2022基金从业模拟冲刺试题集5节.docx

《2022基金从业模拟冲刺试题集5节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022基金从业模拟冲刺试题集5节.docx（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022基金从业模拟冲刺试题集5节2022基金从业模拟冲刺试题集5节 第1节 封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构答案：B解析：封闭式基金的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。 债券与股票的比较，以下说法正确的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债正确答案：A考16;见基金销售教材P29

2、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内，编制并披露临时报告书。A、3B、2C、5D、1答案：B解析：基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内，编制并披露临时报告书。 我国货币市场基金的申购采用（）原则。A.确定价B.未知价法C.账面价值D.估计价值正确答案：A 下列关于有效投资组合，说法错误的是（ ）。A.在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B.有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C.对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小D.有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，

3、那么在风险方面也有优势正确答案：DD项，有效前沿中有无数预期收益率和风险各不相同的投资组合。有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面就一定有劣势。 私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元，以下不属于前述金融资产的是( )。A.丙名下房产经估价值500万B.甲在某银行活期存款500万C.丁持有某信托计划市值500万D.乙持有的某上市公司股票市值500万答案：A2022基金从业模拟冲刺试题集5节 第2节 合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D

4、.健全性正确答案：B 股权投资基金()应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金持有人答案：C （ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证正确答案：B存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力；对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险(如汇率风险)。 基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是( )。A、使用

5、“净值归一”等表述B、预测基金的证券投资业绩C、登载完整的风险提示函D、使用“坐享财富增长”的表述答案：C 开放式基金合同生效需满足的条件是()。A、募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B、募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币C、募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币D、募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币参考答案：B解析：基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人

6、民币，基金份额持有人的人数不少于200人。 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案：B合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制；合规审核调查；合规审核评价。2022基金从业模拟冲刺试题集5节 第3节 基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大股东委派的董事人数。（）答案：错误 ETF建仓期通常不超过( )A 4个月B 2个月C 1个月D 3个月参

7、考答案：D解析：ETF建仓期通常不超过3个月。 中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。A：60B：15C：90D：30答案：D 某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为15%，申购当日基金份额净值为115元，则其申购份额为（ ）。A.8567115B.8567125C.8567135D.8567145正确答案：DD解析按照中国证监会关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知的规定，申购费用与申购份额的计算公式如下：净申购金额=申购金额(1+申购费率)=100000(1+

8、15%)=9852217(元)；申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值=9852217115=8567145(份)。一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位以上。由此产生误差的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有，但不同的基金招募说明中约定不一样，有些采用“基金份额小数点两位以后部分舍去”的方式。 股东自由现金流贴现模型计算的现值是（ ）。A.现金净流量B.权益价值C.资产总值D.总资本正确答案：A按照自由现金流贴现模型，公司价值等于公司预期现金流量按公司资本成本进行折现，将预期的未来自由现金流用加权平均资本成本(WACC)折现到当前价值来计算公司价值，然后减去债券的价值

9、进而得到股票的价值。 为减少基金投资人的负担，基金销售人员可以主动为投资人填写风险承受能力问卷。此题为判断题(对，错)。正确答案：考4;见销售基础教材P1942022基金从业模拟冲刺试题集5节 第4节 股权转让的障碍主要是( )。.企业内部约束.优先购买权.普通股东.其他市场环境A.、B.、C.、D.、正确答案：C解析：股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。 债券与股票的相同点有（）A.都属于有价证券B.都是筹措资金的手段C.风险对相D.收益率相互影响正确答案：ABD ()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A、并购投资B、风险投资

10、C、成长权益D、私募股权二级市场投资答案：B解析：风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略，主要是因为很多初创型企业往往以失败告终。 目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是（）。A.前台B.中台C.后台D.以上都正确正确答案：B中台部门主要为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。2022年9月真题A.诚实守信B.保守秘密C.客户至上D.守法合规正确答案：D根据证券投资基金法第十八条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，

11、其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着( )的作用。A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值B.使有限的资源得不到有效的利用C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，加大交易成本答案：C解析：通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的

12、最佳执行服务，使投资融资更加便利。2022基金从业模拟冲刺试题集5节 第5节 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。 申请报告 基金合同草案 基金托管协议草案 律师事务所出具的法律意见书A.I、B.、C.、D.、正确答案：D注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。 从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。A.基金托管人B.经理人C.基金运作人D.基金管理人正确答案：D解析：从投资者权

13、利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。 房地产权益基金的存在形式不包括（ ）。A.股份公司B.有限合伙公司C.契约型基金D.无限责任公司正确答案：D房地产权益基金，是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。 道德和法律都是( )，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进参考答案：A 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与 作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以( )为准。A、基金招募说明书B、基金托管协议C、基金合同附件D、基金销售协议正确答案：C解析：根据私募投资基金募集行为管理办法基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销 售的内容不一致的，以基金合同附件为准。 下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款正确答案：A回购协议的抵押品以国债为主。