2022证券经纪人历年真题解析9卷.docx

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1、2022证券经纪人历年真题解析9卷2022证券经纪人历年真题解析9卷 第1卷 根据证券法的规定，( )是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。A补偿基金B保证金C保证基金D风险基金正确答案：D答案 D解析 证券法第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理，风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 通货膨胀对社会经济产生的影响主要包括( )。A损害一国的经济基础B扭曲商品相对价格C降低资源配置效率D引发泡沫经济正确答案：ABCD答案

2、 ABCD解析 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。具体地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财富的再分配，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础。 下列机构中不负有反洗钱义务的是( )。A外国银行在中国境内的分支机构B中国的银行C中国的银行在国外设立的分支机构D中国的证券公司正确答案：C答案 C解析 反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构都要履行反洗钱义务，中国的银行在国外设立的分支机构不属于中国境内的金融机构，不负有反洗

3、钱义务。 证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括( )。A电话服务中心B互联网的应用C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，目前通常使用的客户服务方式还包括：邮寄服务、媒体和宣传手册的应用。 下列属于欺诈客户行为的是( )。A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B利用内幕信息进行证券交易C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕信息知情人建议他人买卖证券正确答案：A答案 A解析 BD两项属于内幕信息交易行为；C项属于操纵证券市场交易价格行为。 A股账户按持有人可以分为：一

4、般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C自然人证券账户D银行证券账户正确答案：C答案 C解析 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A1万元5万元B1万元10万元C5万元10万元D10万元15万元正确答案

5、：B 使用技术分析方法应注意( )。A技术分析必须与基本分析结合起来使用B勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同时期运用不同的分析方法正确答案：A答案 A解析 技术分析方法应用时应注意以下问题：技术分析必须与基本分析结合起来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。2022证券经纪人历年真题解析9卷 第2卷 下列不属于送股资金来源的有( )。A法定公积金B股票溢价发行部分C当年可分配盈利D从外部取得的赠与资产正确答案：C答案 C解析 送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。公司的公积金来源有以下几项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢价

6、部分；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值部分；公司从外部取得的赠与资产。 下列关于制定证券公司风险处置条例的基本原则的说法，错误的有( )。A保护投资者合法权益和社会公共利益B化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度正确答案：ACD答案 ACD解析 制定证券公司风险处置条例的基本原则是：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；细化、落实证券法、

7、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度；严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。 某公司发行的每股普通股的市场价格为16.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。A0B1.5C15D150正确答案：C答案 C解析 根据认股权证的内在价值公式：V=(P-E)?N，该认股权证的内在价值为：(16.7-15.2)10=15(元)。 关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取与会计核算人员不得兼职C财务人员可兼任清算员D前台负责市场营销，

8、后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职正确答案：C答案 C解析 证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台管理；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。A交易所的会员资格证明B外汇经营许可证C中国证券业协会的批准文件D经营外资股业务资格证书正确答案：B答案 B解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许

9、可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( )正确答案：答案 解析 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。 在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的（ ）。A过程质量B物理质量C相互接触质量D输出质量正确答案：A 以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后。以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金是指（ ）。A契约型基金B公司型基金C股票基金D货币市场基金正确答案：B

10、2022证券经纪人历年真题解析9卷 第3卷 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1990B1991C1992D1993正确答案：D答案 D解析 1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4B5C6D7正确答案：C答案 C解析 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理

11、由。 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 封闭式基金属于上市证券。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，属于上市证券。 是市场营销理论的中心。A产品提供B交换媒介C交换D售后服务正确答案：C答案 C解析 市场营销理论的中心是交换。如果没有买卖交易式的交换行为，单单去用产品去满足特定的需要，还不足以构成市场营销活动。 增资和减资对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D微观经济因素正确答案：A 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。A交易所的会员资格证

12、明B外汇经营许可证C中国证券业协会的批准文件D经营外资股业务资格证书正确答案：B答案 B解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B2022证券经纪人历年真题解析9卷 第4卷 负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（ ）。A交易系统B监控系统C检察系统D监察系统正确答案：D 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D2年正确

13、答案：C 证券经纪业务具有（ ）的特点。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性正确答案：ABCD 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（ ）。A政策风险B利率风险C信用风险D购买力风险正确答案：D 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元正确答案：C 根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B普通席位C专用席位D特别席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：根据席位的报盘方式不同，

14、可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特别席位是深交所席位的分类之一。 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。( )正确答案：答案 解析 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所

15、代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。2022证券经纪人历年真题解析9卷 第5卷 我国现行规定的委托有效期为当日有效。( )正确答案：答案 解析 委托指令有效期一般有当日有效与约定口有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不

16、在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。 原始趋势的最低点是由下跌行情转为上升行情之最低点，至少在1年中此价位没有再出现；原始趋势的最高点是上升行情转为下跌行情之最高点，同样至少在1年中此价位没有再出现。（ ）正确答案： 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。A“特别”标记BS标记C*ST标记DST标记正确答案：C答案 C解析 退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限

17、制为5%。 每股净值与股价的关系是（ ）。A正相关B负相关C无关D不一定正确答案：A 下列不属于内幕信息的是( )。A公司债务担保的重大变更B公司分配股利或者增资计划C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任正确答案：C答案 C解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%的尚未公开的信息属于内幕信息。 我国证券基金业的发展特点是（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明

18、显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快正确答案：ACD 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。A制定行业公约B制定业务指引C从业人员的资格管理与后续职业培训D制定从业人员的行为准则和道德规范正确答案：ABCD答案 ABCD解析 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1) 对会员单位的自律管理，包括：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。(2) 对从业人员的自律管理，包括：从业人员的资格管理与后续职业培训；为

