湖北省2016年下半年期货从业期货法律法规：行政法规总则模拟试题.pdf

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1、湖北省湖北省 20162016 年下半年期货从业期货法律法规：行政法规总年下半年期货从业期货法律法规：行政法规总则模拟试题则模拟试题一、单项选择题共一、单项选择题共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意意1、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。A金融期货合约B商品期权合约C金融期权合约D商品期货合约2、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A董事长B总经理C财务负责人D首席风险官3、以下关于套利行为描述不正确的选项是。A：没有承

2、担价格变动的风险B：提高了期货交易的活跃程度C：有助于套期保值的顺利实现D：促进交易的流畅化和价格的合理化4、某进口商 5 月以 1800 元/吨进口大豆，同时卖出 7 月大豆期货保值，成交价1850 元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比 7 月期货价_元/吨可保证至少 30 元/吨的盈利(忽略交易成本)。A最多低 20B最少低 20C最多低 30D最少低 305、形成效率市场的前提包括_。A投资者数目不宜过多B投资者都以利润最大化为目标C任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成6、某公司在 6 月

3、 20 日预计将于 9 月 10 日收到 1 000 万美元，该公司打算到时将其投资于 3 个月期的欧洲美元定期存款。 6 月 20 日的存款利率为 5.75%，该公司担忧到 9 月 10 日时利率会下跌， 于是以 94.29 的价格买进 CME 的 3 个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME 的 3 个月期欧洲美元期货合约面值为 1000000 美元)。假设 9 月 10 日时存款利率跌到 5.15%，该公司以 94.88 的价格卖出 3 个月欧洲美元期货合约。则以下说法正确的有_。A该公司需要买入 10 份 3 个月欧洲美元利率期货合约B该公司在期货市场上获利 14 750 美元C该

4、公司所得的利息收入为 143 750 美元D该公司实际收益率为 5.74%7、当成交指数为 95.28 时，1 000000 美元面值的国债期货和 3 个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是_。A1.18%，1.19%B1.18%，1.18%C1.19%，1.18%D1.19%，1.19%8、某投资者买入一份看跌期权，假设期权费为 C，执行价格为 X，则当标的资产价格为_，该投资者不赔不赚。A：X+CB：X-CC：C-XD：C9、以下关于结算所的作用的表述，正确的有_。A保证投资者免受违约风险B将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C保证期货买方收到标的资产的实物交

5、割D选择哪种资产有期货合约10、自取得任职资格之日起个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人， 未在期货公司任职其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A：30B：40C：50D：6011、假设某投资者以 4 500 元/吨的价格买入 1 手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达 1 份止损单，价格定于 4 480 元/吨，则以下操作合理的有_。A当该合约市场价格下跌到 4 460 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 470元/吨B当该合约市场价格上涨到 4 510 元/时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 元/吨C当该合约市场价格上涨到

6、 4 530 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520形吨D当该合约市场价格下跌到 4 480 元/吨时，立即将该合约卖出12、客户办理开户登记的正确程序依次是。A签署合同、风险揭示、缴纳保证金 B风险揭示、签署合同、缴纳保证金 C缴纳保证金、风险揭示、签署合同 D缴纳保证金、签署合同、风险揭示13、中国证监会或者其派出机构通过等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历14、期货交易所不得发布信息A：开盘价B：收盘价C：价格预测D：最高价15、以下关于期权权利金的说法错误的选项是_。A不可能为负B看涨期权的

7、权利金不应低于标的物的市场价格C美式看跌期权的权利金不应高于执行价格D由内涵价值和时间价值构成16、影响商品需求量的因素有。A商品的价格B消费者的收入C消费者的偏好D消费者的预期17、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起日内报告中国证监会。A5B10C15D3018、 期货公司设立或者终止境内分支机构， 国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起内做出批准或者不批准的决定。A20 日B30 日C2 个月D3 个月19、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人B：一般合伙人C：商品交易参谋D：基金委托人20、 营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的， 营业部应当于变化之日起

8、个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1B3C5D721、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在_方面。A黄金市场运行B利率C汇率D股票市场运行22、上升趋势由一系列和构成，和逐步向上移动.A：较低的低点较高的低点顶点低点B：较低的顶点较低的低点顶点低点C：较高的高点较高的低点顶点低点D：较高的高点较低的低点顶点低点23、 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于。A50%B60%C80%D85%24、 在我国对境内单位或者个人从事境外商

