,644,953.50 26,834,021.04 3.02% 归属于上市公司股东的净利润 -1,811,757.88 -2,632,624.66 31.18% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -2,137

8、,671.69 -4,140,832.58 48.38% 经营活动产生的现金流量净额 -15,306,466.86 6,652,177.47 - 基本每股收益（元/股） -0.01 -0.02 - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -0.36% -0.54% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -0.42% -0.85% - 财务数据重大变动原因：财务数据重大变动原因： 适用 不适用 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 6 1、货币资金：本期期末为 3,108.38 万元，较上年期末 17,763

9、.04 万元减少 14,654.66 万元，降幅为82.50%，主要原因为本期购买理财产品 13,200.00 万元。 2、交易性金融资产：本期期末为 25,383.80 万元，较上年期末 12,225.97 万元增加 13,157.83 万元，增幅为 107.62%，主要原因为本期购买理财产品 13,200.00 万元。 3、预付账款：本期期末为 752.81 万元，较上年期末 299.29 万元增加 453.52 万元，增幅为 151.53%，主要为本期支付的预付采购款。 4、存货：本期期末为 2,554.43 万元，较上年期末 1,814.22 万元增加 740.21 万元，增幅为 40

10、.80%，主要原因为 1 季度在建项目持续投入， 季度末暂未进入验收阶段， 对应的存货未转入主营业务成本所致。 5、一年内到期的非流动资产：本期期末为 249.31 万元，较上年期末 314.52 万元减少 65.20 万元，降幅为 20.73%，期末余额为公司一年内到期的长期应收款项净额。 6、合同负债：本期期末 2,263.32 万元，较上年期末 1,275.61 万元增加 987.71 万元，增幅为 77.43%，主要原因为本期收到了较多的合同预付款。 7、其他应付款：本期期末 116.43 万元，较上年期末 176.13 万元减少 59.70 万元，降幅为 33.89%，主要原因为本期

11、发放了 2021 年期末的员工报销。 8、租赁负债：本期期末 31.93 万元，较上年期末 187.09 万元减少 155.16 万元，降幅为 82.93%，主要原因为支付的办公室租金。 9、递延所得税负债：本期期末 21.92 万元，较上年期末 31.00 万元减少 9.08 万元，降幅为 29.29%，主要原因为非同一控制下企业合并资产评估增值对应的应纳税暂时性差异对应的递延所得税负债下降。 10、研发费用：本期为 120.39 万元，上期为 178.47 万元，减少 58.08 万元，降幅为 32.54%，主要原因为本期研发投入有所放缓。 11、财务费用：本期为-21.96 万元，上期为

12、 4.13 万元，减少 26.09 万元，主要原因为本期公司已无短期借款。 12、其他收益：本期为 49.29 万元，上期为 37.02 万元，增加 12.27 万元，本期主要发生额为收到政府奖励 30 万元。 13、投资收益：本期为 37.83 万元，上期为 129.70 万元，减少 91.87 万元，发生额全部为理财产品收益。 14、信用减值损失：本期收益 10.53 万元，上期收益 24.05 万元，减少 13.53 万元，主要原因为公司本期回款 3,249.76 万元，导致计提的坏账准备转回。 15、营业外收入：本期发生数为处置闲置固定资产的收益。 公告编号公告编号：2 2022022

13、- -059059 7 年初至报告期末（年初至报告期末（1 1- -3 3 月）非经常性损益项目和金额：月）非经常性损益项目和金额： 适用 不适用 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 93,554.15 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性

14、金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 209,232.87 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,126.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 325,913.81 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后） 非经常性非经常性损益净额损益净额 325,913.81 补充财务指标：补充财务指标： 适用 不适用 会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 三、三、 报告期期末的普通股股本结构、持股报告期期末的普通股股本结构、持股 5%5%以上的股东或前十名股东情况以上的股东或前十名

15、股东情况 单位：股 普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例% % 数量数量 比例比例% % 无限售条件股份 无限售股份总数 78,102,672 56.72% 0 78,102,672 56.72% 其中：控股股东、实际控制人 0 0% 0 0 0% 董事、监事、高管 395,357 0.29% -369,857 25,500 0.02% 核心员工 301,896 0.22% -800 301,096 0.22% 有限售条件股份 有限售股份总数 59,599,315 43.28% 0 59,599,315 43.28% 其中：控

