湖南省2016年下半年证券从业资格考试：政府债券试题.pdf

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1、湖南省湖南省 20162016 年下半年证券从业资格考试：政府债券试题年下半年证券从业资格考试：政府债券试题一、单项选择题共一、单项选择题共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意意1、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要2、 上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的

2、情形。A10%B30%C50%D70%3、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80%4、标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。ASTB*STCPTD*PT5、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_A应收账款周转率B流动比率C速动比率D利息支付倍数6、基金清算后的剩余资产归_所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人7、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈_。A反向变化关系B同向变化关系C无相关性D无法确定相关性8、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的， 可能受到的处罚不包括_。A公示处

3、分B警告C没收非法所得D罚款9、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型BCAPM 模型C多因素模型DAPT 模型10、 可转换公司债券转换为股票累计到达公司已发行股份总额的_， 发行人应当及时将有关情况予以公告。A5%B10%C15%D20%11、场内申购赎回 ETF、采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、份额赎回C份额申购、金额赎回D金额申购、金额赎回12、股份注册资本的最低限额为人民币_万元。A300B500C1000D200013、关于证券经纪商的义务，以下表述不正确的选项是_。A足额交存交易结算资金B如实记录客户资金和证券的变化C坚持了解客户的原则D忠实办理受托业务

4、14、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期15、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在_明确规定。A证券法规中B股东会召开时C公司制度中D公司章程中16、破产宣告以后，由_接管破产的股份。A债权人B法院C上级主管部门D破产清算组17、关于上证红利指数，以下表达不正确的选项是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日

5、，基点 1000 点C 上证红利指数每年末调整样本一次， 也可临时调整， 调整比例一般不超过 10%D于 2005 年首个交易日发布18、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D1519、证券营业部是证券公司经营的主要营业场所。A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务20、流动比率是流动资产除以_的比值。A资产总额B负债总额C流动负债D速动资产21、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款22、高通货膨胀下的 GDP 增长，将促使证券价格_。A快速上涨B呈慢牛态势C

6、平稳波动D下跌23、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。A申购费B赎回费C管理费D手续费24、所谓“吉尔德定律”，是指在未来 25 年，主干网的带宽将_增加 1 倍。A每 6 个月B每 12 个月C每 18 个月D每 24 个月25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D结算二、多项选择题共二、多项选择题共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符合题意，合题意， 至少有至少有 1 1 个错项。个错项。 错选，错选， 此题不得分；此题不得分； 少选，少选

7、， 所选的每个选项得所选的每个选项得 0.50.5 分分1、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。A4B3C2D12、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过_个月。A3B6C12D243、货币市场基金不得投资的金融工具包括_。A 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券B期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据C可转换债券D信用等级在 AAA 级以下的企业债券4、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括_。A涉及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大5、在各种融资方式中

8、，收购公司一般最后才选择_。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资6、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保7、通常情况下，相比较而言，以下因素更值得投资者重视的是_。A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更8、对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标_A销售利润率B投资盈利率C资金周转率D利息支付能力9、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务参谋业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A200B300C500

9、D60010、证券的涨跌幅价格与_因素无关。A1+涨跌幅比例B1-涨跌幅比例C前日收盘价D当日数量11、ETF 份额和组合证券的交收，实行_之间的“银货对付”制度。A登记结算公司与投资者B投资者与投资者C登记结算公司与基金管理公司D登记结算公司与结算参与人12、 是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。A固有风险B政策风险C控制风险D检查风险13、以下哪个文件属基金定期报告_。A基金资产净值公告B基金持有人大会决议C开放式基金公开说明书D澄清公告14、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括_。A

10、交易B清算C发行D风险管理15、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、 同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。A9%B10%C11%D12%16、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有。17、 根据投资者对_的不同看法， 其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识B资金的拥有量C市场效率D投资业绩18、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12月 18 日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌

11、显示的应计利息额为元。19、基金利润收益分配的常用方式是。A分配基金份额B分配股票份额C分配债券份额D分配国债份额20、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有_。A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C应当培育良好的内部控制文化，建立健全职工持续教育制度，加强对职工的法规及业务培训D应当加强业务人员的从业资格管理21、以下关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币

12、市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益22、 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资金。A划款凭证B网络划款凭证C书面划款凭证D划款凭证23、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有_。A银行存款B股票C在一级市场购买国债D基金24、关于债券的特征，以下说法中正确的选项是。A债券持有人无权参与企业决策B不能折价发行C具有清算分配上的优先权D债券代表一种债权债务关系25、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、 _和时间性方面的特点。A价格的多变性B价值的不确定性C流动性D个股筹码的分配