2022证劵从业( 旧 )试题8卷.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )试题8卷2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第1卷在贸易与投资一体化理论中，企业的行为有（ ）等类型。A.研发行为 B.投资行为 C.总部行为 D.实际生产行为答案：C,D解析：答案为CD。经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化。在贸易与投资一体化理论中，企业行为被分为总部行为和实际生产行为，所以C和D选项正确。按照支付方式，可以将公司的收购行为分为()。A:用现金购买资产B:用现金购买股票C:用股票交换股票D:用资产收购股份或资产答案：A,B,C,D解析：按照支付方式，可将公司收购行为分为：(1)用现金购买资产；(2)用现金购买股票；(3)用股票购买资产；(

2、4)用股票交换股票；(5)用资产收购股份或资产。股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可实物交割的具体股票，只能采用现金轧差地方式结算。 ()答案：A解析：A。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。境内上市外资股法律顾问的主要职责是()。A:向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问B:协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同C:调查收集企业的各个方面资料D:出具外资股发行法律意见书答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均属于境内上市

3、外资股法律顾问的主要职责。LOF份额的跨系统转托管包括（）。A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构答案：B,C解析：跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统行为金融理论以心理学的研究成果为依据，

4、认为投资者行为是理性的，投资者的实际 投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。 ( )答案：错解析：行为金融理论认为投资者行为是非理性的，且与理性行为不一致。中国证券业协会是证券业的自律性组织，证券公司应当加入中国证券业协会。（）答案：对解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是()。A:2022年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B:信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C:最基本的信用违约互换涉及两个当事人D:若参考工具

5、发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案：B解析：信用违约一方当事人向另一方出售的是信用保护。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第2卷注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。()答案：对解析：注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。亚洲证券分析师联合会的英文名缩写是()。A:ACIIAB:ICIAC:APIMECD:ASAF答案：D解析：ACIIA是国际注册投资分析师协会的缩写；ICIA是各国投资联合会国际协议会的缩写；APIMEC是拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟的缩

6、写；D选项中ASAF是亚洲证券分析师联合会的英文名缩写。证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）答案：对解析：证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和证券交易所前端监控可能的放松，这一问题也需要借鉴境外经验，通过自动证券借贷、强制补购和延迟交付等机制加以解决。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

7、A.进行巨额罚款 B. 口头警示C.书面警示 D.上报中国证监会查处答案：B,C,D解析：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。 （）答案：错解析：答案为B。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。中国证监

8、会基金监管部的主要职能包括()。A:负责涉及基金行业的重大政策研究B:对有关基金的行政许可项目进行审核C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D:证券交易所等部门对基金的日常监管答案：A,B,C,D解析：中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金同业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。有下列()情形的公司，不得收购其他上

9、市公司。A:收购人最近3年有重大违法行为B:收购人最近3年有严重的证券市场失信行为C:收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态D:收购人为了报复被收购公司的股东而进行收购答案：A,B,C,D解析：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；收购人最近3年有严重的证券市场失信行为或其他以损害被收购公司及其股东的合法权益为目的的收购人不得进行收购行为。证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A.会员席位 B.参与者交易单元C.交易单元 D.证券账户答案：C解析：答案为C。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的

10、交易单元进行证券 交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来 实现。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第3卷上市公司增发新股时只能向特定机构或个人增发。()答案：错解析：上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。A.市场风险 B.客户信用风险C.政策风险 D.业务管理风险答案：A,B,D解析：证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险、市场风险、业务规模 及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）答案：错解析：督察长连续两次考试成

11、绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。关于系数，下列说法正确的是（ ）。 A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感度B. 系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大C. 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D. 系数是对放弃即期消费的补偿答案：A,B,C解析：选项是对系数的集中描述，前三项均正确。故选A、B、C。在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券()。A:大得多B:小得多C:差不多D:小答案：A解析：通货膨胀的存在使得固定收益证券的投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀造成的购买力损失，因而其风险要高于变动收益证券。对个别基金绩效的衡