16、股股东、实际控制人 9,891,882 7.18% 0 9,891,882 7.18% 董事、监事、高管 3,554,503 2.58% -1,109,573 2,444,930 1.78% 核心员工 0 0 0 0 0 总股本总股本 137,701,987 - 0 137,701,987 - 普通股股东人数普通股股东人数 17,372 单位：股 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 8 持股持股 5%5%以上的股东或前十名股东情况以上的股东或前十名股东情况 序序号号 股东股东名称名称 股股东东性性质质 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持

17、股持股比例比例% % 期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 北京盈辉互联科技有限公司 境内非国有法人 22,854,384 0 22,854,384 16.60% 22,854,384 0 4,260,000 0 2 西藏智航交通科技有限公司 境内非国有法人 21,348,824 0 21,348,824 15.50% 21,348,824 0 0 0 3 马越 境内自然人 9,891,882 0 9,891,882 7.18% 9,891,

18、882 0 5,067,568 0 4 北京亚邦伟业技术有限公司 境内非国有法人 8,445,945 0 8,445,945 6.13% 0 8,445,945 0 0 5 北京朗润益发投资咨询中心（有限合伙） 境内非国有法人 4,101,532 0 4,101,532 2.98% 0 4,101,532 0 0 6 刘良红 境内自然人 2,831,328 0 2,831,328 2.06% 0 2,831,328 0 0 7 谭汉钊 境内自然人 2,419,733 -46,652 2,373,081 1.72% 0 2,373,081 0 0 8 田依禾 境内自然人 1,949,722 0

19、1,949,722 1.42% 1,949,722 0 0 0 9 薛卫兵 境内自然人 1,720,000 -60,000 1,660,000 1.21% 0 1,660,000 0 0 10 武洲 境内自然人 1,513,430 0 1,513,430 1.10% 1,513,430 0 0 0 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 9 合计合计 77,076,780 -106,652 76,970,128 55.90% 57,558,242 19,411,886 9,327,568 0 持股 5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 1、 恒拓开源第三大股东马越先生，

20、持有恒拓开源第一大股东北京盈辉互联科技有限公司 60.73%的股份。 2、恒拓开源第二大股东西藏智航交通科技有限公司的控股股东，持有恒拓开源第四大股东北京亚邦伟业技术有限公司 20%的股份。 四、四、 存续至本期的优先股股票相关情况存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 10 第三节第三节 重大事件重大事件 一、一、 重大事项的合规情况重大事项的合规情况 适用 不适用 事项事项 报告期内是报告期内是否否存在存在 是否经过是否经过内部审内部审议程序议程序 是否及时履是否及时履行披露行披露义务义务 临时临时公告公告查查询索引询索引 诉讼

21、、仲裁事项 是 不适用 不适用 - 对外担保事项 是 已事前及时履行 是 - 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 - 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 - 其他重大关联交易事项 是 已事前及时履行 是 2020-140 经股东大会审议通过的收购、 出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 是 已事前及时履行 是 2022-046 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 否 不适用 不适用 - 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 - 资产

22、被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 不适用 不适用 - 被调查处罚的事项 是 已事前及时履行 是 2022-009 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 否 不适用 不适用 - 重大事项详情、进展情况及其他重大事项重大事项详情、进展情况及其他重大事项 适用 不适用 1、诉讼、仲裁事项：、诉讼、仲裁事项： 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例% 作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 0 262786.22 262786.22 0.05% 2、对外担保事项：对外担保事项： 担保对象担保对象 担

23、保对象担保对象是否为控是否为控股股东、股股东、实际控制实际控制人及其控人及其控制的其他制的其他担保担保对象对象是否是否为关为关联方联方 担保金额担保金额 担担保保余余额额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保期间担保期间 担担保保类类型型 责责任任类类型型 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 起始日起始日期期 终止日终止日期期 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 11 企业企业 北京恒赢智航科技有限公司 否 是 2,700,000 0 0 2020 年12 月 16日 2022 年12 月 15日 保证 连带 已事前及时履行 北京恒赢智航科技有限公司 否

