2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第1章根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ） 等方式。A.向社会公众配售 B.向战略投资者配售C.向参与网下配售的询价对象配售 D.向参与网上发行的投资者配售答案：B,C,D解析：答案为BCD。根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以 根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上 发行的投资者配售等方式。设有一个投资组合P由A和B两种股票构成，并且股票A和股票B具有相同的预期收益率，那么当股票A和股票B之间的相关系数发生变化时，

2、投资组合P的方差也将随之发生变化。()答案：对解析：如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（ ）。 A.期末未分配利润已实现部分 B.期末未分配利润未实现部分C.期末未分配利润 D.零答案：C解析：由于基金本期利润包括已实现和未实 现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为 正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配 利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实 现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期 末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作的意见的规定，国有企业在改制前，首先应进行()。A:尽职调查B:清产核资C

3、:财务审计D:资产评估答案：B解析：按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作的意见，国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上，再进行资产评估。在()中，技术分析将无效。A:弱式有效市场B:无效市场C:半强式有效市场D:强式有效市场答案：A解析：以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的基础上建立起来的。市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；市净率通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。（）答案：错解析：市净率通常用于考查股票的内在价值，多为长期投资者所重视；市盈率通常用于考查股票的供求状况，更为短期投资者所关注。申请境外上市的公司，按

4、合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。()答案：对解析：略。我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平答案：A解析：按照中国证券业协会证券分析师执业道德守则的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（）答案：对解析：零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个

5、交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第2章下列各项中，属于产业政策范畴的是（）。 A.会计准则 B.钢铁产业发展政策C.玻璃纤维行业准入条件 D.反垄断法答案：B,C,D解析：。政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策来实现的。 产业政策是国家干预或参与经济的一种形式，是国家（政府）系统设计的有关产业发展的政策目标和政策措施的总和。B、C、D三项都是属于产业政策范畴。证券经纪面若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。（）答案：错解析：所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的

6、中间人证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪面并不承担交易中的价格风险证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬长期国债的偿还期限一般为()。A:5年以上B:10年C:15年以上D:10年或10年以上答案：D解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券

7、回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交 易申请表”D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”答案：C解析：营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准 券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购 交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并 确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、 数量及价格等

8、及时办理，并将办理结果及时通知投资者。中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。A:登记B:存管C:结算D:经纪答案：A,B,C解析：中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，是不以营利为目的的法人。我国具有发行政策性金融债券发行资格的国有政策性银行是：（ ）。 A.国家开发银行 B.中国兴业银行C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行答案：A,C,D解析：。目前，我国具有发行政策性金融债券资格的是三大政策性银 行，即是:国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。在（ ）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。A.强式有效市场

9、 B.半强式有效市场C.弱式有效市场 D.所有市场答案：A解析：答案为A。在强式有效市场中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信 息，包括所有公开的信息和内幕信息、任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来 获取超额收益。进行证券组合投资可以（ ）A.防范系统风险B.规避政府监督C.实现在一定风险水平上收益的最大化D.降低非系统风险答案：C,D解析：。证券组合投资采用适当的方法选多种证券作为投资对象，可 以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大 化的目标。同时,证券组合的风险可以随着组合所包含证券数量的增加而降低，只要证券 收益之间不是完全正相关，分散化

10、就可以有效地降非系统风险，但不能规避系统风险。证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.交易组织者 C.持有人 D.运行监督人答案：C解析：。本题考查证券基本概念的舍义。证券是用来证明桩券持有人有权 取得相应权益的凭证。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第3章已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下 哪些数据？（ ）A.期初份额净值 B.本期分红金额C.利率 D.基金总份额答案：A,B解析：。基金净值增长率=(期末份额净值期初份额净值+本期分红金额）/期初基金份额净值。履约担保的标的证券数量等于（ )A.权证上市数量X行权比例

11、X担保系数B.权证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量一行权比例一担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数答案：A解析：。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量=权证上市数量X行权比例X担保系数（担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布）。深圳证券交易所将上市公司分为（ ）类。A. 5 B. 6 C. 7 D. 8答案：B解析：B。深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金 融业和综合等6类。资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。()答案：错解析：资产评估机构申请证券评估资格，净资产应

12、不少于200万元。德尔塔一正态分布法是典型的（ ）。A.实际估值法 B.名义估值法C.局部估值法 D.完全估值法答案：C解析：。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部梧值法。我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。()答案：B解析：B。个人的利息、股息和红利要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券的利息可以免纳个人所得税。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。A:10%B:20%C:30%D:50%答案：A解析：公司法第167条第1款规定，公司

13、分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。境内上市外资股采取记名股票形式，以()标明面值，以()认购。A:人民币人民币B:人民币外币C:外币外币D:外币人民币答案：B解析：境内上市外资股（B股）以人民币标明面值，以外币认购。在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个结论，看哪一个在现实中言之有理，从而获得理论的验证；在归纳分析法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式和理论。()答案：对解析：本题考查对归纳法和演绎法的定义与特征的理解，题干中表述正确。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第4章

