2022基金从业考试答案9节.docx

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1、2022基金从业考试答案9节2022基金从业考试答案9节 第1节 投资者参与股指期货交易，做好资金管理是非常重要的。资金管理包括( )。A.投资组合的设计B.在各个合约、市场上应该分配多少资金C.止损点的设计，风险/收益比的预期D.行情的技术分析正确答案：ABC 投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。 I投资知识 社会阶层 法律意识 伦理道德A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：A(JP167)个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。第项属于其社会环境因素。 基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自

2、业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。A.3年B.5年C.10年D.20年正确答案：B基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 主动收益=（）。A.证券组合的真实收益+基准组合的收益B.证券组合的真实收益-基准组合的收益C.证券组合的真实收益基准组合的收益D.证券组合的真实收益基准组合的收益正确答案：B主动收益即相对于基准的超额收益，其计算方法如下：主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益。 我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的()。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4正确答案：A我国基金管理

3、公司独立董事人数不得少于董事会人数的1/3。 基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。A.资格考试，取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训答案：A解析：基金从业人员在执业之前通过资格考试，取得执业证书是从业的入门标准。 采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（ ）。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.市值优先抽样复制正确答案：C根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。根据抽样方法的不同，抽样复制又可以分为市值优先、分层抽样等方法。 基金

4、托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.证券业协会B.中国证监会C.基金业协会D.中国银监会正确答案：B(P9192)基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也有( )需要投资者高度关注。A.基差风险、流动性风险和展期风险B.现货价格风险、期货价格风险、基差风险C.基差风险、成交量风险、持仓量风险D.期货价格风险、成交量风险、流动性风险正确答案：A2022基金从业考试答案9节 第2

5、节 基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制正确答案：C解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。 国有企业和国有控股的企业，不得炒作上市交易股票。（）答案：正确 关于一般经纪人的说法不正确的是（ ）。A.是最普遍的经纪人B.只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券C.不关心投资者的投资策略及风险D.充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导正确答案：DABC三项，一般经纪人是最普遍的经纪人，他们只是帮助投资者执行买卖

6、指令，或者帮助其融资融券，一般经纪人并不关心投资者的投资策及风险，他们只是给投资者提供证券的价格行情，此时投资者只需支付交易佣金；D项，综合经济人会充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导。 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交( )建档保管。A、监管机构B、监控中心C、所在机构D、基金托管人正确答案：C解析：基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。 根据投资对象不同，可将基金分为( )。A.股票型基金B.混合型基金C.债券型基金D.货币市场基金答案：ABCD 仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（ ）

7、。A.一级债基B.二级债基C.标准债券型基金D.普通债券型基金正确答案：C(P45)标准债券型基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为“纯债基金”。 私募基金管理人、私募基金当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )之日起不得少于托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资。A、基金清算终止B、基金投资终止C、基金募集终止D、基金运作终止 年。 交易和投资者适正确答案：A解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 下列关于衍生

8、工具的说法中，错误的是( )。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具正确答案：A解析：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，所有的金融衍生工具均可以由这四种合约构造出来。 对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。判断对错正确答案：错误2022基金从业考试答案9节 第3节

9、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括( )A.修改公司章程B.变更持有百分之五以上股权的股东C.注销分公司D.变更公司注册地答案：B 根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益，将分配方式分为( )。.按基金分配.按收益分配.按规模分配.按单一项目分配A、B、C、D、正确答案：D解析：本题考查基金收益分配的方式。根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式：一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。 基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没

10、有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案：CC解析中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：连续3年没有开展基金托管业务的；违反证券投资基金法规定，情节严重的；法律、行政法规规定的情形。 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构正确答案:ABCD解题思路：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 目前，新发行的证券

11、投资基金统一在( )上市交易。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、上海证券交易所和深圳证券交易所D、中国证监会答案：A 下列属于指令驱动的成交原则的有( )。.价格优先原则.交割最优原则.时间优先原则.成交量最大原则A、B、C、D、答案：C解析：本题考查指令驱动的成交原则。指令驱动的成交原则如下：价格优先原则、时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则。 以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是()A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是股票经纪