24、 是 2,700,000 0 0 2020 年11 月 15日 2022 年11 月 14日 保证 连带 已事前及时履行 北京恒赢智航科技有限公司 否 是 1,600,000 0 0 2021 年1月3日 2023 年1月2日 保证 连带 已事前及时履行 北京三赢 伟业科技 有限公司 否 是 2,000,000 0 0 2020 年6 月 27日 2022 年6 月 26日 保证 连带 已事前及时履行 总计总计 - - 9,000,000 0 0 - - - - - 注：上述担保贷款均已还款。注：上述担保贷款均已还款。 3、其他重大关联交易事项： （其他重大关联交易事项： （http:/ 13

25、484.pdf） 公司为给员工提供更优质的办公场所，与北京亚邦伟业技术有限公司之子公司北京宏瑞达科科技有限公司签订租房协议。所租房屋作为北京地区办公场所。租期内起算租金日：2020 年 9 月 1 日零时;租期届满日：2023 年 8 月 31 日二十四时。租赁单元：北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 204 号楼四层共计 1358 平方米（此面积包括租赁单元的可使用面积及按比例分摊的内部结构和机电设备面积及供建筑物日常运作之公共设施面积。租赁期内，任何与面积相关的计算均应以此面积为基础） 。 租金：租赁单元的年租金为人民币 2,974,020 元（大写贰佰玖拾柒万肆仟零贰拾元整） ，季度租

26、金为 743,505 元（大写柒拾肆万叁仟伍佰零伍元整） ；合同期内租金共计 7,930,720 元（大写柒佰玖拾叁万零柒佰贰拾元整） 。 物业费：租赁单元的年物业费为人民币 793,072 元（大写柒拾玖万叁仟零柒拾贰元整） ，季度物业198,268 元（壹拾玖万捌仟贰佰陆拾捌元整） ；合同期内物业费共计 2,379,216 元（大写贰佰叁拾柒万玖仟贰佰壹拾陆元整） 。 免租期：甲方向乙方提供免租期 4 个月，即 2020 年 9 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日；免租期内乙方需向甲方正常缴纳物业费等其他费用。 保证金：相当于 2（贰）个月租金，即人民币 495,670 元（大

27、写肆拾玖万伍仟陆佰柒拾元整）作为保证金。保证金不计利息。 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 12 4、经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项：、经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项： 为了提高闲置资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 ，于 2021 年 1 月 26 日在北京证券交易所（）上披露的关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 （公告编号：2021-003） 。报告期内，公司使用不超过人民币 2 亿元暂时闲置募集资金购买短期（6 个月内（

28、含本数） ）理财产品，在上述额度范围内循环滚动使用。 2022 年 3 月 30 日审议通过了关于使用暂时闲置的自有资金进行现金管理的议案 ，于 2022 年 3月 8 日在北京证券交易所（）披露了关于使用暂时闲置的自有资金进行现金管理的公告 ，（公告编号：2022-040） ，公司使用不超过人民币 1 亿元的闲置自有资金进行现金管理，在前述额度内，资金可以循环滚动使用。 本报告期内购买理财产品累计发生额 277,000,000 元。 5、已披露的承诺事项、已披露的承诺事项: （一）挂牌时承诺 1、公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人，均签署了避免同业竞争的承诺函 。 2、公司董事、监事、

29、高级管理人员均出具了书面承诺，承诺其具备法律法规规定的任职资格。 3、公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人均出具了书面承诺，对公司摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行作出相关承诺。 （二）（二）2020 年股票公开发行时的承诺（下述“发行人”指“本公司” ）年股票公开发行时的承诺（下述“发行人”指“本公司” ） 1、其他股东（第一大股东）关于“本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺” 内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的 “公开发行说明书” 之 “第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （一）本次发行前股东所持股份的流通限制

30、及自愿锁定、减持意向的承诺”之“公司第一大股东盈辉互联承诺”相关内容。 2、实际控制人或控股股东关于“本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （一）本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺”之“实际控制人及其一致行动人武洲、刘德永、田依禾、吉斌、苟羽鹏承诺”相关内容。 3、其他股东关于“本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发

31、行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （一）本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺”之公告编号公告编号：2 2022022- -059059 13 “西藏智航及亚邦伟业承诺”相关内容。 4、公司及其董监高（不含独立董事和监事） 、实际控制人或控股股东、其他股东（第一大股东）关于“稳定公司股价的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （二）稳定公司股价措施及承诺”之“4、稳定股价的承诺”相关内容。 5、公司“关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”内容详