12、量属于()。A:内部衡量B:绝对衡量C:外部衡量D:微观衡量答案：D解析：对个别基金绩效的衡量属于微观衡量。故选D。主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。 （ ）答案：对解析：收入型基金主要投资于稳定、股利分配高的公司。高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（ ）。A.快速上涨 B.下跌 C.平稳波动 D.呈慢牛态势答案：B解析：B。当经济处于严重失衡下的高速增长时，总需求大大超过总供给，这将表现为高的通货膨胀率，这是经济形势恶化的征兆，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”（通货膨胀与经济停滞并存）。这时经济中的矛盾会突出地表现出来，企业经营将面临因境，居民实际收

13、入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场价格下跌。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第4卷某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应为()。A:光脚阴线B:光头阴线C:十字星D:光头光脚阴线答案：B解析：根据光头阴线的定义，可知本题选B项。新股发行体制改革的基本内容包括()。A:完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导B:增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份C:适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量D:完善回拨机制和中止发行机制答案：A,C,D解析：

14、新股发行体制改革的基本内容有：在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拨机制和中止发行机制；同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。凡中华人民共和国证券法中界定的内幕信息不能成为证券投资分析的信息来源。()答案：对解析：证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的

15、信息 仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息,或者市场传言 为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照 一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （ ）答案：对解析：证券发行市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律法规和发行程 序向投资者出售新证券所形成的市场，又称“一级市场”或“初级市场”。我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。A:对公众投资者上网发行B:对机构投资者配售C:定向发行D:招标发行答案：A,B解析：A、B两项内容是证券发行与承销管理办法的规

16、定。C、D两项是债券的发行方式。根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1 000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手， 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。 （ ）答案：错解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。()答案：对解析：为了控制证券公司风险指标，我国证券法规定，证券公司不得以任何方

17、式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办()。A:银行间股票交易业务B:银行间债券交易业务C:银行间权证交易业务D:银行间基金交易业务答案：B解析：1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第5卷完全正相关的条件下，由证券A与证券B构成的组合线是连接这两点的()。A:直线B:向左弯曲的曲线C:折线D:向右弯曲的曲线答案：A解析：在完全正相关的条件下，相关系数为1。期望收益率和标准差之间也是线性关系，所以证券A与证券B构成的组合线是连

18、接这两点的直线。客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。 ( )答案：B解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（） 答案：对解析：主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格以及限购数量，进行竞价认购的

19、一种发行方式称为新股网上竞价发行。()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A:合法性原则B:审慎性原则C:及时性原则D:完整性原则答案：D解析：完整性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。下列违规行为不属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是()。A:擅自为客户提供市场信息B:擅自从事借券、租券等融券业务C:操纵债券交易价格或制造债券虚假价格D:擅自交易未经批准上市债券答案：A解析：全国银

20、行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分，违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券变易价格或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。对表现好坏的基金衡量会涉及到()的选择问题。A:风险水平B:比较基准C:操作策略D:业绩计算时期答案：

21、B解析：对绩效表现好坏的衡量涉及到比较基准的选择问题。采用不同的比较基准，结论常常会大相径庭，而适合基准的选取并不一目了然。以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A:创业基金B:私募基金C:证券投资基金D:社保基金答案：C解析：证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。首次公开发行股票招股说明书应披露()对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。A:发行人律师B:主承销商C:发行人审计机构D:发行人董事会答案：A,B解析：招股说明书应披露发行人律师和主承销商对发行人是否

22、存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第6卷如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金颔为（ ）。A.期末未分配利润已实现部分 B.期末未分配利润未实现部分C.期末未分配利润 D.零答案：A解析：答案为A。如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。关于CBOE推出的中国指数描述正确的是()。A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本B:合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算C:主要基于海外上市的中国公司D:合约标准为每点1

23、00美元，最小变动价位为0.05点答案：A,B,C,D解析：四个选项都是对CBOE推出的中国指数的正确描述，故选A、B、C、D。对于两根K线的组合来说，第一天的K线是进行行情判断的关键。（）答案：错解析：对于两根K线的组合来说，第二天的K线是进行行情判断的关键。关于股票投资风格管理，下列说法正确的有()。A:股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式B:对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C:消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D:对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人

