2022基金从业考试题目下载7辑.docx

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1、2022基金从业考试题目下载7辑2022基金从业考试题目下载7辑 第1辑 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会正确答案：B 货币市场基金包括的潜在风险中，最主要的是()的风险。A.期限性B.风险性C.收益性D.流动性正确答案：D考7;见基金销售教材P182 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用( )的方式。A、网上和交易所B、柜台和交易所C、网上和网下D、柜台和网上参考答案：C解析：目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。 关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。A：是社会团体法人B：是自律性组织C：

2、权力机构为全体会员组成的会员大会D：理事会成员由证监会指定参考答案：D解析：D 项，基金业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生。 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。A、詹森指数是1990年由詹森提出的B、詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C、特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D、詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价正确答案：D詹森指数是1968年由詹森提出的;特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D

3、.互联网金融渠道正确答案：CC解析在渠道策方面，虽然基金公司直销和独立基金销售公司的销售额占比在上升，但我国基金销售的渠道还是较为单一，以银行和券商代销为主。 根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。A.基金管理公司董事长离任的B.基金管理公司总经理离任的C.基金管理公司督察长、基金经理离任的D.基金托管部门高级管理人员离任的正确答案：C基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托

4、管银行对其进行离任审查。2022基金从业考试题目下载7辑 第2辑 在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()A.成长型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金正确答案：D 债券价格与利率之间的反向关系是()性关系。A.锯齿线B.直线C.凹线D.凸线正确答案：D考7;见销售基础教材P180 下列属于基金发起人的权利的是( )。A：申请设立基金B：取得基金收益C：转让基金单位D：参与基金清算并取得基金清算后财产E：出席或委派代表出席基金持有人大会答案：A B C D E 如果基金当月的实际收益率为534%，该基金基准组合的数据如下表： 则该基金的超额收益率为（）%。A.098B.137

5、C.167D.198正确答案：B 基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.证券交易所正确答案：A基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经中国证监会审核。 有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据( )共同设立。A、基金合同B、招募说明书C、投资协议D、有限合伙协议正确答案：D解析：有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据有限合伙协议。 估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。A.机构投资者B.大客户C.股权投资基

6、金D.个人正确答案：C估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。2022基金从业考试题目下载7辑 第3辑 根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。.风险控制指标标准;.风险评估指标标准;.风险资本准备计算比例;.风险度量方法A.、B.、C.、D.、正确答案：B本题考查知识点记忆。 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指( )。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金服务机构正确答案：C解析：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金

7、份额持有人。 股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。.季度报告.年度报告.重大事项信息.月度报告A.I、B.I、C.II、D.I、III、答案：A 对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上都正确正确答案：D应考虑的因素有：基金管理人的诚信程度，资本是否充足，是否具有特定的权利和职责，是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。 下列关于英国资产管理行业，说法错误

8、的是（ ）。A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年B.英国已发展成为全球最大的资产管理中心C.英国资产管理行业的国际化非常充分D.英国政府通过公司型开放基金（OEIC）制度来达到符合UCITS指令的要求正确答案：BB项，目前，英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围也是除美国之外最大的资产管理市场。 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。A、邮寄B、互联网C、电话D、财务顾问答案：D 私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（ ）。A.私募股权一级市场投资B.危机投资C.成长权益D.风险投资正确答案：A私募股权投

9、资包含多种不同形式，最为广泛使用的战包括风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。2022基金从业考试题目下载7辑 第4辑 个人投资者从基金分配中获得的下列收入中，需要由相关机构代扣代缴个人所得税的是( )。A、从基金分配中取得的收入B、企业债券的利息收入C、投资国债取得的利息收入D、买卖基金份额的差价收入答案：B解析：本题考查投资者买卖基金产生的税收。个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台

10、的成交确认时间为每个交易日（ ）。A.9：1511：30B.15：0015：30C.13：O015：00D.14：3015：30正确答案：B深圳证券交易所于2022年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。 有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )表决权的股东通过。A.1/3以上B.2/3以上C.半数以上D.全部正确答案：B解析：有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。 多个基金共用一个基金合同，子基金独