32、见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （三）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”之“1、公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施”相关内容。 6、实际控制人或控股股东及其他股东（第一大股东） “关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （三）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”之“2、第一大股东及实际控制人就公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺”相关内容。 7、 董监

33、高 （不含监事） “关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺” 内容详见公司于 2020 年 7 月 16日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“ （三）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”之“3、公司全体董事、高级管理人员就公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺”相关内容。 8、 公司关于“利润分配政策及承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（四）利润分配政策及承诺”之“3、利润分配的条件及形式”之“公司承诺”相关内容。 9、实际控制人或

34、控股股东及其他股东（第一大股东）关于“利润分配政策及承诺”内容详见公司于2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（四）利润分配政策及承诺”之“3、利润分配的条件及形式”之“第一大股东盈辉互联及实际控制人马越承诺”相关内容。 10、公司、实际控制人或控股股东及其他股东（第一大股东）“关于申报材料真实性、准确性和完整性的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（五）关于申报材料真实性、准确性和完 整性的承诺”之“公司及第

35、一大股东盈辉互联、实际控制人马越承诺”相关内容。 11、 董监高“关于申报材料真实性、 准确性和完整性的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（五）关于申公告编号公告编号：2 2022022- -059059 14 报材料真实性、准确性和完整性的承诺”之“发行人董事、监事、高级管理人员 承诺”相关内容。 12、其他股东（第一大股东）“关于避免同业竞争的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承 诺”之

36、“（六）关于避免同业竞争的承诺”之“公司第一大股东盈辉互联承诺”相关内容。 13、 实际控制人或控股股东“关于避免同业竞争的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺” 之“（六）关于避免同业竞争的承诺”之“马越承诺”相关内容。 14、 实际控制人或控股股东“关于减少和规范关联交易的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要 承诺”之“（七）关于减少和规范关联交易的承诺”之“实际控制人马越承诺”相关内容。 15、

37、 其他股东“关于减少和规范关联交易的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之 “（七）关于减少和规范关联交易的承诺”之“持有公司 5%以上股份的股东盈辉互联，西藏智航，亚邦 伟业，宥盛资管承诺”相关内容。 16、 董监高“关于减少和规范关联交易的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（七） 关于减少和规范关联交易的承诺”之“发行人董事、监事、高级管理人员承诺”相关内容。 17、公司、董监高、实

38、际控制人或控股股东、其他股东“关于未能履行承诺时的约束措施”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（八）关于未能履行承诺时的约束措施”之“公司及其董事、监事、高级管理人员，实际控制人马越，持有公司 5%以上股份的股东盈辉互联、西藏智航、亚邦伟业、宥盛资管、中国智能交通承诺”相关内容。 18、 其他股东“关于不谋求发行人控制权的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之 “（九）关于不谋求发行人控制权的

39、承诺”之“中国智能交通、西藏智航、亚邦伟业承诺”相关内容。 19、 实际控制人或控股股东“关于维持发行人控制权的承诺”内容详见公司于 2020 年 7 月 16 日在北京证券交易所披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承 诺”之“（十）实际控制人关于维持发行人控制权的承诺”之“实际控制人马越承诺”相关内容。 在报告期内，上述人员均严格遵守了相关承诺。 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 15 6、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况: 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受

40、限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例% 发生原因发生原因 其他货币资金 货币资金 冻结 69,400 0.01% 履约保函保证金 上述资产权利受限事项是公司正常开展业务产生，且占总资产比例较低，对公司不存在不利影响。 7、被调查处罚的事项被调查处罚的事项： 2022 年 1 月 12 日，公司收到河南证监局作出的关于对恒拓开源信息科技股份有限公司和相关责任人员采取出具警示函措施的决定 ，因信息披露违规，对公司、实际控制人、董事长、总经理及董事会秘书采取出具警示函的监管措施，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 14 日在北京证券交易所（）披露的恒拓开源信息科技股份有限