14、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。()答案：错解析：股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。（）答案：错解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的1

15、0%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20%。基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。A:签署基金合同阶段B:基金募集阶段C:基金运作阶段D:基金终止阶段答案：B解析：以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为四个阶段：签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。基金运作阶段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段。基金终止阶段，是基金托管人尽责的善后阶段。证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。 A.按定向资产管理业务管理本金的2%

16、计算风险准备B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0. 5%计算风险准备答案：A,C,D解析：。B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券属于债券体系中的一个品种，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。()答案：对解析：审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。 （）答案：错解析：应该是审计报告具有法定的证明效力。在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申

17、报价格最小变动单位为0.001元人民币，基金、权证交易为0.01元人民币。()答案：错解析：在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币。美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。 （）答案：错解析：美国住房权益贷款中，对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是，发行对象为境外战略投资者的，应当经()事先批准。A:中国证监会B:中国人民银行C:国务院相关部门D:国

18、家发改委答案：C解析：非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第5章保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的()进行系统的培训。A:持有5%上股份的股东或者其法定代表人B:实际控制人或者其法定代表人C:核心技术人员D:监事答案：A,B,D解析：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运

19、作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。一家银行在考虑是否给一个企业提供短期贷款时，关心的是该企业的资产流动性比率。()答案：对解析：一家银行在考虑是否给一个企业提供短期贷款时，它关心的是该企业的资产流动性比率。流动性比率是最常用的财务指标，它用于测量企业偿还短期债务的能力。比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ )A.连续交易系统中，交易一定是连续的B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来,然后在某一约定的

20、时刻加以匹配答案：A解析：A。连续史易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行。股份有限公司的经理行使的职权包括（ ）。A:主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B:组织实施公司年度经营计划和投资方案C:拟订公司内部管理机构设置方案D:制定公司的具体规章答案：A,B,C,D解析：股份有限公司的经理行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以

21、外的负责管理人员；董事会授予的其他职权。群体心理分析是基于()。A:群体心理理论B:人的生存欲望C:逆向思维理论D:人的权利欲望答案：A,C解析：群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。 A.证券交易所 B.国务院C.国家外汇管理局 D.中国证监会答案：A解析：答案为A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。下列属于资产重组过程中关联交易行为的

22、是()。A:上市公司受让和置换其集团公司资产B:集团公司占用其控股的上市公司资金C:上市公司购买其集团公司生产的产品D:集团公司负担其控股的上市公司广告费用答案：A解析：题干中B项属于资产重组，但不涉及关联交易；C、D两项涉及关联交易，但不属于资产重组。在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露的内容有（ ）。A:定价原则B:资产的账面价值、评估价值C:转让价格D:结算方式及获得的转让收益答案：A,B,C,D解析：在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露的内容有定价原则，资产的账面价值、评估价值，转让价格，结算方式及获得的转让收益。突破缺口的形成在

23、很大程度上取决于（）的变化情况。A:股价上涨或下跌B:成交量C:股价形态D:上涨或下跌幅度答案：B解析：突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口，突破缺口一般预示行情走势将要发生重大变化：突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况，特别是向上的突破缺口。2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6章 第6章上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。A:发售B:申购C:赎回D:交易答案：A,B,C,D解析：上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、交易和赎回的渠道。每股收益多，则公司的分红就多。 ( )答

24、案：错解析：公司分红的多少还要看公司的分红政策，要看股利支付率这一指标。如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约()。A:减少4%B:增加24%C:增加4%D:增加20%答案：A解析：债券的净值与市场利率呈反向变化的关系，市场利率上升，债券的净值下降。久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间，要衡量利率变动对债券基金净值的影响，只要用久期乘以利率变化即可。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。A. 2 B. 1C. 3 D.5答案：A解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券

25、资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。而证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。A:999.9万股B:9999.9万股C:99999.9万股D:100000万股答案：B解析：本题主要考查申购单位及其上限。上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数

26、倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是()阶段的主要工作。A:进行证券投资分析B:构建证券投资组合C:投资组合的修正D:投资组合业绩评估答案：B解析：从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：确定证券投资政策；进行证券投资分析；构建证券投资组合；投资组合的修正；投资组合业绩评估。其中，在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的A:可测B:可知C:无限D:有限答案：C解析：金融期货交易双方都无权违约，也无权要求提前交割或

27、推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期连行实物交割而在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另方亏损，其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度因此，从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括（）。A:存在严重的时滞B:没有包含杠杆效应C:没有考虑不同业务部门之间的分散化效应D:缺乏弹性答案：B,C解析：传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理主要有以下缺陷：不能在各业务部门之间进行比较；没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。关于信息比室中的跟踪误差的说法，正确的有()A:信息比率较小的基金其表现要好于信息比率较大的基金B:基金收益率与基准组合收益之间的差异收益率的标准差C:反映了消极管理风险D:反映了积极管理风险答案：B,D解析：基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为“跟踪误差”，反映了积极管理的风险信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高因此，信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金