2022基金从业每日一练9辑.docx

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1、2022基金从业每日一练9辑2022基金从业每日一练9辑 第1辑 关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。A.保证金交易也称为信用交易B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率C.在我国，保证金交易被称为“融资融券”D.所有的证券公司都可以开展此项业务正确答案：D融资融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。为防范融资融券的投资风险，证券交易所对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。 我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过( )A、200人B、300人C、100人D、1000人正确答案：A解析：不超

2、过2OO人 对于长期投资者而言，应该关注的是( )。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率正确答案：C解析：收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率。因为实际收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率，而名义收益率仅仅反映了资产名义数值的增长率。 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。A.有符合证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B.取得基金从业资格的人员达到法定人数C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D.注册资本不低于2亿元人民币，且必

3、须为实缴货币资本正确答案：D我国证监会按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，规定基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。为切实保护基金份额持有人的利益，基金管理公司必须具备必要的责任承担能力，以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。D项说法错误。 关于信息数据管理，下列表述中错误的是()。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查正确答案：CC项，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并

4、且长期保存。 下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉正确答案：B(P7577)如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。 可以反映投资风险水平的统计量是( )。A.分位数B.标准差C.中位数D.均值正确答

5、案：B 关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，说法错误的是( )。A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、稳定上市公司的股价C、优化金融结构，促进经济增长D、有利于证券市场的稳定和健康发展参考答案B 货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ）。A.50%B.10%C.20%D.30%正确答案：C一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。另外，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。2022基金从业每日一练9辑 第2辑 股东大会的职责包括( )。.修改公司章程.聘任和解聘公司董事.审批重大关联交易等重大事项的决

6、策.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度A、B、C、D、正确答案：B解析：本题考查投资后管理概述。股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。 ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任C合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 按照对风险的定义及所使用的指标不同，单位风险回报率计算方法有( )。A.夏普指数 B.詹森指数C.特雷诺比率 D.差异回报率答案：A C QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎

7、回的区别主要在于()。A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度答案：BC 合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向( )办理变更登记、注销手续。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.期货交易所D.工商管理机关正确答案：D解析：合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。考点：合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出 设立

8、管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有符合证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程A.、B.、C.、D.、正确答案：BB解析第11项的正确描述应为：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

9、基金信息披露的定期报告包括( )。A.年度报告B.中期报告C.基金投资组合报告D.基金净值报告答案：A B C D 关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是( )。A.基金会计核算主体是证券投资基金B.货币基金每日结转损益C.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人正确答案：C解析：依据证券投资基金法第十九条，公开募集基金的基金管理人应当对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括()。A.通过研究和预测决定经济形势B.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益C.运用基本面分析深入研究个股

10、的投资价值D.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益正确答案：C运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。2022基金从业每日一练9辑 第3辑 关于基金的信用风险，以下说法不正确的是( )。A.信用风险是指交易对象无力履约而给基金带来的风险B.信用风险可能发生在经济形势下滑的情况下C.分散化投资不能降低信用风险D.建立信用评级制度可以有效控制信用风险参考答案：C解析：分散化投资可以避免信用风险。 关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同

11、的约定开放申购和赎回.申购、赎回的价格由基金管理人计算.申购、赎回的价格由合伙人计算A. 、B.、C. 、D.、正确答案：A 在（ ）制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通D.基金互认正确答案：D在基金互认制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册或履行一定简便程序后，就可以直接销售。 买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的( )。A、1%以上B、 0.5%到1%C、0.5%以下D、2%以上答案：B 开放式基金在开放期正常运作中可以接受投资者的申购和赎回，但在遇到

12、( )可能导致基金暂停赎回。A、基金大幅亏损B、连续巨额赎回C、基金盈利大增D、连续巨额申购答案：B 关于我国封闭式基金的说法，正确的是()。A、没有固定的存续期限，持有人可以要求赎回B、有固定的存续期限，期满后持有人可收回本息C、有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现D、没有固定的存续期限，持有人可以在市场上变现答案：C解析：封闭式基金期限应在5年以上，期满后可申请延期，目前我国的封闭式基金存续期限一般为15年。封闭式基金在证券交易所上市交易，因而可以再市场上变现。封闭式基金的规模是固定的。 按照运作方式，可以将投资基金分为()A.公募基金和私募基金B.对冲基金和风险投资基金C.开放式基金

13、和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C解析：按照运作方式，可以将投资基金分为开放式基金和封闭式基金。 下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金正确答案：C当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。 过户费属于（ ）的收入。A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.国家税务机关正确答案：A过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。2022基