12、，拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力正确答案：D解析：证券公司代销的特点包括：证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选;网点较多，便于传统客户交易买卖;客户经理专业水平相对较高，服务也较好;主营业务是股票经纪，在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。 股权投资基金管理人内部控制，需要( )。.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作.实现经营目标.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理.只需进行内部控制，没有经营目标A.、B.、C.、D.、正确答案：A解析：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和

13、化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。故本题选A选项。 下列关于合规管理的意义说法错误的是()。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失正确答案：D答案解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。 2022基金从业考试答案9节 第4节 封闭式基金中份额净值与价格简单差别率通常被称为封

14、闭式基金的()。A.价值差额B.转化率C.折(溢)价率D.价格差正确答案：C考7;见销售基础教材P183 关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（ ）。A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列B.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格D.流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主正确答案：A金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。A项，中央银行票据属于货币市场工具，不属于金融债券。 沪深300

15、股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（ ）。A.5%B.8%C.10%D.12%正确答案：B保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金的制度。沪深300指数期货合约条款中规定最低交易保证金为合约价值的8%。 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )通知其他合伙人。A、15日B、20日C、30日D、45日正确答案：C解析：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，

16、对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为()。A.104475元5元B.102275元C.103475元D.104975元正确答案：A10000x105x(1-05%)=104475元。 明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是()。A.考核激励基金销售人员B.选择基金投资机会C.完善基金产品线D.分析投资者的需求正确答案：D 下列对私募股权基金的表述中，正确的是（ ）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将

17、分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制正确答案：DD解析私募股权基金是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。 ( )是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。A、竞价交易B、大宗交易C、协议转让D、委托转让正确答案：B解析：大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易

18、。 目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收（ ）。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税正确答案：D我国基金卖出股票时，按照1的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。2022基金从业考试答案9节 第5节 假如某企业2022年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为（ ）天。A.70B.71C.73D.65正确答案：C应收账款周转率=销售收入年均应收账款=5010=5。应收账款周转天数=365天应收账款的周转率=3655=73(天)。 依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.合伙企业B.独资企业C.公

19、司企业D.外资企业正确答案：A依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。（）答案：错误 一般而言，超额收益在( )市场中更容易被发现。A.指数基金市场B.小盘股市场C.新兴国家资本市场D.蓝筹股市场正确答案：BC 按照对“人是否能够战胜市场”的回答，股票投资战略可以划分为( )。A.积极型 B.消极型 C.综合型 D.系统型答案：A B 国务院2022金融三十条中，鼓励企业使用并购贷款和( )。A、私募股权投资基金B、房地产信托投资基金C、过桥基金D、夹层基金正确答案：

20、AB 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A.30%B.70%C.90%D.95%答案：C 负责基金销售业务的管理人员应( )。A、有相关的基金从业经验B、具有大学本科以上学历C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D、取得基金从业资格正确答案：D解析：负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。 备兑权证通常是由()发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行正确答案：B考18;见销售基础教材P332022基金从业考试答案9节 第6节 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是（ ）。A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种

21、B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回正确答案：AA项，买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种，可选择的债券券种范围与现券买卖相同；B项，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定；CD两项，买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（ ）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系D.创立了以均值方差法为基础的投资组合理论正确答案：

22、D马柯威茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。这意味着投资者若接受高风险的话，则必定要求高收益率来补偿。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。A.登记手续B.注册手续C.相应职责D.管理人职责正确答案：D 在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的( )，在此基础上，结合自身对资本市场的认识，作出高效的资产分配决策。A.财务信息B.资产负债状况C.风险承受能力D.投资意识答案：B 公司型基金依据( )设立并营运。A:公司法B:公司章程C:基金法D:基金合同正

23、确答案:B 就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。A.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告正确答案：D(P122)客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。故本题选D。 管理人内部控制的原则主要包括( )。.全面性原则.相互制约原则.执行有效原则.独立性原则A. 、B