24、而言，选择积极的股票风格管理非常有意义答案：A,B,C解析：消极的股票风格管理可以避免不同风格股票收益之间相互抵消的问题。对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择消极的股票风格管理非常有意义，因为投资风格相对固定，既节省了投资的交易成本、研究成本、人力成本，也避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。()答案：对解析：公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过

25、半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有()。A:每年不得少于1次B:年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%C:基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配D:封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红答案：A,B,C解析：封闭式基金一般采用现金方式分红。关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如

26、设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案答案：C解析：根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。按照中国证监会2022年公布的上市公司行业分类指引，如果没有某类业务的营业收入比重大于或等于全部业务的50%，就将该上市公司划入综合类。()答案：错解析：当公司没有一类业务的

27、营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第7卷影响股票价格的政治因素一般包括()。A:国际社会政治、经济的变化B:发生不可预料的自然灾害C:政权更迭D:战争答案：A,B,C,D解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战争；(2)政权更迭、领袖更替等政治事件；(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等；(4)国际社会政治、经济的变化；(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市

28、公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。马柯威茨等人的()研究的是风险证券的最优选择。A:证券组合理论B:期权定价理论C:资本资产定价理论D:套利定价理论答案：A解析：马柯威茨等人的证券组合理论研究的是风险证券的最优选择。关于股票流动性的叙述，正确的有()。A:股票的流动性是指在较少资本损失、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现前提下将股票变现的特性B:通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击D:买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则

29、新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强答案：A,B,D解析：略。下列属于证券公司客户服务方式的有（）。A:直接买卖建议B:邮寄服务C:电话服务中心D:互联网的应用答案：B,C,D解析：证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有以下几种：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信服务；“一对一”专人服务；互联网的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、推介会和座谈会。资本资产定价模型主要应用于（ ）。A.判断证券是否被市场错误定价 B.评估债券的信用风险C.资源配置 D.测算证券的斯望收益答案：A,C解析：。资本资产定价模型主要应甩于资产估值、资金

30、成本预算以及资源配置等方面。在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。我国基金监管的首要目标是（）。A:保护投资者利益B:推动基金业的规范发展C:保护市场公平、效率和透明D:降低系统风险答案：A解析：投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在()上分开。A:资产、人员、经营B:经营、财务、人员C:资产、人员、财务D:财务、人员、经营答案：C解析：上市公司申请发行新股，应在资产、人员、财务上保持独立性。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记

31、、托管与结算服务，以营利为目的的法人。答案：错解析：我国证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管及结算服务，不以营利为目的的法人。2022证劵从业( 旧 )试题8卷 第8卷市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重 视;后者通常用于考察股票的供求状况，更为短斯投资者所关注。 （）答案：对解析：A。市净率，是每股市场价格与每股净资产之间的比率。市净率与市 盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考 察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。如公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东

32、大会通知。A:增发新股、发行可转换公司债券B:向原有股东配售股份C:重大资产重组D:以股抵债答案：A,B,C,D解析：上市公司召开股东大会，除现场会议投票外，鼓励其向股东提供股东大会网络投票服务。因此，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。下列属于消极型组合管理策略的是()。A:努力与大盘指数收益持平B:努力超越大盘指数收益C:在市场上买人价值被低估的股票D:在市场上

33、卖出价值被高估的股票答案：A解析：根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的积极型股票投资组合策略；另一类是以获得市场组合收益为目的的消极型股票投资组合策略。BCD三项均属于积极型组合策略的思想。下列说法正确的有（ ）。A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一答案：A,C,D解析：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有

34、意义。（）答案：对解析：分组比较就是根据资产配置的不同、风格的不同、投资区域的不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较，其结果常以排序、百分位、星号等形式给出。这种比较要比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果。就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。 ( )答案：B解析：股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（）答案：错解析：我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。套利交易面临的市场风险包括（ ）。 A.通货膨胀风险 B.价差的逆向运行C.利率风险 D.汇率风险答案：B,C,D解析：套利交易面临的市场风险包括：价差的逆向运行、利率风险、汇率风险。