14、金从业每日一练9辑 第4辑 某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为()元。A.49750B.59700C.49700D.59750正确答案：B 以下不属于与基金利润有关的财务指标的是( )。A.本期利润B.本期已实现收益C.期初可供分配利润D.未分配利润考点：基金利润答案：C解析：与基金利润有关的财务指标：本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、未分配利润。C错误。故本题选C选项。 基金管理人常用（ ）进行风险对冲。A.单一对冲工具B.一篮子对冲工具C.定制的对冲工具D.以上均不正确正确答

15、案：B基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转换过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往不能满足需要，而定制的对冲工具成本昂贵，且引入了对手方风险，常用方式是使用一篮子对冲工具对风险进行拟合。 下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆

16、效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务正确答案：C考点：衍生工具概述。解析：期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。 申请基金代销业务资格的机构在申请期间申请材料涉及重大事项发生重大变化的，申请人应当自变化之日起的10个工作日内向中国证监会提交更新材料。此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于沪深300指数期货交割结算价，表述错误的是( )。A.最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价B.最后交易日标的指数最后

17、两小时成交价按照成交量加权平均C.最后交易日标的指数最后一小时的算术平均价D.最后交易日标的指数最后一小时成交价按照成交量加权平均正确答案：BCD 2022年基金从业资格考试机考其他需要注意事项答：a. 机考的时候，注意脚底下，因为主机就在旁边，有些人伸伸脚不小心把电线碰了不小心会直接关闭电源的;b. 考试千万注意关手机，听说有一个考生以为手机关了，没把手机放包里，而是手机放在身上。然后天杀的一个响，结果一年白忙活了。哭也没有用，监考老师不会手下留情的;c. 有些考试地方空调开得会比较低，还有些座位会直接对着空调吹，建议带上一个稍微厚点的外套进考场。 基金从业人员与其所在机构之间是( )关系。

18、A.协议代理B.委托代理C.法定代理D.指定代理正确答案：B分析：基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。 我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于( )。A.1、5%;1%B.2%;1、5%C.2%;1、5%D.1、5%;2%答案：A2022基金从业每日一练9辑 第5辑关于机构投资者的表述，正确的是（ ）。A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户C.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内D.

19、机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金正确答案：AB项，基金公司、证券公司、私募投资公司等金融机构均可接受投资者的资金，为其提供投资服务，但同时这些机构本身也可能以一个机构投资者的身份成为基金公司的客户；C项，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，其在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制；D项，中国的社会保障基金也是重要的机构投资者，它由全国社会保障基金理事会负责统筹管理，用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。 基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的( )个工作日内

20、，对该交易的有效性进行确认。A、7B、3C、5D、1答案：B 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案：A管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经( )认可后公告。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会B.答案：A解析：基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告，修改ETF基金份额参考净值计算方式，也需经证

21、券交易所认可后公告。 大宗商品衍生工具不包括（ ）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易正确答案：D对单一商品或商品价格指数采用衍生产品舍约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式。大宗商品衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约等。 从2022年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是( )。A.滥价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易正确答案：D 基金管理公司的主要发起人是( )。A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：信托投资公司答案：A D 若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为( )。A、IPOB、股份拆分C、股份回购D、增发

22、参考答案D 基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过( )。A、一年B、三年C、五年D、七年参考答案A解析：本题考查股权投资基金生命周期中的关键要素。基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过一年。2022基金从业每日一练9辑 第6辑 下列不属于信用风险管理的主要措施的是（ ）。A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度B.建立交易对手信用评级制度C.建立严格的信用风险监控体系D.加强对场外交易的监控正确答案：D信用风险管理的主要措施包括：建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交

23、易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。D项是市场风险管理的主要措施之一。 关于债券型基金的风险和预期收益，以下表述正确的是( )。A.风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低B.风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高C.风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低D.风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高正确答案：A 现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为（ ）。 查看材料A.贴现B.折价C.复利D.

24、单利正确答案：A将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为贴现。因此。现值计算中，利率i也被称为贴现率。 政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括( )。I.参股II.接管III.融资担保IV.跟进投资A.I 、II、IIIB.I、III、IVC.I 、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B解析：政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括参股、融资担保、跟进投资。 考点：母基金和政府引导基金 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益正确答案：D 基金管理人运用证券投资基

25、金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。A.征收20%B.目前暂免征收C.征收10%D.征收15%正确答案：B财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知规定：自2022年1月1日起，对证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。 假设某季度上证A股指数的收益率为20，债券的收益率为2。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70，债券的投资比例的30。但基金实际的股票投资比例为60，债券的投资比例为40，则本季度基金的择时收益为（）。A.0.8B.1.8C.1.8D.12.8正确答案：B择时损益（股票实际配置比例正常配置

26、比例）股票指数收益率（现金实际配置比例正常配置比例）现金收益率（6070）20（4030）21.8。 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。此题为判断题(对，错)。正确答案：考19;见销售基础教材P112 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在( )个工作日内向基金业协会报告。A、15B、5C、10D、2正确答案：C解析：根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在10个工作日内向基金业协会报告。2022基金从业每日一练9辑 第7辑 证券投资基金