11、立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。A.系列基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金答案：A 依据( )，可以将基金分为契约型基金和公司型基金。A、法律形式B、投资对象C、运作方式D、投资目标参考答案A 基金定期定额投资不具有自动投资的特点。( )正确答案:错误解题思路：由于基金定期定额投资每次投资的金额一般较小，投资者可以通过一次约定，就能长期自动地购买基金，因此以定期定额的方式购买基金，具有投资起点低、自动投资省时省力等特点，适合工作比较繁忙、有定期固定收入、缺少投资经验、而中长期有资金需求的投资者。 基金财产不得用于下列投资或活动()。A.承销证券B.股票C.向他人贷款

12、D.从事承担无限责任的投资正确答案：ACD考17;见销售基础教材P1082022基金从业考试题目下载7辑 第5辑 关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。A.住房按揭交付证券B.银行存款C.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券D.所有的公募基金正确答案：D 证券投资基金销售管理办法规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司答案：C解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2022年 6 月，中国证监会修订了证券投资基金销售管理办法。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售

13、业务。考点：基金销售机构 以下不属于现金流量表基本内容的是()。A.外汇变动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.经营活动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量正确答案：A ( )是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场参考答案：B 在证券市场,以下属于非系统性风险的是()A.某商业银行因票据违规操作被调查B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.人民银行宣布降低存款准备金率正确答案：A 以下说法正确的是( )。A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B、

14、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同D、封闭式基金和开放式基金期限不同正确答案：D解析：封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。 国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括( )A、成本法B、市场发C、收入法D、推理法正确答案：D解析：对于股权投资基金的估值，国内外最为普通使用的方法主要有四类：成本法、市场法、收入法、重置成本法。2022基金从业考试题目下载7辑 第6辑 下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是

15、( )。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场参考答案：A解析：金融市场按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A 项，按交易工具的期限，金融市场可分为货币市场和资本市场。 下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立流动性风

16、险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要正确答案：C选项C属于信用风险管理的措施。 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )A、定期提供产品净值信息B、提醒客户及时核对交易确认C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D、推介符合适用性原则的基金正确答案：D解析：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。 现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。A.1B.2C.3D.5正确答案：

17、B现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。因为现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。 每日价格最大波动限制的目的是（ ）。A.寻找交易对手B.防止价格波动幅度过大造成交易者重大损失C.维持期货价格稳定D.防范期货市场风险正确答案：B每日价格最大波动限制，也称为每日涨跌停板制度，即期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于规定的涨跌幅度或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。该条款的规定在于防止价格波动幅度过大造成交易者重大损失。 关于ETF，以下说法正确的是(

18、)。A.折价套利会增加 ETF 的总份额B.ETF申购时可使用一篮子股票C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易D.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金答案：B解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大，故A项错误。ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在一级市场上，只有资金达到一定规模 的投资者(基金份额通常要求在30万份以上)可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外，故C项错误。ETF实行实物申购、赎回机制，即投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的

19、一篮子股票来换取;赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票，如果想变现，需要再卖出 这些股票。故B项正确，D项错误。 技术分析上看，以下属于买入信号的是( )。A.头肩顶形态B.圆弧底形态C.上升三角形形态D.收敛三角形形态正确答案：BC2022基金从业考试题目下载7辑 第7辑 ( )是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理参考答案：B解析： 基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。 可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣

20、传推介对象和数量的方式，向事先已了解其( )的“特定对象”宣传推介。A.风险承担能力和经济能力B.经济能力和风险规避能力C.风险识别能力和经济能力D.风险识别能力和承担能力正确答案：D解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息不包括()。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托

21、管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.基金合同、公司章程或者合伙协议正确答案：B私募投资基金监督管理暂行办法规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。基金业协会规定的其他信息A、C、D项都属于报送的基本信息，B项不属于报送的基本信息。 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构正确答案：B基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。 若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是( )。A.不才目关B.负相关C.比例相关D.正相关正确答案：D 开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于2亿元时，该基金不得成立。判断对错正确答案：正确 证券公司的主要业务有（）。A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询正确答案：ABCD