9、品期货交易的品种进行核准的机构是。A期货交易所B中国期货业协会C国务院商务主管部门D国务院期货监督管理机构25、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学_以上学历。A专科B本科C硕士D博士二、多项选择题共二、多项选择题共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符合题意，合题意， 至少有至少有 1 1 个错项。个错项。 错选，错选， 此题不得分；此题不得分； 少选，少选， 所选的每个选项得所选的每个选项得 0.50.5 分分1、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资

10、格的期货公司，首席风险官应当监督检查_。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形D是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况2、当预测标的物价格将下跌时，可进行交易。A：买入看涨期权B：卖出看涨期权C：买入看跌期权D：卖出看跌期权3、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有_。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上经验，或者具有相关学科教

11、学、研究的高级职称B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C通过中国证监会认可的资质测试D有履行职责所必需的时间和精力4、期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同某日，高某向期货公司下达了一份交易指令， 指令要求期货公司于当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手的大豆合约期货公司违背该指令以人民币 1500 元买进了 10 手，则A：超出的 5000 元部分由期货公司承担B：超出的 5000 元部分由高某承担C：超出的 5000 元部分由期货公司和高某共同承担D：高某可以拒绝接受该交易结果，由期货公司承担该交易结果5、可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金A

12、：期货交易所B：中国证监会C：财政部D：期货公司6、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是_。A芝加哥商业交易所B纽约商业交易所C伦敦国际石油交易所D纽约期货交易所7、以下关于期货投机的说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易时机C一定会增加价格波动风险D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险8、以下关于套利的说法，正确的有_。A套利者关注的是绝对价格水平B套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润D套利者同时扮演多头和空头的角色9、期货合约的主要条款包括_。A交易单位与合约

13、价值B最小变动价位C每日价格最大波动限制D最后交易日10、 2007 年 6 月 20 日， 某期货公司挪用客户保证金 3 亿元。 截至 2008 年 9 月，该期货公司已将前述保证金归还， 如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，以下表述正确的选项是_。A首席风险官应当向中国期货业协会报告B首席风险官应当向董事会报告C首席风险官应当向公司控股股东单位报告D首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告11、期货公司可以通过_措施来落实投资者适当性制度。A制定投资者适当性标准的实施方案B执行客户开发管理制度C执行开户审核工作制度D完善业务流程与内部分工12、当价格下跌很多，仅引起需求的少

14、量增加时，则称之为需求_弹性。A：富有B：缺乏C：单位D：以上均不正确13、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下监管措施。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系14、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货经纪公司规定的标准15、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有_。A具有期货从业人员资格B具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业

15、务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D通过中国证监会认可的资质测试16、期货市场的作用有_。A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B为政府制定宏观经济政策提供参考依据C有助于增强国际价格形成中的话语权D有助于现货市场的完善与发展17、_是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A：保证金制度B：套期保值制度C：大户持仓披露制度D：涨跌停板制度18、世界上有色金属期货交易主要集中在_。A伦敦金属交易所B纽约商业交易所C东京工业品交易所D芝加哥商业交易所19、以下情形中，期货公司需承担举证责任的有_。A期货公司有义务将交易结算结

16、果通知给客户，客户否认收到上述通知的B期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的C客户的交易指令是否入市交易D期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的20、 一般法人投资者申请开立股指期货账户时， 以下人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有。A客户开设人B结算单确认人C指定下单人D资金调拨人21、 期货公司管理方法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括。A不得滥用权利B不得占用期货公司的资产C不得挪用客户保证金和其他资产D不得损害期货公司、客户的合法权益22、期货市场在宏观经济中的作用是_。A促进本国经济的国际化发展B调节市场供求C减缓价格波动D有助于市场经济体系的建立与完善23、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，以下说法中错误的选项是_。A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C应当根据章程的规定进行提名和聘任D应当由股东会作出决议24、保障基金的管理和运用遵循的原则。A：公开B：合理C：有效D：机构投资者优先于个人投资者25、建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立。A内部风险控制委员会B风险控制小组C专门的稽核监督岗位D监事会或监事