27、组织中信托关系的委托人是( )。A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人答案：C 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案：A督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会()。A、变高B、变低C、不变D、无法确定答案：A解析：当无风险利率升高时，卖方资金的机会成

28、本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。 按照对风险的定义及所使用的指标不同，单位风险回报率计算方法有( )。A.夏普指数 B.詹森指数C.特雷诺比率 D.差异回报率答案：A C 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。A.30B.50C.80D.90正确答案：C根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80以上投资于股票的为股票基金。 某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )。A、10000元B、10100元C、10050元D、9950元正确答案：B解析：基金管理人及基金发售代理机构在ETF份额

29、发售时一般会收取认购费用或认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000份ETF份额需要的金额为10000*(1+1%)=10100(元)。 关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则正确答案：BB项，当基金只投资于交易活跃的证券时，市场交易价格是可接受的，也是可信的，直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值；当基金投资于交易不活跃的证券时，基金持有的证券要么

30、没有交易价格，要么交易价格不可信。在这种情况下对基金资产进行估值时就要非常慎重，其中证券资产的流动性是非常关键的考虑因素。 排他性条款一般会约定一个为期( )的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A、1B、2C、3D、几个月正确答案：D解析：排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与

31、其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统D.应用系统的支持系统正确答案：C证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。2022基金从业每日一练9辑 第8辑 以下属于QDII基金禁止性行为的是()。A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票答案：C解析： 除中国证监会另有规定外，QDI

32、I基金不得有以下行为：购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外的借入现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。 根据私募投资基金管理人内部控制指引私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。A、2B、5C、3D、1正确答案：A解析：根据私募投资基金管理人内部控制指引私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。 下列基金类型中，投资者对基金费用的高低最敏感的是（ ）。A.混合型基金

33、B.债券型基金C.股票型基金D.货币市场基金正确答案：C 关于债券利率风险，以下表述正确的是（ ）。A.债券价格与市场利率变动呈反方向变动B.当市场利率上升时，债券价格不变C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市场利率上升时，债券价格上升正确答案：A 制定投资政策说明书的关键环节是( )A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好答案：A考点：投资者需求和投资政策解析：投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。 在我国，公司法人实体可采取( )的形式。A.有限责

34、任公司或股份有限公司B.有限责任公司或无限责任公司C.有限责任公司或合伙制D.股份有限公司或合伙制正确答案：A解析：在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。 某股票每年固定分红2元，所需要的回报率为5%，股票现在价格43元，投资者( )。A.购买该股票，该股票被低估B.卖出该股票，该股票被高估C.该股票定价合理D.以上答案都不对答案：B 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循( )。.境外投资管理办法.境外投资项目核准和备案管理办法.关于外国投资者并购境内企业的规定.外国投资者对上市公司战略投资管理办法A.、B.、C.、D.、正确答案：A解析：境内股权投资基金投资于境外企业

35、，应遵循商务部颁布的境外投资管理办法以及国家发展改革委颁布的境外投资项目核准和备案管理办法。故本题选A选项。 在投资者选择开放式基金的场合，基金管理人不能限制投资者购买基金单位或退回基金单位的自由。（）答案：正确 2022基金从业每日一练9辑 第9辑 我国的证券投资基金发展很快，已经覆盖国际上大多数证券投资基金品种，但目前我国不存在的基金类型是( )。A、基金中的基金B、保本基金C、系列基金D、混合基金正确答案：A 证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：基金财产是独立于基金管理人的固有财产，不得将基金财产归入其固有财产。 为使得基金

36、合同生效，有关QDII基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有（）。A.只能以人民币募集B.募集金额不少于2亿元人民币C.开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人D.按统一的面值1元进行募集正确答案：BC 下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是( )。A.必须采用总收益率B.必须采用经现金流调整后的平均收益率C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算D.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益正确答案：B解析：B项，必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相关联。 基金公司主要股东为法人或其他组织

37、的，净资产不低于()亿元人民币。A.1B.2C.5D.10正确答案：B基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。 证券交易中最普遍、最清晰的成本是（ ）。A.买卖价差B.印花税C.过户费D.佣金正确答案：D佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。 公司减少注册资本程序有( )。.公司权力机构作出决议或决定.编制表册.通知和公告.进行变更登记A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：公司减少注册资本程序：(1)公司权力机构作出决议或决定;(2)编制表册;(3)通知和公告;(4)进行变更登记。 债券型基金的特点不包括()。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低参考答案：A解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。 根据基金的分类标准，正确的是( )。I.80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金.80%以上的基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金A.I、B.I、C.、D.I、参考答案：B