41、公司关于公司及相关责任主体收到河南证监局行政监管措施的公告 （公告编号：2022-009） 。 2022 年 1 月 21 日，公司收到北京证券交易所作出的关于对恒拓开源信息科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定 ，因信息披露违规，对公司、公司实际控制人、董事长、总经理及董事会秘书采取自律监管措施， 具体内容详见公司于2022年1月21日在北京证券交易所 （）披露的恒拓开源信息科技股份有限公司关于公司及相关责任主体收到北京证券交易所自律监管措施的公告 （公告编号：2022-010） 。 二、二、 利润分配与利润分配与公积金转增股本的情况公积金转增股本的情况 ( (一一) ) 报告

42、期内实施的利润分配与公积金转增股本情况报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况： 适用 不适用 ( (二二) ) 董事会在审议季度董事会在审议季度报告时拟定报告时拟定的的权益分派权益分派预案预案 适用 不适用 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 16 第四节第四节 财务会计报告财务会计报告 一、一、 财务财务报告报告的的审计情况审计情况 是否审计 否 二、二、 财务报表财务报表 ( (一一) ) 合并资产负债表合并资产负债表 单位：元 项目项目 20222022 年年 3

43、 3 月月 3131 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产： 货币资金 31,083,802.68 177,630,354.67 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 253,838,023.82 122,259,664.73 衍生金融资产 应收票据 394,000.00 394,000.00 应收账款 151,347,868.47 142,767,680.08 应收款项融资 预付款项 7,528,093.87 2,992,912.77 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,021,819.20 2,739,579.43 其中：

44、应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 25,544,309.79 18,142,244.84 合同资产 3,865,131.63 3,867,237.63 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 2,493,135.60 3,145,162.63 其他流动资产 10,870,595.52 10,611,792.21 流动资产合计流动资产合计 489,986,780.58 484,550,628.99 非流动资产：非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 19,549,103.75 19,906,926.93 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性

45、房地产 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 17 固定资产 20,424,345.18 22,186,147.66 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 4,135,545.81 4,996,223.16 无形资产 3,565,252.79 3,893,235.62 开发支出 商誉 45,390,432.79 45,390,432.79 长期待摊费用 526,878.08 628,017.47 递延所得税资产 7,330,228.86 7,338,637.99 其他非流动资产 11,905,263.62 11,905,263.62 非流动资产合计非流动资产合计 1

46、12,827,050.88 116,244,885.24 资产总计资产总计 602,813,831.46 600,795,514.23 流动负债：流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 24,424,751.32 23,238,641.37 预收款项 合同负债 22,633,192.10 12,756,089.34 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 8,056,363.22 7,568,167.91 应交税费 17,215,229.46 20,822,843.86 其他应付款 1,16

47、4,332.33 1,761,276.26 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,894,624.96 4,483,480.30 其他流动负债 7,393,302.38 8,531,097.65 流动负债合计流动负债合计 84,781,795.77 79,161,596.69 非流动负债：非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 公告编号公告编号：2 2022022- -059059 18 永续债 租赁负债 319,291.21 1,870,859.25 长期应付款 10,260,514.44 10,408,2

48、60.19 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 219,208.22 310,018.40 其他非流动负债 非流动负债合计非流动负债合计 10,799,013.87 12,589,137.84 负债合计负债合计 95,580,809.64 91,750,734.53 所有者权益（或股东权益） ：所有者权益（或股东权益） ： 股本 137,701,987.00 137,701,987.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 311,964,172.17 311,964,172.17 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 906,931.42 906,931.

49、42 一般风险准备 未分配利润 56,659,931.23 58,471,689.11 归属于母公司所有者权益 （或股东权益） 合计 507,233,021.82 509,044,779.7 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计所有者权益（或股东权益）合计 507,233,021.82 509,044,779.70 负债和所有者权益（或股东权益）总计负债和所有者权益（或股东权益）总计 602,813,831.46 600,795,514.23 法定代表人：马越 主管会计工作负责人：刘瑾 会计机构负责人：宋鑫鑫 ( (二二) ) 母公司母公司资产负债表资产负债表 单位：元 项目项目 202

50、22022 年年 3 3 月月 3131 日日 20212021 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产： 货币资金 10,464,873.60 107,741,455.82 交易性金融资产 181,184,298.92 111,605,939.83 衍生金融资产 应收票据 394,000.00 394,000.00 应收账款 21,364,076.10 17,636,175.13 应收款项融资 预付款项 915,104.44 448,232.45 其他应收款 143,387,992.69 113,897,766.46 其中：应收利息 公告编号公告编号：2 2022022-