19、特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。(3) 代办股份转让系统。 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格下降的因素有( )。A利率上升B政府降低税率C中央银行提高再贴现率D股份公司进行股票分割正确答案：AC答案 AC解析 A项利率上升，对固定收益证券的需求增加，流向股票市场的资金减少，对股票的需求减少，股价下降；B项政府降低税率，企业税负减少，税后利润上升，股息增加，引起股价上涨；C项中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧，将导致股价下降；D项股票分

20、割使投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，往往刺激股价上涨。2022证券经纪人历年真题解析9卷 第6卷 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。A当日开盘价B该证券发行价C当日最高价D该证券最低发行价正确答案：B答案 B解析 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为该证券发行价。 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券正确答案：C答案 C解析 按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券，二者的区别有以下三点：

21、前者向不特定的社会公众发行，后者向少数特定投资者发行；监管机构对前者的审查严格，对后者的审查较宽松；对前者采取公示制度，对后者不采用公示制度。BD两项是按是否在证券交易所挂牌交易来划分的。 对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D证券经营机构办理执业证书申

22、请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案：AC答案 AC解析 A项参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试；C项被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )正确答案：答案 解析 证券公司风险处置条例第四条规定，

23、处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。 证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）正确答案： 加强职业道德建设的主要途径有（ ）。A明确职业道德建设的指导思想和目的B明确职业道德建设的内容C明确职业道德建设的对象D明确职业道德建设的方法正确答案：ABCD 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，到期收回本金。( )正确答案：答案 解析 流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。流动性首先取决于市场为转让

24、所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。 下列不属于上市后的证券存管业务的是( )。A证券过户B分红派息C证券账户挂失D股东名册登录正确答案：D答案 D解析 上市后的证券存管业务包括：证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等；D项股东名册登录是上市前的证券存管业务。2022证券经纪人历年真题解析9卷 第7卷 一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。A经营范围B人员素质C注册资本D承担风险和责任的资格正确答案：ABD答案 ABD解析 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质

25、等方面规定入会的条件。 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为（ ）。A资本公积金B现金股息C股票股息D资本利得正确答案：A 对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。A现汇存款B外币现钞存款C从境外汇入的外汇资金D外币现钞正确答案：D答案 D解析 对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。 以收益率为标的的荷兰式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B以募满发行额为止

26、的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的正确答案：B 证券法对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。A证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券B证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券D健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险正确答案：D答案 D解析 D项属于证券法对证券

27、公司监管方面所作的规定。 上证分类股价指数有( )。A金融B地产业C商业D综合正确答案：BCD答案 BCD解析 从1993年5月3日开始，上海证券交易所公布五大类分类股价指数，它们是：工业、商业、地产业、公用事业、综合。 下列不属于内幕信息的是( )。A公司债务担保的重大变更B公司分配股利或者增资计划C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任正确答案：C答案 C解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%的尚未公开的信息属于内幕信息。 下列关于机构投资者特点的说法中，错误的是( )。A资

28、金量大，投资管理严格B收集和分析信息的能力强，投资技术先进C收集和分析信息的能力较弱，投资技术落后D可通过有效的投资组合以分散投资风险正确答案：C答案 C解析 C项属于个人投资者具有的特点。2022证券经纪人历年真题解析9卷 第8卷 上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用全价交易方式。( )正确答案：答案 解析 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式，但深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易方式。 关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。A当日买进的权证，当日不可以卖出B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D

29、无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所正确答案：BCD答案 BCD解析 A项当日买进的权证，当日可以卖出。 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。（ ）正确答案： 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。A申购费B托管费C管理费D手续费正确答案：D答案 D解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，并且对同一地区内的投资者差异也可依据其来进行细分。( )正确答案：答案 解析 地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚

30、地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素来进行细分。 假设某开放式基金首次完成发行的时间为2022年9月10日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。A2022年9月25日B2022年10月10日C2022年11月10日D2022年12月10日正确答案：D答案 D解析 开放式基金的投资者可以在首次发行(2022年9月10日)结束3个月后(2022年12月10日)，随时向基金管理人或中介机构提出购买或赎回申请。 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（ ）。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D“熊猫债券”正确答案：A 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”

31、成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C2022证券经纪人历年真题解析9卷 第9卷 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。A买入申报价格不低于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度正确答案：CD答案 CD解析 A项应为买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度；B项应为卖出申报价格不低于即时揭示的最高买入申报价格的规

32、定幅度 证券交易所必须限定( )。A上市公司数量B证券公司数量C交易席位数量D证券交易数额正确答案：C答案 C解析 证券交易所设立普通席位以外的席位，调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。 对于证券交易的规定内容，我国证券法不包括( )。A证券交易价格的转让标准及限制B操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定D信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的

33、责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定正确答案：A答案 A解析 除BCD三项外，证券交易的规定内容还包括：申请证券上市交易的审核；申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定；暂停或终止上市交易的情形；但不包括证券交易价格的转让标准及限制。 证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A证券从业人员自行B直接领导人C所属证券公司D证券交易所正确答案：C答案 C解析 证券法第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 对违反

34、反洗钱法规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )正确答案：答案 解析 金融机构仅有权做出纪律处分，无权给予行政处分。 下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。A委托人B证券交易所C证券交易对象D中国证券监督管理委员会正确答案：D答案 D解析 除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券经纪商。 在我国内地市场，T+3滚动交收适用于（ ）。AA股BB股C基金D债券正确答案：B 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。A向证券交易所提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站正确答案：BCD答案 BCD解析 根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票。