24、.、C. 、D.、正确答案：D 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )同意。A.至少1/3B.至少2/3C.半数D.全部答案：C解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，故选项C正确。 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家答案：AB2022基金从业考试答案9节

25、 第7节 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的有()。A.封闭式基金交易在投资者之间完成B.开放式基金交易在投资者与基金管理人之间完成C.封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成D.开放式基金交易在基金管理人之间完成正确答案：AB考14见基金销售教材P64 基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动答

26、案：BCD 以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务正确答案：B基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25。 下列关于基金从业人员需要遵守的规范，不正确的是（ ）。A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守自律准则规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责正确答案：DD项，普

27、通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。 法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。.从业人员.营业场所.营业时间.资本金A.、B.、C.、D.、正确答案：C 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。A、10B、5C、15D、8正确答案：A解析：私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料

28、，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。 下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是( )。A、对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B、对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理C、对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D、对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管答案：D解析：本题考查证券投资基金分类的意义。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。 基金宣传推介材料允许( )。A.预测基金投资收益B.突出强调基

29、金营销时间限制C.完整宣传基金业绩表现D.使用机构投资者的推荐信正确答案：C基金宣传推介材料允许完整宣传基金业绩表现。 关于基金的内部收益率(IRR),以下说法错误的是( )A.计算IRR时不考虑所得税影响B.IRR体现了投资资金的时间价值C.IRR是指截止某一特定时点,基金资金流入值现值加上资产净值总额与资金流出值现值总额相等时的折现率D.IRR的计算,往往是在基金处于投资期时参考答案：D2022基金从业考试答案9节 第8节 针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是( )A.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合

30、本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三股权投资基金基础知识即可申请注册基金从业资格C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方参考答案：B 下列说法错误的是( )。A.基金份额持有人大会日常机构

31、的人员构成和更换程序应由基金合同约定B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动正确答案：B解析：私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括( )A.银行B.保险公司C.信托公司D

32、.专业资产管理公司答案：C 下列关于随机变量的说法，错误的是（）。A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量正确答案：D我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量。 以下不属于基金客户服务的特点的选项是( )。A.专业性B.规范性C.持续性D.适用性正确答案：D解析：基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。 有限合伙型股权投资基金的有限合伙人的出资形式不包括(

33、)。A、实务B、知识产权C、土地使用权D、劳务正确答案:D答案解析：本题考查股权投资基金的设立流程。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资。 根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。( )答案：错误 不能产生开盘价的，以( )产生。A.集合竞价方式B.前一日股票价C.连续竞价方式D.交易所决定考点：场内证券交易特别规定及事项答案：C解析：根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。故本题选C选项。

34、以下关于内部控制要素说法正确的是( ).风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：内部环境，包括经营理念和内控文化、治理结构组织、人力资源政策和员工道德素质内部环境是实施内部控制的基石。风险评估，

35、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。控侧活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。 信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务受化导致内邵需求有变化的应当及时加以改进更断。2022基金从业考试答案9节 第9节 我国的政府基金监管机构是( )。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会答案：A解析：我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券

36、市场的自律管理者是证券交易所。 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%答案：解析：在基金合同、招募说明书中，基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 根据私募投资基金管理人内部控制指引基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。A、反洗钱B、风险防范C、投资者保护D、财产安全正确答案：D解析：根据私募投资基金管理人内部控制指引基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立

37、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA为（）A.税后净营业利润B.营业利润C.净利润D.税前净利润正确答案：A经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本；C是加权资本成本，包括债务成本以及所有者权益成本；A为投入资本,等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款；RxA为税后净营业利润。 假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价

38、格992556元，那么6个月的利率为（ ）。A.07444%B.15%C.075%D.101%正确答案：C （）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：B时间加权平均价格算法，是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格 基金契约是托管协议的一部分。（）答案：错误 根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2022年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年正确答案：C自2022年1月1日起，公司必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。 基金资产净值和基金份额净值的计算公式，正确的有()A.基金资产净值=基金资产总值-基金负债B.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额C.基金资产总值=基金资产净值+基金负债D.基金资产净值=基金资产净值*基金总份额正确答案：ABCD